房屋建筑项目管理手册

(初稿)

二〇一三年十月

目 录

第一篇

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第二篇

第一章 第二章 第三篇

第一章 第二章 第三章 第四章 第一章 第二章 第一章

项目质量控制办法（P6） 材料看样定板制度(P12)

参建各方的基本质量管理制度(P6) 暂估价材料管理制度（P24） 样板引路制度(P28) 图纸会审制度(P32)

施工技术资料归档管理制度(P40) 单位工程竣工验收资料管理制度(P72) 竣工图管理制度(P77)

工程资料类别、来源及保存要求(P79) 工程移交接管制度(P99) 项目进度控制办法(P103) 进度申报与审核制度(P103) 进度滞后处罚制度(P107) 项目投资控制办法(P108)

各建设阶段的投资控制制度(P108) 合同计量支付管理制度(P111) 签证管理制度(P120)

设计变更及工程变更管理制度(P132) 安全检查制度（P1）

危险性较大的分部分项工程安全管理制度(P158) 合同的订立制度（P163）

第四篇 工程安全管理办法(P1)

第五篇 合同管理办法(P163)

第二章合同的归档与跟踪管理制度（P166）

绪

建设（管理）单位的项目实施管理工作涉及项目实施阶段的全过程，即在设计前的准备阶段、设计阶段、施工阶段、动用前准备阶段和保修期，期间须分别进行安全管理、投资控制、进度控制、质量控制、合同管理、信息管理及组织和协调主要7项工作，即三控三管一协调。

项目管理的内容按时间顺序可分为三个阶段的内容： 1.项目前期的管理（开工前的项目管理）：

这一阶段项目管理的核心任务是项目立项的分析与决策、项目目标的确立、施工图的优化。具体内容包括了以下几方面：

（1）项目策划：进行项目可行性研究报告，对项目方案进行初步确定，确定项目的质量、进度、投资等目标。

（2）设计管理：编制设计任务书，提供各项设计参数，审核工程初步设计，对项目设计进度管理，对设计施工图组织各类技术、经济专家进行审核，确定图纸的功能合理、造价经济、技术先进。

（3）手续办理：办理工程手续，包括签订设计合同、供水手续、供电手续、消防手续、规划许可证、工程招标手续、签订施工合同、监督手续、施工许可证等。

（4）确定项目实际计划：编制项目管理规划、项目总进度计划、项目实施资金计划，并对施工组织设计、监理规划、材料设备供应计划进行审批。

（5）外部关系协调：包括与相关部门及周边环境等进行关系协调。 （6）审核施工图预算(清单与限价)、进行建设场地管理等工作。

在项目前期的管理中，手续办理与价值分析为主要工作，在我国建设行业目前存在较大的问题就是资金的浪费，工程项目投资可节省额的70%发生在项目决策和，通过项目管理方的工作，能较好的达到节省投资的目的。

2.项目中期的管理（的项目管理）

这一阶段项目管理的核心任务是现场施工产品的保证、资金使用的计划与审核、施工进度控制、施工安全以及竣工验收。

（1）现场目标控制

a.质量目标控制：对承包商、材料供应商的工作进行管理，对工程的质量情况进行检查，对工程的验收进行监督，组织工程竣工验收，对不符合合同质量标准的行为进行纠正，确保质量目标的实现。

b.进度目标控制：审批承包商的总进度及分段进度计划，对形象进度与实际进度进行对比，要求承包商做好进度分析与纠偏，对影响进度的原因进行记录与分析。

c.投资目标控制：进行成本核算，准确反映工程的实际造价，充分利用价值原理，提出可合理降低工程造价的建议。按照合同约定，对承包商提出的工程款支付申请进行审查，确保工程款按合同拨付，避免拨付不合理费用或超拨工程款。

d.安全目标控制：监督承包商的安全管理体系正常运行。

（2）承包商的管理：审查承包商组织机构的人员相关资格，检查其管理体系的健全性。审查分包单位的资质和业绩，并审查总包单位与分包单位的分包合同。

（3）设计管理：对复杂工程要求设计单位派驻现场设计代表，并对设计代表的工作进行监督管理；在工程图纸确定以后，对建设（管理）单位、施工单位、设计单位提出的图纸变更均进行技术、投资上的审查，确定工程变更的合理。

