关于铁路建设安全生产风险管理实施细则

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2012年7月1日

目 录

第一章：总则

第二章 安全管理的组织机构

第三章 施工安全管理风险及风险管理

第四章 施工安全管理风险分析

第五章 施工安全管理风险评价

第六章：施工安全管理风险控制

第七章： 检查考核

关于铁路建设安全管理实施细则

第一章 总 则

第一条 为加强**铁路客运专线工程建设安全风险管理，实现事前预防和过程控制，消除安全隐患，确保实现安全生产管理目标，根据铁道部、**公司有关规定和要求，制定本细则。

第二条 本细则主要针对工程实施阶段安全风险的管理，适用于所有涉及安全风险管理的施工工点。

第二章 安全管理的组织机构

第三条

（一）安全管理领导小组

组长：

常务副组长：

副组长：

组员：

（二）项目部安全管理领导小组及各部门职责

（1）项目部安全管理领导小组职责：

①认真贯彻和落实国家、铁道部、**公司等有关安全生产的文件、、法律、法规、条例、标准、规范和规定等；

②负责监督各部门建立健全安全风险管理体系，健全组织机构，配齐管理人员，制定规章制度，完善安全风险管理责任制；

③定期开展安全风险管理领导小组会议，分析研究安全风险管理体系的运转情况，解决存在的重大问题，确保安全生产保证体系处于受控状态和良性运转状态；

④组织安全风险管理大检查，严格奖罚制度;促进安全风险管理工作的不断深入，管理水平的不断提高。

（2）安质部的职责：

项目部安全管理的主管部门，负责在建工程项目安全生产管理的日常工作，对安全生产管理体系实行全过程、全方位的监督和动态管理，实行奖优罚劣制度，建立安全风险管理台帐，收集信息和资料，组织安全风险管理检查工作，撰写检查报告，召开安全风险管理工作会，分析并研究安全管理体系的运转情况，对项目部有关部门和个人的安全风险管理情况进行考核。

（3）项目部工程管理部职责：

组织工程技术人员进行安全风险技术交底；负责组织编制实施性施工组织设计和重难点工程的施工方案以及所采取的安全技术措施；组织有关部门对高风险点安全风险点（源）进行判识及制定应对措施；负责将有关安全风险管理信息以书面形式及时反馈给安全质量

部；负责将有关资料及时报送局指挥部。

（4）项目部物资设备部职责：

负责审查初步设计中主要技术装备选型的安全条件；负责甲供、甲控物资设备的管理工作，以及对各种进场原材料的质量、规格进行检查。

（5）项目部计财部职责：

负责监督项目部工程概（预）算中的安全生产所需资金足额到位和使用。

（6）项目部综合部职责：

负责安全风险管理中交通、消防等其它方面的综合管理工作。

第四条 项目部成立安全管理领导小组，由第一责任人任组长，分管安全的副职任常务副组长，其他副职任副组长，相关部门负责人及下属各工点架子队长为组员，负责各自管段内的安全管理工作。

第三章 施工安全风险及风险管理

第五条 安全风险是指事故发生的可能性及其损失的组合，存在不确定性，但同时也有规律，具有可预测性。

第六条 安全风险管理是指通过风险识别等，采用合理的经济技术手段，对存在风险因素进行估计、评价，并以此为基础，合理使用规避、转移、减轻或接受等方法，有效应

对各类风险，通过具体方法的实施，妥善处理风险事件发生产生的不利后果，以保证预期目标实现的管理过程。

第七条 风险管理的流程：

风险分析（风险计划、风险辨识、风险估计）→风险评价→风险控制→风险后评价

第四章 施工安全管理风险分析

第 风险分析包括风险计划、辨识和估计三个部分。

（一）风险计划：根据工程特点和上一阶段风险评估的成果，制定安全风险管理计划，主要包括确定安全风险管理的目标、原则和策略，提出安全风险存在的范围、识别方法和评估标准，并明确各方的责任。

（二）风险辨识：全面了解并寻找项目所有安全风险因素，并对其进行确认和分类，以动态分析为主线，采取专家解析法、层次分析法等，辨识出风险因素列出风险清单，包括存在的风险点、风险因素、风险等级、采取措施等。

（三）风险估计：对风险发生的可能性和产生后果的严重性进行估算，可采用专家调查法、风险举证法、层次分析法、敏感性分析法等方法，从对人员伤亡、经济损失、环境影响和工期延误四个方面的影响程度进行估计。

第九条 项目部根据实际情况，对管辖范围内存在的安全风险进行全面分析，形成安全风险清单，分析重点包括：

（一）高墩施工的控制。主要包括防坠落、防坍塌、支护等环节。

（二）特殊结构桥梁的控制。主要包括连续梁施工关键工序和环节。

（三）临近既有线施工的控制。主要包括施工方案的论证审查、各种报批程序的履行、施工现场的管理、物品隔离和人员防护、标准化作业等环节。

（四）施工中和有地质灾害工点的控制。

（五）大型或特种机械设备使用的控制。

（六）施工用电、防火的控制。

第五章 施工安全管理风险评价

第十条 风险评价是指对风险因素和事件进行评定，包括评价风险程度、制定措施再评价、提出残留风险三个阶段，风险评价分为低度、中度、高度和极高四个等级。

第十一条 项目部对标段目前评价出的安全风险点共3个，分别为、跨太长高速连续梁施工、晋中站场路基段临近营业线施工、旅客地道施工。

第十二条 安全管理领导小组组织对项目部施工的区段进行安全风险进行风险评价，根据评价结果，对不同风险级别的工点制定相应管理措施和方案，同时应将安全风险清单、评价结果及相关方案和措施传达给所有相关人员进行落实。

