暑期社会实践活动调查报告--国有企业改制问题调查

暑期社会实践活动调查报告－－国有企业

改制问题调查

暑期社会实践活动调查报告－－国有企业改制问题调查 摘要：

在全球化、信息化日渐深化人心的今日，随着我国加入wto以及市场经济成为主流，安排经济下的国有企业制度受到了巨大冲击，制度改革势在必行。改制的途径是推行现代企业制度，即：与企业分别；全部权与经营权分别；实行公众企业制度。改制的目标是：提升国有企业的竞争实力，为国民创建更多财宝，形成一整套科学规范并可供后人借鉴的制度。 关键字：国有企业 安排经济 私有化 现代企业制度 共容利益 转型

调查报告结构： 第一部分：调查背景与调查形式 其次部分：正文 一． 安排经济的局限性 二． 国有企业现今面临的形势 三． 国有企业改制的途径 四． 值得留意的问题 五． 参考文献

第三部分：本次社会实践的感受 第一部分 调查背景与调查形式

第1页 共14页

一、调查背景

在全球化、信息化日渐深化人心的今日，随着我国加入wto以及市场经济成为主流，安排经济下的国有企业制度受到了巨大冲击，制度改革势在必行。对一个从中心安排经济向市场经济转轨的国家来说，由于它往往激流悠久的痕迹又带有新市场的因素，所以说它的成效好坏也就既取决于过去的遗产，又取决于新引进的市场机制。这正是中国的现状，因此，为了充分了解国有企业的改制的前因后果，我们不仅要理解市场经济原委发挥了什么作用，而且还须要理解为什么中心安排经济的国有企业也创建出了相当的财宝，并且在分析中必需不能脱离中国的特别国情，对此须要深化调查、分析与思索。 二、调查形式

在这次社会实践中，我查阅了大量相关文献，阅读了数十篇相关文章，形成了一些思想，并在我父母的帮助下对数名国有企业和外资企业的中高层管理人员和一般员工进行了有打算的采访，与他们深化交换了看法。他们不但与我沟通了想法，而且还供应给我很多有价值的一线资料供我参考。国企内部从业人员的看法对我的思想产生了很大的影响，对这篇调查报告的形成起了重要的作用。外企员工的观点也为我思索国企的发展方向供应了很好的范本。当然，作为我个人的暑期作业，这篇调查报告的主要思想均为我个人在读书、写作读后感和在夜深人静时的思索所形成，其中不乏一些灵感的火花，经我在网上查询，现今可能并无其他人提出过类似观点，算是这篇报告的亮点吧。

第2页 共14页

采访问题：

1.您认为国企改制是否必要，为什么？ 2.您认为国有企业改制应当实行什么途径？

3.能向我简要介绍一下您所在企业现阶段的改制状况吗？ 4.您觉得企业改制后会对您的职业生涯产生什么影响吗？ 5.您觉得改制时应当留意哪些问题？ 其次部分 正文 一、 安排经济的局限性

在相当长的一段时间里，我国是实行像过去的苏联和今日的朝鲜一样的中心安排经济制度的，即便到今日当人们普遍认为中国已经是一个市场经济国家时，中国人然没有完全摆脱安排经济的阴影，宏观、指引还有国家的文件......安排经济并未完全离我们远去，反而在暗处发挥着相当强的作用。这种安排经济如今已经成为了国有企业改制与发展的最核心问题，在这篇调查报告的开篇，我必需首先说明安排经济的局限性。

然而，除非我们能弄清为什么安排经济曾经生存下来、并且还有所发展，否则我们无法分析安排经济由盛转衰的内在缘由。 中心安排经济的增长有两个主要源泉。一是统治者拥有一种共容利益，能够利用其统治区内产出增长中的一大部分来实现自己的目标。二是在这些社会中存在很多或明或暗的市场，使之能够实现一部分来自贸易的收益。但是，随着时间的推移“共容利益”不断弱化，下属小集团的狭隘利益与日俱增，形成了严峻的“制度僵化症”。而且在