（4）合同管理：加强索赔管理，提前考虑可能造成索赔的因素，严格按程序、合理办理工程签证。预防、杜绝承包商、设备、材料供应商等的索赔；一旦承包商提出工程索赔，及时按合同进行处理；对于承包商的违约，协助建设（管理）单位编制索赔协议书，向承包商提出索赔。当双方的争议由建设行政主管部门调解或仲裁机构仲裁或审理时，项目管理应提供充分的事实材料作证。

（5）手续办理：在项目施工过程中，与自来水公司、热电公司、煤气公司、市政养护部门等进行接洽，起草相关供水、供电、供热、排污等相关手续。

（6）项目内部及周边关系协调：协调项目内部各单位的关系，并负责协调与周边、主管部门的关系。重要协调事项应事先向单位领导报告。

3.项目后期管理(竣工验收后的项目管理)

（1）组织单位工程竣工验收，编制竣工验收报告，办理建设工程竣工备案手续。

（2）根据项目管理竣工移交指导书、相关施工单位进行竣工移交。 （3）参加工程结算，为结算提供详细的依据，对结算结果进行审核。 （4）整理工程档案材料，向综合办公室进行移交。 （5）在工程保修期间，组织项目后评估。

《房屋建筑项目管理手册》（初稿）主要针对项目中期实施过程中关于质量控制、投资控制、进度控制、安全管理、合同管理的主要管理办法制度进行修编，力争取得把握管理重点、明晰管理程序、提高管理效率的工作目标。

第一篇 项目质量控制办法

第一章 参建各方的基本质量管理制度

1.建设（管理）单位的质量管理

1.1坚持公开招标择优选定符合本项目资格要求、业绩显著、信誉良好的参建单位和与工程建设有关的重要设备、主要材料供应单位，从资质控制上把好准入关。

1.2严格按建设程序办事，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。工程开工前提供资料协助总承包单位办妥有关施工许可和工程建设监督手续，做好施工前各项准备工作，为顺利施工和保证工程质量创造有利条件。

1.3制定本项目的质量目标，负责规划、勘察设计、重大施工方案、重大设计变更审查，推广新技术的应用；在施工过程中督促检查监理单位、参建单位的日常质量管理工作；参加重要的分部分项工程验收和工程竣工验收，严把质量关。

2.监理单位的质量管理

2.1必须按照监理合同和国家颁布的《建设工程监理规范》有关法规及建设（管理）单位的要求，结合本项目的实际情况，编制详细的监理规划、监理细则，明确质量目标，确定与之匹配的可操作性强的监理工作制度、程序、方法和措施。 2.2协助建设（管理）单位加强与主管部门的联系，共同加强对本项目质量管理。

2.3严格履行监理合同，在施工现场建立与标书相对应的保证满足工程质量

管理需要的项目监理机构。

2.4根据质量管理体系文件明确总监理工程师、专业监理工程师和监理员等各类人员岗位职责，并把质量管理责任落实到人。 2.5施工准备阶段的监理质量管理

2.5.1熟识设计文件，对图纸中存在的问题提出书面意见和建议． 2.5.2协助建设（管理）单位分发设计文件，组织设计技术交底和施工图纸会审，整理设计交底及图纸会审记录文件。

2.5.3审查承包单位报送的施工组织设计（方案），并由项目总监签发。组织专项施工方案（如深基坑、高支模等）的评审会议。

2.5.4专业监理工程师必须按要求对承建单位报送测量放线控制成果及保护措施进行复测检查，检查承包单位专职测量人员的岗位证书及测量设备检定证书。

2.5.5总监理工程师在工程开工前，必须按《建筑工程施工质量验收统一标准》的内容，对施工现场质量管理情况进行检查，包括施工现场质量管理是否有相应的施工技术标准、健全的质量管理体系、施工质量检验制度和综合施工质量水平评审考核制度等，并做出检查结论。 2.6施工过程的监理质量管理