第六章 施工安全管理风险控制

第十三条 风险控制是指为降低安全风险所采取的措施、对策。我项目部主要通过定期研判和落实相应措施对风险进行控制。

第十四条 定期研判。

（一）项目部每月要根据现场实际情况，召开分析例会，对全线的安全风险点进行研判，根据现场安全风险点的变化情况进行动态管理。

（二）项目部（由总工程师组织）每月对安全风险点进行研判，根据风险点的变化采取相应的措施。

第十五条 控制措施。

（一）控制措施。

（1）落实包保制度。

落实逐级包保：对目前确定我项目部的跨太长高速悬灌连续梁安全风险点进行包保工作。项目部安质部重点检查项目部包保人、现场第一责任人的检查频次、检查内容，现场填写检查记录等。

（2）落实关键工序三项制度。

落实大西公司安全风险的关键工序实行干部盯岗制度、外方监理验收制度、中方监理复检制度。

①关键工序干部盯岗制度。严格落实关键工序实行干部盯岗制度。

②外方监理验收制度。关键工序，不经外方监理验收合格不得进行下道工序。

③中方监理复检制度。各监理站成立复检组，对外方验收之外的其他关键工序在专业监理工程师验收的基础上进行复检。

（3）落实“实名制”。

项目部对安全风险的隐蔽工程实行现场作业人员实名签字，对其作业内容负责。

（4）落实整改闭合管理制度。

项目部对查出的问题执行闭合管理制度。规定了处理问题的5个流程，一是建立问题库，二是对责任人进行问责处理，三是查出的问题进行限期整改，四是复查验证，五是资料上报。

（5）确保项目部安全生产费的投入

加强安全生产费使用管理，项目部财务、安质部门将监督项目部安全生产费是否按照提报计划落实安全生产费的投入，确保合理、足额的投入到安全生产中。

（二）项目部控制措施。

（1）落实作业指导书。项目部监督各施工单位对作业指导书的落实程度。

（2）重点工程（工序）方案审批制度。对项目部所列的安全风险清单，由工程技术部编制专项施工方案及安全措施，项目部审核完成后报指挥部、监理单位审批，项目部按照审批后的方案组织施工。

（3）完善三级检查制度。1、加强对安全风险控制情况的检查。2、加强对关键施工班组、岗位的安全检查，充分发挥自控体系作用；3、充分利用各种检查手段，督促落实各岗位安全作业标准和安全风险控制措施；要检帮结合，督促问题整改，确保施工安全风险管理全面受控。

（4）关键隐患挂牌督办制度。各单位要切实行闭环管理；对所有查出的问题都要建立挂牌督办制度，要明确整改时限、责任人和复查责任人，逐一登记销号，闭合资料按时归档；项目部的质量主管部门要对挂牌督办情况进行检查。

（5）培训和学习制度。对风险点的施工人员进行针对性的岗位和风险防范的培训和学习，未经培训或培训不合格的，不得上岗作业。特种作业人员必须持证上岗。

（6）例会分析制度。安全风险管理实施动态管理，切实围绕大西公司确定的大型基坑、高陡边坡、特殊结构桥梁、临近或跨既有线、施工中和有地质灾害工点、大型或特种机械设备等6项安全风险控制点，加强作业过程控制和风险评估。每月至少要召开一次安全风险管理分析例会，分析安全风险管理的控制情况和问题整改闭合情况，分析尚未解决的问题，提出整改方案和需要由上级解决的事项等，并做好相关记录备查。

（7）大型或特种机械设备定期或不定期维护保养和检测制度。建立对大型或特种设备台帐，物资设备部根据大型机械设备的保养期限及时通知操作人员对机械进行检查和日常维护保养工作，发现异常情况的，应当及时处理，严禁带病运转，并按规定进行检验；设

备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和检验资料必须齐全，特种设备操作人员必须持证上岗。

（8）安全事故应急预案和报告制度。依据有关规定编制应急预案、建立应急救援组织、配备救援器材、组织演练、检查或自查等，对安全事故，报告要及时、情况要准确、程序要合规、措施要妥当、处理要迅速。

（9）责任追究制度。制定具体的安全风险管理责任追究制度，对不管理或管理不到位的部门、架子或人员要依据项目部的有关规定进行责任追究，情节严重的要进行经济处罚或承担法律责任。

第七章 检查考核

第十六条 检查考核。

（一）考核方式。

项目部对各单位安全风险管理的考核采用集中检查和日常检查结合的方式进行，实行奖优罚劣。项目部对本单位相关人员和下属单位、部门也要严格考核。

（二）考核内容。

（1）对项目部在建施工协作队伍管理人员及项目部管理人员进行考核。

①对严格落实项目部风险管理措施施工的施工队伍，在考核期间未发生任何安全事故的单位，给予5000～1万元的奖励。

②下列情况之一的，给予500～1000元的处罚。

Ⅰ更新不及时、人员责任不明确的（安质部）；

Ⅱ每月未进行研判，或安全风险清单未列出，或每月更新不及时的（安质部）；

Ⅲ过程控制中安全包保、干部盯岗、隐蔽工程实名制未进行签认、频次不足、内容不符实或工作标准不明确的（安质部、工程部）；

③发现严重安全隐患的工点，项目部将扣除施工队伍50%质保金；

④发生安全事故的，视事故的严重程度扣除全额质保金，同时将该施工队伍清除出场。

（2）对相关部门和人员的考核。

每月对风险管理的相关人员进行考核，经安全风险管理领导小组批准，根据相关文件规定，给予奖励或处罚。