工业园区废水处理BOT_TOT模式下生产企业节水困境分析

工业用水与废水Vol．40No．1Feb.，2009

工业园区废水处理BOT&TOT模式下

生产企业节水困境分析

叶斌1，李继1，董晓清1，陈萍2

（1.哈尔滨工业大学深圳研究生院，广东

深圳

518055；2.西南交通大学经济管理学院，成都610031）

摘要：节约用水是世界各国解决水资源短缺和水环境污染问题的重要措施。珠三角地区目前面临较为严重的水环境问题，治理和改善水环境是当前推动珠三角地区可持续发展的紧迫任务。节水减排是一种从源头上解决水环境问题的战略措施，然而在珠三角地区一些单一产业工业园区，比如电镀工业园、纺织工业园，采用BOT＆

TOT模式建设运营，由于在运行收费机制上设计不当，以及和项目公司在风险分担方面权责不分明，导致工

业园BOT＆TOT项目阻碍节水工作的推进。文中分析了珠三角地区BOT＆TOT模式下建设运营的污水处理项目存在的问题，介绍了其他国家和地区在BOT＆TOT项目上的经验，为珠三角地区走出节水困境提供一些建议。

关键词：工业园；节水；BOT模式；TOT模式中图分类号：F299.24

文献标识码：A

文章编号：%1009－2455（2009）01－0015－03

Analysisofplightofwater-savinginwastewatertreatmentofmanu-facturingenterpriseinindustrialareaunderBOT&TOTpattern

YEBin1，LIJi1，DONGXiao-qing1，CHENPing2

（1.Shenzhengraduateschool,HarbinUniversityofScienceandTechnology,Shenzhen518055,China;2.Schoolof

EconomicsandManagement,SouthwestJiaotongUniversity,Chengdu610031,China）

Abstract：Watersavingisanimportantmeasuretosolvewatershortageandwaterpollutionproblemsallovertheworld.PearlRiverDeltaregionisfacingseriouswaterenvironmentproblemcurrently,governancingandimprov-ingwaterenvironmentisanurgenttasktopromotethesustainabledevelopmentofPearlRiverDeltaregion.Watersavingandwastewaterminimizationarestrategiestosolvetheenvironmentalproblemsfromtheroot.However,duetothemisconductofthedesignonrunningandpricingmechanism,aswellasthegovernmentandtheprojectcompanybeingnotclearintherisk-sharingaspectsofpowersandresponsibilities,thepromotionofwatersavingtechniqueinsomesingleindustryindustrialparksusingBOT&TOTpatterninPearlRiverDelta,suchaselectroplatingindustrialpark,textileindustrialparkwerehindered.TheproblemsinbuildingandoperatingwastewatertreatmentprojectsbasedonBOT&TOTpatterninthePearlRiverDeltaregionwereanalyzed,meanwhile,theexperiencesofothercountriesandregionsonBOT&TOTitemwereintroduced,whichprovidedsomepolicyrecommendationstotheenterprisesinPearlRiverDeltaregionforwatersavingandhelpthemoutoftrouble.

Keywords：industrialpark;watersaving;BOTpattern;TOTpattern

我国珠江三角洲地区，对印染、电镀等高污染行业采取建立印染、电镀工业园区的方式，将一些在中心城区或分散在不同地方的中小企业集中在一个单独区域，形成较大生产规模的单一产业园区，并对生产过程中产生的工业废水集中处理，这种方式一方面可以减少单个企业污染治理的初期投入，

收稿日期：2008-08-05；修回日期：2008-09-08

降低污水处理设施的运行成本，杜绝企业的偷排现象，同时可以极大的降低环境监管成本，提高监管效率，集中治理园区废水的做法符合行业的发展需要，也符合我国的环境污染治理，是一种

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INDUSTRIALWATER＆WASTEWATER

工业用水与废水Vol．40No．1Feb.，2009

适应目前珠三角产业现状的环境治理措施。在工业园区废水集中处理中引入市场化的BOT＆TOT建设模式，是一种既能减少投入又能有效治理环境污染的较佳模式。这种模式的实质，是将本地区的基础设施建设和经营管理多元化，解决环保设施建设的巨大资金缺口，加快环保基础设施建设，减少水环境污染。并且，由于引入各种资本参与建设运营，有利于提高经营管理效率［1］。