2.6.1当施工单位对已批推的施工组织设计进行调整、补充或变动时，必须经专业监理工程师审查，并由总监理工程师签认方可实施。

2.6.2专业监理工程师必须依据经审核同意后的重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施、方案，对施工单位进行监督和全程旁站。 2.6.3当施工单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师须要求施工单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后方可实施，在实施过程中应旁站监理。

2.6.4对施工单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。 2.6.5根据相关规定对材料送检试验室进行检核，确保试验室达到相关条文的要求．

2.6.6对施工单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的工程材料、构配件、设备报审表及其质量证明资料进行审核，并对进场的实物按照施工监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽验。

对经验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员要拒绝签认，并签发监理工程师通知单，书面通知施工单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场，并旁站监督该批不合格产品的离场工作。

2.6.7定期检查施工单位计量设备的技术状况．

2.6.8总监理工程师须安排监理人员对施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师必须进行旁站。

2.6.9根据施工单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行严格的现场检查。对未经监理人员验收或验收不合格的工序，监理人员要拒绝签认，并严禁施工单位进行下一道工序的施工。

2.6.10监理工程师应组织监理人员对施工单位报送的分部分项工程和单位工程质量验评资料，按国家颁布的现行工程质量验收标准、规范、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，进行审核和现场检查。

2.6.11对施工过程中出现的质量缺陷，及时下达监理工程师通知，要求施工单位定人、定时、定措施落实整改。

2.6.12监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程停工令，要求施工单位停工整改，并按质量事故处理程序执行，跟踪处理结果。总监理工程师下达工程停工令和签署工程复工报审表前，必须向建设（管理）单位报告。

2.6.13当出现质量问题后，组织设计、施工、检测等单位对质量问题产生原因进行调查分析，制定处理方案，督促落实整改。总监理工程师必须及时向建设（管理）单位提交有关质量事故的书面报告，并应将完整的质量事故处理记录整理归档。

2.7材料、设备的监理质量管理

2.7.1根据材料设备的进场时间，成立材料、设备监理组织。监理人员的专业、 数量应满足工作需要，并应明确监理人员的分工及岗位职责。

2.7.2熟悉和掌握设计文件对拟采购的材料设备的各项要求、技术说明和有关标准。

2.7.3根据工程进度计划审核材料设备供应计划，报建设（管理）单位审批。 2.7.4当采用招标方式进行材料设备采购时，监理单位必须积极协助建设（管理）单位按照有关规定组织材料设备采购招标工作。

2.7.5认真监管对材料设备运输、到场、查验、移交、仓储等供应实施全过程，确保材料设备供应的质量与安全。

2.8竣工验收阶段的监理质量管理

总监理工程师应组织专业监理工程师，依据有关法律、法规、工程建设强制性标准、设计文件及施工合同，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行竣工预验收。对存在的问题，应及时要求承包单位整改，整改完毕由总

监理工程师签署质量评估报告。参加由建设（管理）单位组织的竣工验收时应提供相关监理资料，对验收中提出的整改问题，必须监督施工单位限期落实整改。

2.9保修期的监理质量管理

承担质量保修期监理工作时，监理单位应安排监理人员对工程质量缺陷进行检查、记录并监督施工单位整改，对工程质量缺陷原因进行调查分析并确定责任归属，对施工单位进行修复工程的质量进行验收。