第3页 共14页

中心安排经济下形成的秩序来自的政治和行政处置权，而不是法律规则，这就总要引发不确定性的政治和行政处置权问题。中心安排经济的一个致命缺陷不是简洁地在于误用或滥用职权，而是在于它将大量的处置权交给政治领袖和行政们。阿克顿勋爵曾经说过：“权力会带来，肯定的权力会带来肯定的”。一般百姓在大量的对预期不确定的状况下，个利没有保障，也就无法制订出其个人安排，以及去实现那些能够带来大量收益的长期困难的交易。 正是由于对个利而言是必不行少的，所以也可能变成这些权利的最大威逼。只有才能大规模地征用财产，单方面地变更契约条件或以种种方式从事那些仅使交易双方受益而大众受损的交易。至此，我们得到的是一个冲突的假设：持续的经济发展须要有这样的，它相当强大从而可以自我维持，但却又需受到各种或制约，以至于无法滥用其至高无上的权力来剥夺个人的权利。因此，为了实现全部的来自贸易之收益，就须要有一整套法律体系和政治秩序，以便强化契约、爱护财产权、执行抵押协议、发展有限责任公司、并且培育起一个使投资与信贷更加具有流淌性的长久而广泛的资本市场。最旺盛的国家恰好是那些凭借制度而供应了最大限度的个利的国家，这决非偶然。假如没有这些制度，一个社会便无法享受到一个平安市场所能带来的丰硕果实，也就难以制造出那些只有通过众多人的长期合作才能创建出来的困难产品，也就无法从其他的多方或多时期的支配中获利。假如没有恰当的制度环境，一个国家也就只能局限于那些具有自我约束性的贸易。也就是说在像前苏联和朝鲜

第4页 共14页

那样的安排经济下，个益得不到制度和法律的充分认定，人们就没有主动性去从事生产，在这点上亚当?斯密的私有利益带动公众利益的论断战胜了社会主义的观点，即：在现今的生产力水平下追逐个人利益会比公有化带来更大的效益，企业会更有活力，国家经济会得到最充分的发展。

二、 国有企业现今面临的形势

首先引出国有企业改制的定义：国有企业改制是指国有企业及国有控股企业通过转让国有产权存量和汲取非国有投资者增量实现对企业权部分或全部变更的行为。假如企业全部权全部转让给了私人投资者，或虽未实现全部权全部转让但私人投资者事实上获得了企业的权，改制过程也被称为私有化过程；假如虽然将企业的部分全部权转让给私人投资者，但国有资本仍旧占有企业权，改制过程称为国有控股公司股权结构多样化过程或非完全私有化改制。因此，私有资本参股进程包括完全私有化和非完全私有化两种，而后一种将国有企业（state-owned enterprise ，soe)转变成了私有资本参股的国有企业（private participated state enterprise ，ppse)。 随着我国加入wto以及全球化思潮的到来，我国的国有企业面临着越来越多的外部竞争，原来封闭甚至垄断的市场环境已经或即将不复存在。首先，由于安排经济下生成的企业制度，国有企业普遍效率较低，缺乏有效的敏捷性和激励机制，在一个开放的市场环境下很难与私营企业和外资企业竞争，因为后两者已经在市场经济的竞争环境

第5页 共14页

下摸爬滚打了多年，许多企业已经形成了自己独特的、敏捷的、制度化的企业文化，这令大多数国有企业难以企及。其次，由于全部权的缘由，国有企业的决策受到中心或地方的干预较大，而通常状况下，并不比企业管理者更加了解企业自身的发展状况和市场形势，因此们的决策往往听从与一些政治需求，对企业的发展并无好处。这严峻了企业的健康成长，许久下来，并不是对企业发展最有利（甚至是有害的）的思想在指导着企业的发展，企业自然无法取得最佳绩效。第三，传统安排经济思想与市场经济思想的冲突导致的迷茫和不确定性对国有企业产生了特别不利影响。国有企业的管理者既想取得好的效益以便发展企业或是增加员工福利，又要顾及的吩咐与满意政治上的要求，这种分歧在决策时体现得非常明显，国有企业常常陷入两难境地，从而不能做出正确的决策。 其实，传统的、安排经济下的国有企业并不能算是真正的企业，企业是追逐利益的，没有利润就没有企业存在的价值，因为亏损的企业对社会财宝的消耗大于产出。而传统的国有企业有时仅仅是为了实现某些职能而存在的，即为了替作某些事而存在，而不是为了创建价值，追逐利润。

如今，党和国家最终意识到高有企业改制的必要性和必定性，确定对国有企业进行包括全部制在内的沈的改革。这对于国有企业来说无疑是即将阴云蔽日的天空中现出的一道刺眼的光线，拨开了阴云，见到了新的盼望。经过近年来的努力，国有企业改制已经取得了肯定效果，改制企业的数量和质量均有所提高。

第6页 共14页

表1：中国的企业改制发呈现状 企业总体样本 中心控股企业 地方控股企业 企业数 百分比 企业数 百分比 企业数 百分比 改制企业 1184 43.92 259 24.81 925 56.0 未改制企业 1512 56.08 785 75.19

