２０１０年第１６期 串固高新技术企业 Ｎ０．１６．２０１０ （总第１５１期） Ｃｈｉｎａ Ｈｉ－Ｔｅｃｈ Ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ （ＣｕｍｕｌａｔｉｖｅｔｙＮＯ．１５ １） 浅析公路工程项目施工风险控制 江小良 （湖南环达公路桥梁建设总公司，湖南长沙４１０００７） 摘要：文章以施工企业为研究对象，分析了公路工程项目施工过程中存在的各种风险，如经济风险和技术风险等，这 些都会造成经济效益的降低，甚至导致公路工程项目的失败。因此，风险控制已成为公路建设工程管理中不可缺少 的重要一环。文章在对各类风险分析的基础上，提出了风险防范与控制的对策和措施。 关键词：公路工程；项目施工；风险控制；工程管理 中图分类号：Ｕ４１１ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００９—２３７４（２０１０）１６—０１８７—０２ 任何一项投资活动风险与利润问题相伴相随，公路建设 现的风险。 工程项目对业主或承包商都具有一定的风险。有些风险影响 ５．业主支付能力差，拖延付款风险。在我国许多工程是 较小，有些可能会给业主或承包商带来致命的打击。按照建 在资金不到位的情况下而仓促上马的，业主资金不足、支付能 设项目全过程和不同阶段的经济技术特点，建设项目风险主 力差、这样业主就会以各种形式拖欠支付。 要划分为业主的风险和施工承包商的风险。本文只探讨公路 （二）技术风险 工程施工中存在的各类风险，并在此基础上提出风险防范与 １．异常气候和不可抗力风险。工程项目施工最易受到 控制的对策和措施。 自然环境的影响，特别是异常恶劣的气候条件。如超出正常 一、公路工程项目施工中的风险 年份的雨季、寒冷的冬季等，都会严重影响正常施工、降低生 产效率、甚至逼迫停工。如大风暴、洪水、地震、泥石流等灾害。 （一）经济风险 虽然出现的机会较低，但不可抗力引起风险一旦出现，造成的 １．监理工程师的拖延或减扣。监理工程师工作效率低， 危害是相当严重的。 拖延签署支付；有的监理工程师过于苛刻，有意拖延支付，找 ２．材料供应风险。一是工程所在地附近的材料质量不 各种借口减扣应支付的工程款；有的监理工程师水平低，对一 符合工程质量要求，不能使用，或是使用后未达标引起返工， 些索赔问题迟迟不提出建议或作不出决定，对有的“包干”项 这些都会延误工期；二是材料供应不及时（包括业主提供的材 目，在项目未完成前拒绝支付或支付的比例很低等。监理工 料和承包商自己采购的材料），因而引起停工、窝工，甚至引起 程师拖延或减扣必然导致业主的拖延和减扣。 连锁反应。 ２．带资金承包风险。有的合同中，业主明确要求承包商 ３．地质条件风险。对于一个工程，特别是大型工程和隐 带资承包，即先垫资再支付。但是，当工程开工后且已经完成 蔽性工程，如桥梁、隧道等，地质条件非常重要。一般业主提 了一定的工程量，业主却无力支付或支付比例很小，致使承包 供一定数量的地质条件资料，但不负责解释和分析。因而，这 商不能及时收回资金。 方面的风险很大。在实际施工过程中常常会出现现场地质条 ３．物价上涨与价格调整风险。如固定总价合同，虽然投 件与业主提供的地质资料出人很大，造成工程进展停顿或进 标时考虑了各种物价上涨因素，但对这些因素估计不足，有的 展缓慢。 合同中没有价格调整公式，有的调价方式有风险性规定。 ４．设计图纸质量风险。由于业主提供的设计图纸与现 ４．分包风险。侵蚀风险有两个方面：一是总承包商选择 场实际情况有出入、而修改后的图纸提供又不及时，导致施工 分包商时出现的风险；二是分包商被总承包商雇佣时可能出 进度延误，以致窝工，合同中又没有相应补偿的规定而带来的 ， 容也很广泛，审核的重点应放在工程量计算是否准确，预算单 ２００９，（４）． 价套用是否正确，各项取费标准是否符合现行规定。 ［２］林尤安．浅淡建设工程档案管理与工程质量［Ｊ】．珠 总之，建设工程预结算工作是一门专业性、知识性、 江水运，２００６，（２）． 性很强的工作。它不仅需要掌握一定的预结算专业知识和有 ［３】林颖波．关于做好建筑工程预结算过程动态管理的 关、法规，还要了解相关的专业、设计、材料设备采购、施 探讨［Ｊ］．沿海企业与科技，２００８，（１）． 工方法与投资控制等多方面基础知识，可以说工程预结算是 个多学科综合性的工作。 作者简介：李振，男，山东枣庄人，山东省枣庄市供水总公 司工程师，研究方向：项目管理、施工技术、工程造价；于忠辉， 参考文献 男，山东烟台人，山东省枣庄市供水总公司工程师，研究方向： ［１黄志丽．浅谈如何加强工程预结算管理［１】Ｊ】．科技资讯， 项目管理、施工技术、工程造价。 一１８７— 风险。 风险的承担者，应享受风险控制获得的收益和机会收益。风 ５．施工管理风险。在建筑施工过程中，由于项目管理不 险承担应具有可行性，风险的承担应当只有预测、计划、控制 严格、制度不健全、施工技术方案考虑不周等方面原因，是导 的条件和可能，有迅速采取控制风险措施的时间、信息等，因 致出现工程质量事故、劳动生产率降低、工期拖后、施工成本 此，公路建设工程的参与者才能理性地承担风险。 增大的主要因素。 ４．发挥各方积极性。