3.勘察单位的质量管理

3.1认真贯彻执行国家有关技术经济、法规，做到技术先进，经济合理，确保勘察成果的准确性。

3.2建立完善的质量保证体系和质量管理责任制，投入本项目勘察工作的质量管理负责人和质量管理人员及设备，应兑现投标文件中的承诺，岗位责任应明确。

3.3勘察必须按勘察阶段要求进行，勘察成果真实，数据可靠，能正确反映工程地质、地形、地貌、水文地质状况，为设计、施工提供依据。

3.4勘察工作及其成果资料的质量，应进行自检、互检和专职检查，确保其质量。勘察原始资料必须符合规范、规程的规定，及时编制、核对、整理，不得遗失或任意涂改。

4.设计单位的质量管理

4.1设计单位必须认真做好各项设计准备工作，熟悉项目的可研报告、项目评估报告及选址报告；掌握设计规划大纲、设计任务书和设计合同；搜集有关工程建设标准和各种资料。

4.2坚持先勘察、后设计、再施工的程序。

4.3根据本项目的特点，设计单位认真编制设计工作进度计划，必须确保设计图提供满足施工需要。 4.4保证设计质量的基本措施

4.4.1及时征询施工过程对设计质量的意见，建立工程设计质量档案，不断研究改进工作，提高设计质量。 4.4.2建立健全设计文件校审制度。

4.4.3鼓励设计人员增强创新意识，积极吸收应用新技术、新工艺，提出合理化建议，促进设计质量的提高。 4.5.设计文件的审核和交底

4.5.1设计图纸应完成自我审核流程方可提交建设（管理）单位。 4.5.2施工图设计文件应确保通过施工图设计文件审查。

4.5.3设计单位必须向建设（管理）单位、施工单位进行设计交底。

5.总承包单位及各参建单位的质量管理

5.1总承包单位及各参建单位在本项目现场设立项目经理部，其人员素质及数量必须兑现或高于投标书的承诺。项目经理部必须建立质量责任制和考核评价办法。项目经理要对项目工程质量控制负责。

5.2项目质量控制应按2000版GB/T 19000族标准和企业质量管理体系的要求，坚持“质量第一，预防为主”方针不断改进过程控制。结合工程及现场特点，成立QC小组开展活动。

5.3严格控制工程质量，明确项目质量目标。严格执行工程建设强制性标准和建筑工程施工质量验收统一标准等一系列质量验收规范，强化工程质量监管，加强对工程全过程的质量管理。力争工程产品一次成优，杜绝不合格产品，杜绝重大质量事故。

5.4贯彻执行《广东省住宅工程质量通病防治技术措施二十条》，研究制定克服工程质量通病具体措施，抓好质量通病专项治理。自觉接受上级主管部门检查和监督，接受项目管理、监理单位的管理。

5.5实行样板制。隐蔽工程、指定部位和分项工程未经检验或己经检验定为不合格的，严禁转入下道工序。

5.6制定施工技术和质量控制的企业标准以及技术、质量管理制度，编制项目质量计划并报建设（管理）单位备案。 5.7施工准备阶段的质量控制：

5.7.1总承包单位及各参建单位必须依据设计文件和设计技术交底的工程控制点进行复测，并应对其妥善保护。当发现问题时，应与设计人协商处理，并形成记录。

5.7.2总承包单位及各参建单位必须对全体施工人员进行质量知识培训，并保存培训记录。

5.7.3积极做好开工前的各项准备工作，检查机具设备，保证机具设备处于良好状态，相关的作业人员须具备应有的资质。 5.8施工阶段的质量控制：

5.8.1施工技术交底必须符合下列要求：

单位工程、分部工程和分项工程开工前，项目技术负责人必须向承担施工的负责人或分包人进行书面技术交底。技术交底资料应办理签字手续并归档。 在施工过程中，项目技术负责人对监理单位审核的施工方案、技术措施及 设计变更，在执行前向有关人员进行书面技术交底。

5.8.2总承包单位负责编制工程测量控制方案，保护好测量控制点，向相关单位做好移交工作。

5.8.3材料的质量控制应符合下列要求：

5.8.3.1各单位必须在合格材料供应人中按计划采购材料、半成品和构配件。

5.8.3.2未经检验和已经检验为不合格的材料、半成品、构配件和工程设备等，不得投入使用。

5.8.4机械设备的质量控制必须符合下列要求：

5.8.4.1必须按设备进场计划进行施工设备的调配，搞好设备的维修保养，确保设备处于良好状态。

5.8.4.2各单位必须对机械设备操作人员的资格进行确认，资格不符合者，严禁上岗。

5.8.5计量人员按规定控制计量器具的使用、保管、维修和检验，计量器具必须定期标定。

5.8.6工序控制必须符合下列要求：

5.8.6.1施工作业人员按规定经考核后持证上岗。

5.8.6.2工序的检验和试验符合过程检验和试验的规定和国家或行业的施工质量验收标准，对查出的质量缺陷应按不合格控制程序处置。 5.8.6.3施工管理人员记录工序施工情况。 5.8.7特殊过程控制应符合下列要求：