第7页 共14页

727 44.0

公司数目合计 2696 100 1044 100 1652 100

数据来源：发展探讨中心企业探讨所 三、 国有企业改制的途径

国有企业改制的途径是推行现代企业制度，详细内容有：与企业分别；全部权与经营权分别；实行公众企业制度。现代企业制度的思想，我认为至少包括下列三点：第一、有限责任原则。核算，自负盈亏，是市场企业的两个基本条件。参加市场竞争，就有可能亏损破产，以注册资本担当有限责任，还给失败者以卷土重来之机。其次、多元投资原则。社会法人参股，便于相互监督与相互扶持，有利于企业稳定发展。企业职工与社会居民参股，简单形成企业经营与社会经营，这不仅有利于企业，也有利于社会居民，形成社会效益。第三、内在动力原则。工资所体现的是雇工关系，不利于激发经营者与企业职工的主动性。假如让企业经营者与企业职工大部分的收入不是来自工资，而是来自分红，那他们就会尽全力为企业（也是为自己）

第8页 共14页

创建价值。

从我的调查结果来看，依据企业性质不同，国有企业的改制有以下两种选择，一是上市（全面公众化），二是内部公众化与部格外部公众化相结合。下面我分别说明：

上市是如今大多数大型国有企业采纳的改制方式。这种方式进行改制最为干脆，效果也比较显著，而且见效快，以最快的速度完成了全部制的更改，由国有企业变为股份有限责任公司（公众公司）。当然，上市作为一种比较激烈的改革手段，实行起来必定有一些阻力，这种阻力主要来自于国有企业自身的结构。由于上市须要公众对企业的认同，这样公众才会投资购买该企业发行的股票，但是国有企业本身那低效冗余的结构很难得到公众的认可，因此国有大型企业在上市前通常会进行重组。

重组是一种宽泛的说法，通常来说包括横向与纵向两种重组方式，更可将两种重组方式结合，形成组织结构的网络，发挥更大效益，但必需在横向与纵向之间有一个侧重点。下面我就以我父母所在的中国石油自然气集团公司（cnpc，china national petroleum corporation）和中国石油自然气股份有限公司(petrochina)（后者为前者重组后上市的子公司）为例，说明以下重组上市的基本流程。

中国石油自然气集团公司（下文简称中国石油）是一家国有特大型企业，在XX财宝500强中名列39位，位居全国第三，净利润多年位居全国第一。作为一家集石油和自然气上下游业务、油气田工程

第9页 共14页

技术服务、石油物资装备制造和供应于一体的综合性能源公司，中国石油的业务领域许多并下属大庆、辽河等大型油田，公司规模浩大组织结构困难，有大量低效的单位和人员，因此在1999年上市时遇到了巨大的阻力。在之后的改组中中国石油胜利地将主体业务与支持服务业务相分别，实现了横向与纵向的双向整合。横向上将各个地区的油田组成地区公司，实现了油田内部核心业务的，并且能够高效地同其它支持性油田服务项目相结合。纵向上将上下游核心业务分化为四个板块：勘探与生产，炼油与销售，化工与销售，自然气与管道，并将勘探开发探讨院与国际公司等单位在企业架构中进行了重新定位，明确了其所应当发挥的作用。 图1：中国石油自然气股份有限公司公司结构。

从上图中我们不难看出，重组整合发生在公司架构的基层也就是业务流程的架构内，改制的上层则是全部制与管理层的变革。在业务重组完成后，企业就能够在全部制等核心问题上做出革新。而革新的途径就是上市。

公开发行股票，将企业全部权上市是一个相当困难的过程，中间涉及到资产评估，询问公司供应询问，投资银行承销股票等众多专业环节，我在此不再具体阐述，我只说明以下上市后所达到的效果。通过上市，国有企业完成了全部制制度的变革，即由全部变为公众凭借持股拥有，而作为公众公司，也可以通过投资或改制时的策略占有部分股权形成所谓的国有控股股份制有限公司。至此，全部权已经与行政权力从法律层面上相脱离，接下来全部权与经营权的分

第10页 共14页

别。由于股份制公司的管理层任命是由董事会确定的，董事会是股东利益的代表，为了使自身的利益最大化，在任命管理层时，自然会把管理层对公司盈利实力的作用放在第一位。这样，董事会在自身利益的的推动下，任命能为公司发展和盈利作出最大贡献的人为管理层，从而达到公众（指股票的全部者，从理论上讲，任何法律允许的人都能购买企业的股票，所以称为公众）利益的最大化，进而推动企业与公众利益的协同发展。在这个过程中，大家可能认为放弃了本应盈利的企业的全部权，是吃亏了。其实的职能不再与管理企业，而在于建立制度，用制度来监管企业。而本身则是从税收中获利，再用来造福人民。经济发展了，人民富有了的收入不但不会少，反倒会大幅增加。也就是说一次胜利的国企改制，对国家对个人都是有利的。