中山市三角镇高平电镀废水处理厂采用的是

TOT模式。废水处理厂为园区内26家电镀企业提

供电镀废水处理服务，一期设计能力1000m3／d，

1998年筹建，二期设计能力10000m3／d，现在运行5000～6000m3／d。项目由全额投资建设，二期建设成本2500．00万元，建成后由进园的企业按3000．00元／m3的价格支付电镀污水处理厂的建

设费用。该厂运行权拍卖给环保企业，由环保局监管，环保企业运行成本约6．00元／m3，以8．00元／

11．1

珠三角工业园区废水BOT＆TOT模式一般做法

BOT＆TOT模式简介

BOT（build－operate－transfer）模式是通过出

m3的标准向各个电镀厂收取废水处理费用。2

BOT＆TOT模式下节水困境

上述2例BOT＆TOT项目，遇到了一个在珠

让建设项目一定期限的运营权和收益权，吸引国内外资本投资建设，项目的投资者在规定的经营期限结束后，将该项目的拥有权和经营权无偿移交给当地的一种项目建设模式。项目移交后，可优选运营企业，继续该项目的运行与管理。在这种模式下，项目投资者自己承担项目前期投资，风险比较大［2］。

三角地区很多工业园都出现的问题：由于自来水价和废水处理费用不断上涨，并且随着技术的进步，众多针对特定废水的一体化处理设备面世，这使很多入园企业主看到了废水回用的潜在价值，希望购置这种一体化处理设备。例如针对电镀镍废水的膜分离处理和负压蒸发技术进行浓缩回收处理，得到商用级硫酸镍和高纯度工业用水，运行结果达到水回收率95％以上，镍回收率97%以上，已经投产的回用示范工程在2年内就可以回收投资成本［3］。然而，这却遭到园区废水处理企业阻止，从而导致国家倡导的节水无法落实。究其原因还是在于

TOT（transfer－operate－transfer）投资模式是指由

部门融资建设城市基础设施，建成后将经营权出售给民间投资者，投资者在约定时间内通过经营收回投资并取得回报后，再将经营权无偿交给原产权所有人的经营方式，对来讲，通过TOT方式出让特许经营权，可以最大限度地筹集城市建设所需资金，而对于投资者来讲，由于其受让的是已建成且正常运营的项目，建设期的风险完全不用承担。

这两种模式主要区别是由还是项目公司承担初期建设费用，可以根据自身财力选择何种招标方式。

BOT＆TOT项目合同签订之初没有预见到这种新

的情况，合同中也没有明确遇到这种情况双方应该怎样协调利益。

对于像纺织，电镀等耗水量大的企业来说，用水成本以及废水处理成本占到企业总成本的很大部分。由于用水性质不同，生产过程中部分环节产生的废水只需简单处理就可以回用，为了降低生产成本，入园企业希望自建污水回用设施，而园区污水处理BOT＆TOT环保企业为了维护自己企业的利益，不允许入园企业建设废水回用设施，毕竟他们投资了污水处理设施是要收回投资成本和获得企业利润的，园区内企业每回用1t水，园区环保企业都会损失一部分收入。环保公司已经买断了该园区废水处理一定年限的经营权，在其运营年限内，园区企业排放的废水越多，按排放量收取废水处理费用的环保公司获得的收益越多。如果园区所有企业都有了废水回用设备，园区环保企业成本回收期必定会延长，这对有运行年限的环保企业显然不利，环保企业阻止入园企业建设环保设施也在情理

1．2BOT＆TOT模式在珠三角应用实例

目前，珠三角工业园废水集中处理设施建设模

式，BOT模式和TOT模式同时存在，建设成本的回收，按企业废水排放量收取建设费或运行成本的方式加以解决，运营到期后再交还给当地继续运营管理。

东莞市印染工业园废水处理厂一期采用TOT模式，由筹建，然后由环保公司运营，二期采用BOT模式，由环保公司建设和运营。目前两期工程都投入运营，运营厂商直接以1．5元／m3价格向园区内各印染企业收取处理费用，不需要通过收取再划拨给运营厂商。