5.8.7.1对在项目质量计划中界定的特殊过程，事前制定作业指导书，规定控制的技术系数，进行连续监控并记录，应设置工序质量控制点进行控制。 5.8.7.2对特殊过程的控制，除执行一般过程控制的规定外，还应由专业技术人员编制专门的作业指导书，关键过程设置工序控制点，经项目技术负责人审批后执行。

5.8.8工程变更应严格执行工程变更程序，经建设（管理）单位批准后方可实施。

5.8.9各单位应对建筑产品或半成品采取有效措施妥善保护，施工中发生的质量事故，按《建设工程质量管理条例》的有关规定处理。 5.8.10纠正措施应符合下列要求：

5.8.10.1各单位对建设（管理）单位、监理工程师、设计人、质量监督部门提出的质量问题，要分析成因，制定纠正措施，做到定时、定人落实整改。 5.8.10.2对已发生或潜在的不合格信息，要分析并记录结果。 5.8.10.3纠正措施的结果须由项目技术负责人验证并记录。． 5.8.11预防措施必须符合下列要求：

5.8.11.1项目经理部要定期召开质量分析会，对影响工程质量潜在原因，

采取预防措施。

5.8.11.2对可能出现的不合格，必须制定防止再发生的措施并组织实施。对质量通病必须采取预防措施。对潜在的严重不合格，必须实施预防措施控制程序。

5.9竣工验收阶段的质量控制

5.9.1在最终检验和试验合格后，应对建筑产品采取防护措施。

5.9.2施工单位按《建设工程项目管理规范》和《房屋建筑物工程质量保修办法》要求，做好项目回访保修管理工作。

5.9.3各施工单位必须配合总承包单位及建设（管理）单位，做好移交项目资产及工程档案等各项工作。

第二章 材料看样定板制度

1.依据国家法律法规和行业规范、建设项目设计图纸、招投标文件、施工合同，建设（管理）单位根据建设工程实际情况，对看样定板材料进行分类管理，并根据需要设立不同情况下的材料看样定板审批程序。材料设备样板材料确定后，即由监理单位封存，作为验收依据。

2.项目总承包施工单位、专业施工单位应在进场后25天内，根据总体施工计划的安排，按类编制材料设备采购、定板计划，提交监理单位审核后报建设（管理）单位。监理单位依审定的计划，按时组织项目材料设备定板工作，确保项目材料设备采购满足施工进度要求。

3.各施工单位所需的乙供材料（范围详见《重点看样定板材料目录表》和《一般看样定板材料目录表》），必须严格按规定进行申报审批，由质量监督部门按有关规定进行质量监控，必要时报请市质量技术监督局审定。未列入目录表中的材料，需报监理单位和建设（管理）单位视具体情况另行决定。

重点看样定板材料目录表

序号 材料类别名称 材料内容说明 备注 大面积、影响观感的重点部位材料 大理石、花岗石板、石材弧板、古建筑用陶瓷、瓦片、防静电地板、建筑饰材 彩钢、彩铝、不锈钢天花板及扣板、浮雕花板、艺术弧雄线、人像、地(墙)面砖（石）、瓷片等 油漆、涂料、化外墙涂料、防火涂料、喷涂、地板工用材 漆等 玻璃砖、幕墙玻璃、夹层玻璃、弧玻璃 型玻璃等 金属材料 包括金属幕墙板、柱面板等 主要出入口的铝合金门、塑钢门、钢塑门、防盗门、防火门、玻璃门、自动感应门以及塑钢窗、钢塑窗、铝窗、玻璃钢门窗、防辐射铅玻璃窗、防辐射按钮自动门等 高级拉手 地毯等 广告灯、路灯、 1 2 3 4 建筑装饰类用材 5 门、窗 6 7 8 9 机电类用材 五金 织物饰材 灯光设备 舞台设备 10 11 12 13 14 15 15 16 17 市政类用材 配套智能化系统 消防系统设备 通风换气设备 空调设备 供水控制设备 卫生洁具 混凝土构件及排水管 插塑板 绿化苗木 一般看样定板材料目录表