至于内部公众化与外部公众化相结合的方式，则是我自己构思出来的，目前只是雏形，也没听说哪家企业采纳了这种改制方式，我在此简要的提一下。这种方式将公司的股份分为两部分，分别在公司内部和外部进行上市，在内部上市的股票须要公司内部制定相关制度加以规范，以便让这部分股份在员工中间依据职位和业绩进行动态的有机的安排，在外部上市的股份与前一段所讲的上市模式基本等同。为了让内部流通股与外部流通股的价值保持基本等同，而不至于导致交易混乱，还须要一套独特的机制将内部股票交易与公众股票交易相挂钩，这种机制非常困难，我目前也没有一个系统的思路，留在今后思索。

第11页 共14页

四、 值得留意的问题

从上文不难看出国有企业改制并不是一个简洁的过程，其间必定有很多障碍和问题。下面我就把采访过程中受访者集中提到的一些改制中应当留意到的问题作一下简要的分析。

被提及最多的问题是，在企业重组后，一些单位的冗余员工的流向问题。下岗明显不是最好的选择，因为许多员工已在岗位上工作多年，虽然成为超出编制的员工，但是这并不意味着他们没有专业技能，相反许多人是相当专业的技术人才或专业学术人才。这些人才若不加以利用，必将使企业利益甚至是国名经济遭遇损失。因此，在非上市的支持性服务单位中将这些人才加以合理利用就显得特别重要，应尽量使他们的工作与原先从事的工作相互关联，发挥他们的最大价值。 信息化对于企业的改制也显得至关重要，从重组的上市，信息化对整个流程的影响无处不在。信息化不仅能干脆提升工作效率，降低成本，而且能使企业的管理层与员工能以全球化网络化的思维思索问题。这对于提升企业的核心竞争力至关重要。

企业文化的革新也是一个应当留意的问题，改制前国有企业的企业文化普遍比较消极，企业利益与个人利益没有任何关系，“吃大锅饭”的看法较为普遍。因此，建立新的企业文化就显得至关重要。企业文化的建立是多数阅历的结晶，我在此不作探讨。

将来企业的核心竞争力是变革，正所谓流水不腐，户枢不蠹，企业只有变革才能生存，才能有一个生气勃勃的明天！ 五、 参考文献

第12页 共14页

1. 《国有企业改制重组调查探讨报告》 发展探讨中心企业探讨所

2. 《中国增长模式选择》 吴敬琏 著 上海远东出版社

3. 《新教伦理与资本主义精神》 马克思?韦伯 著

4. 《现代企业制度概论（第三版）》 张鑫 著 同济高校出版社 5. 《中国的国有企业与金融改革》 林毅夫/李志赟 北京高校中国经济探讨中心

6. 《国有企业改革的几个重点难点问题》 李荣融

7. 《公司上市实务指南》 饶宏斌/曾艳 著 中国方正出版社 第三部分：本次社会实践的感受 在上学期的马克思哲学原理课上，老师布置了这次的暑期社会实践调查报告，其后经验了期末考试、英语四级、军训、到假期的实习，真正起先此次社会调查已是近九月的事了。虽然开学燃眉之急，但我认为既然要写这份调查报告就要呈现出自己独特的思想于对问题的洞察实力，而且报告要客观，要有据可依。因此，我阅读了许多文献，并设计了问题，在我父母的帮助下同一些国企的管理层和员工进行了深化的且富有成效的沟通，他们的看法也对这篇报告的形成有很大影响。在此感谢他们利用休息时间与我沟通并精确地道出了自己的观点。 我的父母对我的帮助最为重要，他们整个职业生涯均在国企工作，所在的企业经验过重组上市等一系列过程，他们协同我分析资料，订正了我的许多错误观念，并且一反常态地不反对我熬夜，我对他们

第13页 共14页

的感情已无法在此用语言表达。同时感谢人文学院支配的这次社会调查作业，对我而言，我对国企改制的问题一向非常关注，这次作业给了我一个深化思索的机会，让我系统地整理自己从前形成的思想，认清了一些思维中存在的错误。同时作为一名当代高校生，我认为关切家国天下事对形成正确的人生观与世界观有着非常重大的意义。我会在今后对这篇调查报告尚未搞清的一些重要问题接着深究下去，直到弄清正确答案。思维带给人力气，思维本身也是一种力气，我盼望能用自己的思维与行动更好地服务社会，探寻真理，为祖国的旺盛富强进自己的一份力。

第14页 共14页