··16叶斌，李继，董晓清，等：工业园区废水处理BOT&TOT模式下生产企业节水困境分析

之中。

上述节水困境的产生，反映了在珠三角地区

设，保障投资者权益，在工业园区废水处理项目融资中，可以考虑由或其指定的公共部门与其签订产品购买协议，成为产品的购买者［4］，项目公司自身并不直接与使用者发生经济关系。这样，可以充分发挥裁判员角色，既可以监督项目公司达标排放，又可以适时调整，鼓励节水减排。对于TOT项目，建议先由事业单位代管，在对水量做出科学评估后制定合理的价格，由出台文件，捆绑到自来水收费中，才能够做到足额收费，待运行稳定后，再采用招标方式确定运营单位并移交管理。

（3）可以提供多套收费套餐给入园企业选择，广东中山某工业园废水处理方案如下［5］：

方案一：1．55元／m3，需先交纳1200元／m3建设费用，再按废水排放量收费；

方案二：3．20元／m3，只需按废水排放量收费。在这种收费模式下，希望添置废水回用设备的企业就可以考虑第二种缴费方式。而不准备自建回用设施的可以选择第一种收费方式，并且规定入园企业一旦选定了某种模式，在环保企业运营期限内就不可以更改。这样就既满足了入园企业的需求，又不至于损坏环保企业的利益。

（4）鼓励企业节水减排肯定是努力的方向，所以企业自愿建设废水回用设备，肯定应该给予鼓励，由此造成环保公司收益的降低，应该给予补贴，或者延长BOT项目特许期限，或者给予环保企业税收上的优惠。毕竟企业节水减排产生的效益不光在企业，也对生态环境改善起到积极作用。

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BOT＆TOT模式应用还不成熟，相关配套法律法

规还不完善，这不仅不利于节水减排，同时也增加了参与BOT＆TOT项目建设的投资主体的风险，降低了其参与城市基础设施建设的热情，为今后融资增加了困难。

33．1

BOT＆TOT模式成功运作地区的经验［4］

的做法

在，采用BOT模式建设的项目大部分是

交通、电力和环境保护项目，这些项目都是在与私人投资方签订的严格细致的法律文件的监管下进行的，项目的每一个步骤和细节都有明确的说法和依据。以电力公司的项目为例，的法律规定，电力公司可以获得13．5％的净资产回报率。一般说来，私人公司对这个回报率应该是比较满意的。如果在经营中的某个时段公司获得的利润高于这个水平，那么多出的部分就会被划出作为“发展基金”，用来弥补经营不好时的亏损。同时，电力公司对项目的投资总额、确定的电价也必须得到的批准。要求项目公司每年向提供考核报告，每年提交一次财务报告，在做出重大投资决策前也必须向报告有关情况，如果出现意外，必要时有权收回该项目。可以说，与项目公司的关系基本上是通过谈判，以法律的形式确定下来，一旦出现矛盾，都通过法律的手段来解决。

3．2澳大利亚的经验

在澳大利亚，和投资者都承担相当大的责

任。一般来说，属于最有能力控制的风险由承担，属于投资者最能控制的风险则由投资者承担。比如悉尼港海底隧道，交通量是担保的，由于该项目出资少，私人投资者出资多，为此设计了一个最小交通流量，如果小于这个数，就给予补贴，如果超过这个数，项目所得的收益由和私人投资者共同分享。

4启发及建议

（1）和运营企业签订合同时，可以参照澳

大利亚修建海底隧道的做法，设置一个废水最小流量，如果流量低于设定值，给予运营企业补贴，如果超过这个数，也可以参与项目额外收益的分享。

（2）为了鼓励各种资本参与国家环境设施建

作者简介：叶斌（1982-），男，湖北黄冈人，硕士研究生，（电子

信箱）yebin831201＠163．com。

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