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 机电类用材 建筑装饰类用材 材料类别名称 砌块 建筑饰材 竹木材料 材料内容说明 备注 油漆、涂料、防水用 料 门窗 五金 开关、插座 断路器、漏电保护器 消防设备 通风空调设备管材 液体输送管材 阀门 13 14 15 16

市政类用材 配电材料 配电箱、配电柜 人行道面砖 石膏、砼装饰制品 4.乙供材料定板须先进行看样定板审查。建设（管理）单位、造价咨询单位、监理单位、设计单位等有关人员组成看样定板审查组（下称审查组），负责对如下事项进行审查（核）：

4.1根据不同专业和材料类别，负责对一般和重点两类看样定板材料、设备的技术性能、经济指标、品牌、规格、颜色等进行审核。

4.2负责对影响整体工程质量、外观、造价的乙供材料和与投标文件有重大调整的材料进行审查。

4.3根据设计图纸要求或与设计单位联系，提出拟供材料的经济技术需求指标，作为材料选定的依据。

4.4负责对监理单位审核上报的厂商进行符合性、强制性标准审查，评审拟供材料符合设计要求质量等级的情况。

4.5必要时可进行市场调查和考察材料生产企业、材料供应商等工作，确定符合条件的合格材料供应商和合格材料。

4.6审定一般材料、设备；重点材料、设备组织审查后报审定组审定。

5.建设（管理）单位主要负责人等组成乙供材料看样定板审定组（下称审定组），负责审定审查组送审的重点看样定板材料、设备和有关乙供材料单价。

6.材料看样定板程序

6.1标书内已约定材料价格（综合单价），只需按照招投标文件推荐（约定）的3-5家品牌，对供应商及其材料样板进行审定的，由施工单位按照设计图纸的材料质量、技术标准要求，按一般看样定板和重点看样定板分类申报3－5家所购材料的合格供应商，并填写“施工单位及材料设备单位材料报审表”和“材料、

设备样板审查表”提交给监理单位初审，监理单位收齐有关资料后3天内提出初审意见，交审查组确定，重点看样顶板材料须报审定组确定，监理单位对经确定的1家材料品牌进行封板管理。

施工单位及材料设备供应商按要求提交相关申报资料（补充资料） 监理单位组织初审 不通过

审查组对已定价格品牌，只需确定材料样板的材料进行审查 一般材料重点材料 审定组根据审查组审查意见，最后审定 监理单位、工程组封板 确定后实施

6.2标书内未约定品牌和价格（专业工程暂估价），需定板定价的，由施工单位及材料设备供应商按照设计图纸的材料质量、技术标准要求，综合投标报价情况，按一般看样定板和重点看样定板分类申报3－5家所购材料的合格供应商，填写“施工单位及材料设备单位材料报审表”和“材料、设备样板审查表”，并提交下列材料交监理单位按实施流程及要求审查。

6.2.1营业执照（复印件）；

6.2.2税务登记证（复印件）； 6.2.3组织机构代码证（复印件）；

6.2.4质量管理体系认证证书IS09001-2000（复印件）；

6.2.5产品名目、技术、质量标准（含规格、型号、参数、颜色、功能等）； 6.2.6有效的产品质量检测报告（ＣＭＡ认证机构质检报告）及出厂合格证（复印件）；

6.2.7有效的国家环保产品认证证书及相关检测报告（复印件）； 6.2.8使用说明、安装指导、调试及服务承诺： 6.2.9供货保障措施： 6.2.10近三年的工程业绩； 6.2.11样品； 6.2.12报价；

监理单位收齐有关资料后3天内提出初审意见，交审查组确定，重点看样顶板材料须报审定组确定，监理单位对经确定的1家材料品牌进行封板管理。定板定价过程中，凡不能满足拟采购材料设备经济技术指标需求者，一律不能推荐为候审产品。对施工单位不接受审定的材料价格而该价格却切实可行者，按合同相关条款执行。