公路建设工程的风险是时刻存在 二、公路工程项目施工风险的控制管理对策 （一）风险控制措施计划 的，如果公路建设工程项目参加者都不需承担风险，相对来说 也就不存在责任，没有责任就没有工作的积极性。如果取成 本加酬金合同，承包商则没有任何风险责任，那么他会千方百 最终将损害工程整体效益；如 １．确定风险控制措施的基本要求。对不可承受风险，必 计地提高成本以获取工程利润，须迅速制定风险控制措施计划以降低风险，使其达到可承受 果承包商承担全部风险，为防范风险必然会提高报价，加大预 程度；对可承受风险，需保持相应的风险控制措施，并要进行 算，此时业主无需承担风险，最终仍将损害整体利益。 不断监视，以防其风险变大至不可承受的范围，对于已识别出 ５．采取相应的保护安全措施。公路建设工程应采取先 的需通过职业健康安全目标和管理方案来消除或控制重要输 进的技术措施和完善的组织措施技术方案，进行预先的技术 入信息；风险控制措施应与组织的运行经验和能力相适应；既 使组织所采取的风险控制措施已经涵盖了所的职业健康安全 风险，在进行策划时，组织还要考虑这些风险控制措施的实际 控制程度；风险控制的结果应该是一个按优先顺序排列的建 议清单以及保持或改进控制的措施清单。 ２．风险控制措施遵循的原则。（１）消除风险：消除危 险源或将危险源引发事故的概率降为零，即可用工程技术措 施或管理措施重点消除作业中的不安全状态和不安全行为； （２）风险：通过采取工程技术措施或管理措施降低事故 发生的概率或潜在的严重程度；（３）转嫁风险：将部分风险转 嫁到其他机构或社会保险体系。 （二）风险控制方法 １．风险的回避、转移。通过分析评价，若风险发生的概 率大，影响及后果严重，应采取回避策略。例如：招标投标过 程中，应尽量避免垫资工程，不接受违反国家建设法规的合同 条款；又如在施工过程中坚决不采购，不使用不合格的材料。 当预测有风险发生，要通过事先控制和事中控制，采取有效对 策和措施，将风险将到最低程度。例如：针对异常气候制定特 殊应急计划，制定安全计划以减少事故发生，制定机械设备维 修计划以减少故障发生。 通过正当途径，在不违反法律法规的情况下，将风险部分 转移。商签合同时，应尽量争取有利于自己的条款。如工程 款支付方式，外部条件不足时的责任等。向分包商和材料商 转移，将某些专业工程分包给分包商，收取管理费。 ２．业主应要求对方担保并购买保险。对于合同伙伴在 公路建设工程中可能产生的资信风险，可要求对方出具担保， 如由银行出具投标保函、合资项目出具的保证履约保函 以及预付款保函等。在报价中增加一笔不可预见的风险保证 金，以抵消或降低风险发生时的损失。对于一些无法排除的， 可以通过购买保险的方法解决。因为公路建设工程合同中虽 然规定了业主和承包商的权利、义务，也明确各自承担的风 险，但在公路建设工程合同实施过程中预先无法避免并且不 能克服的不可抗力等造成的损失是可能发生的。因此，可以 根据公路建设工程合同的规定购买工程保险、财产保险等保 险，以转嫁风险减少损失。 ３．工程项目责、权、利平衡。公路建设工程的风险责任 利权力应是平衡的。承担责任也应该享有权力，同样，如果已 有某种权力，也要承担相应的责任，风险与收益要对应。对于 ——１８８－ 模拟试验，采用可靠的保护安全措施。对公路建设工程项目 管理应选择优秀的技术和管理人员，采取有效的管理组织形 式，并在实施的过程中进行严密控制。为了调动设计人员的 积极性，在给予一定时间、空间的前提下给予其一定的压力， 业主与勘察设计单位签订限额设计协议，供图协议，优化设计 管理办法，制定合理化建议奖励办法，对工程质量、工期投资 控制有功人员给予奖励，充分以发挥其聪明才智。 ６．对公路工程项目实施危机管理。在公路建设工程风 险发生时，及时采取措施以控制风险的影响，是降低损失，防 范风险的最为有效的方法。在公路建设工程的风险状态中， 必须保证工程的顺利实施，如迅速恢复生产，按原计划保证完 成预定的目标，防止公路建设工程中断利成本超支，争取获得 风险的赔偿，尽可能地减少损失。索赔也是风险防范的措施 之一。承包商在索赔时，只要理由充分、证据确凿、索赔价格 合理、符合索赔程序，就完全有可能取得补偿，以弥补损失。 三、结语 总之，公路工程施工是一项复杂的系统工程和经济活动， 受外界干扰及自然因素影响较大，受物质、技术条件制约很 大，故此，一个工程项目干下来，是亏是盈，关键在于是否把工 程风险控制好。而风险预控必须要转变管理思想，改变管理 方法，建立严密而科学的责任制，把风险预控贯穿到项目施工 的全方位全过程，依责依章管人管事管物，形成全员参与成 本预控的格局，这样，必定能够实现工程项目的快速、优质、低 耗，从而取得良好的社会效益和经济效益。本文分析了公路 工程项目施工风险种类，提出了相关风险控制和管理的相应 对策措施，希望为公路工程施工企业提供借鉴和参考。 参考文献 ［１］周新军．浅谈公路工程项目风险管理［Ｊ］ 中国高新 技术企业，２００７，（３）． ［２】张亮．公路工程项目风险管理初探［Ｊ】． 科技信息， ２００７，（３）． ［３］邓铁军．工程风险管理［Ｍ］．北京人民交通出版社， ２００３． 作者简介：江小良（１９７０一），男，湖南环达公路桥梁建设 总公司工程师，研究方向：公路工程施工项目管理。