6.3实施流程及要求

审查组提出拟采购材料设备经济技术指标需求 施工单位及材料设备供应商按要求提交相关早报资料 监理单位三日内提出不通过

需定价、定品牌材料审查组审查后提出审查意见 重点材料 一般材料审定组根据审查组审查意见，最后审定 审定后实施，评审资料原件存建设（管理）单位 完善建账手续

6.4施工单位负责对已审定的材料每月进行汇总一次，格式见附表。

材料设备采购、定板计划（施工单位填写）

定板或定价 备注 序号 专业类别 材料设备名称 使用部位 需求数量 规格 品牌 进场时间 （投标书中相关价格品牌情况） 监理审核意见： 施工单位及材料设备单位材料报审表

______________________项目，根据工程进度需要，现报上如下材料供审查。

序号 专业类别 材料设备名称 使用部位 需求数量 规格 品牌（厂家） 进场时间 定板或定价 材料报价或投标书价格 附： 1.该材料供应厂商资料； 2.定板材料； 3.技术需求资料等申报依据； 项目负责人（签名）： 申报单位（章）： 日期： 合格材料供应商评审表（监理单位填写） 产品质量管理体名目、系认证证书技术ISO9001—质量2000 标准 产品质量检测报告及出厂合格证 国家环保产品认证证书及相关检测报告 使用说明安装指导、调试及服务承诺 近三年在供货广州保障的工措施 程业绩 顺建材 序 类别 单位名称 税务营业登记执照 证 组织机构代码证 样品 报价 审查意见 监理单位综合审查意见： 总监理工程师（签名）： 监理单位（章）： 日期： 注：审查意见应对供应商的商务、经济、技术情况综合审查，提出审查意见

材料设备使用情况汇总表（由施工单位每月填写一次）

项目名称： 合同号： 序号 材料名称 使用部位 技术要求 规格 厂家 品牌 单位 申请单价 依据 审定价 依据 备注 施工单位（盖章）： 监理单位（盖章）：

日期： 年 月 日

一般（重点）材料、设备样板审查表

编号： 日期： 工程名称 承包单位 序号 1 监理单位意见 设计单位意见 建设（管理）单位意见 审定价 （元） 备注 合同编号 合格供应商 材料、设备 要求技术 实际技术 现报单价 投标单价计划量 名称 名称 性能 性能 （元） （元） 签名： 日期： 签名： 日期： 签名： 日期： 审查组组长意见 签名： 日期： 注：对无需定价的材料设备可不填写“现报单价（元）”、“投标单价（元）”及“审定价（元）”三项，但应在“备注”中说明“无需定价”。

重点材料、设备样板审定表

编号： 日期： 工程名称 承包单位 序号 1 合格供应商 名称 计划量 材料、设备 要求技术 实际技术 现报单价 投标单价 名称 性能 性能 （元） （元） 审定价（元） 备注 合同编号 建设（管理）单位意见 签名： 日期： 审定组组长 审批意见 签名： 日期： 注：对无需定价的材料、设备可不填写“现报单价（元）”、“投标单价（元）”及“审定价（元）”三项，但应在“备注”中说明“无需定价”。

第三章 暂估价材料管理制度

1.暂估价材料的定义：

暂估价是指发包人在工程量清单中给定的用于支付必然发生但暂时不能确定价格的材料、设备以及专业工程的金额。 2. 暂估价材料申报流程及相关规则

2.1施工单位依据确认的施工进度上报材料进场计划，至少提前30个工作日提交单项暂估价材料进场申报计划，申报计划中应明确各单项材料的技术要求、规格型号、数量以及进场时间，以免造成询价障碍影响工程进度，审核流程同上。 2.2施工单位在提交暂估价材料申报计划时须推荐四至五家合格材料品牌，并提交《暂估价材料/设备供货单位及价格推荐表》（见表一）及厂家和产品的相关资料（参照第二章看样定板制度），建设（管理）单位经市场考察后，综合整体市场行情予以初步确定两至三家品牌（具体详见暂估价材料确认流程）。

2.3建设（管理）单位在收到符合规定的《暂估价材料/设备供货单位及价格推荐表》时，组织造价咨询单位初步确定单价，并形成《暂估价材料/设备比价情况表》，并于20个工作日完成材料看样定板审查组（审定组）审批后予以回复，并发出《暂估价材料/设备供货单位及价格确认表》（见表二），以确定一家品牌（厂家），《暂估价材料/设备供货单位及价格确认表》内容包括材料品牌、供应商联系方式以及相应价格。

2.4施工方在接到建设（管理）单位《暂估价材料/设备供货单位及价格确认表》后，应积极组织与确认的供货商联系、签订供货合同，并组织材料（设备）进场。 2.5暂估价材料进场时由施工单位、监理单位、建设（管理）单位依照《暂估价材料/设备供货单位及价格确认表》共同验收。监理单位专业工程师和建设（管理）单位专业工程师应对到货的暂估价材料和设备的数量、质量及规格，要当场检查验收并出具检验报告，办理验收手续，施工单位妥善保管。对不符合要求的，应及时退货。

2.6验收依据：施工图要求、相关规范、建设（管理）单位《暂估价材料/设备供货单位及价格确认表》、封存材料（设备）样品。

2.7按照市关于设计变更的相关管理规定，超过100万的设计变更须进行另行招标，同时结合市、区财政部门对工程清单的审查情况，暂估价材料、设备或专业工程的暂估价不宜太高，一般不超过100万。

暂估价材料/设备确认流程图

施工单位计划 推荐合格供应商四至五家 监理单位审核 建设（管理）单位审核 推荐合格供应商二至三家 初步确定厂家 审核确认合格供应商资格 按《承诺书》报价送样品 造价咨询单位出具造价文件 建设各方认价，财评备案 最终确定合格供应商、品牌、价格、封存样品 建设单位出具《暂估价材料设备供货单位及价格确认表》 监理单位、施工单位执行

附表一

暂估价材料/设备供货单位及价格推荐表

工程名称： 编号： 序材料设备号 名称 1 2 3 4 5 6 材料/设备品牌及产地 供应商名称 及联系方式 产品规暂估价材备格 料/设备 注 及标准 确认单价 材料员： 施工负责人： 施工单位：（签章）：

注：本表一式伍份，承包人、监理单位各一份，发包人三份。

附表二

暂估价材料/设备供货单位及价格确认表

工程名称： 编号： 序材料设备号 名称 1 2 3 4 5 材料/设备品牌及产地 供应商名称 及联系方式 产品规暂估价材备格 料/设备 注 及标准 确认单价 建设（管理）单位经办人： 建设（管理）单位负责人： 建设（管理）单位（签章）： 注：本表一式伍份（可复印），承包人、监理单位各一份，发包人三份。本表作为工程结算依据。

附表三

暂估价材料/设备比价情况表

工程名称： 编号： 材料序（设称 1 2 3 4 5 6 7 联系人及电话 造价咨询单位意见： 负责人(盖章)： 日期： 建设（管理）单位意见 负责人(盖章)： 日期： 产品规格及标准 号 备）名厂家及 报价 厂家及 报价 厂家及 厂家及 厂家及 报价 6 报价 报价

第四章 样板引路制度

1.根据《混凝土结构工程施工质量验收规范》、《砌体工程施工质量验收规范》、《建筑装饰装修工程质量验收规范》等国家规范要求，按照施工工序在关键节点制定土建及装修控制管理程序，包括施工控制重点、检查流程等。在确保工程达到国家和相关建设行政主管部门颁发的施工技术标准及规范的前提下，提高内部验收标准，强化对设计施工的全过程全方位的质量控制。制定高标准的各项管理制度和工作目标以及施工质量标准，坚持每一道主要工序树立优秀的质量标杆样板，严格按照规范要求检查通过后，施工单位参照样板的工艺做法，按照样板的合格标准来施工。

2.在施工现场设立样板成品展示区域，它既是建筑工人的培训基地，也是检查验收的标准。对于一线建筑工人通过“样板引路”的展示，对于施工工艺、技术等细致分解，精确掌握，确保一线工人在建筑过程中严格按照要求作业，保证产品质量。

3.在施工过程中，对每个检查流程中的各节点进行质量监控，实现事前、事中控制，减少事后控制，将各工序的检查形成标准化程序，实现全过程标准化管理。

4.工程实行样板引路的分项工程与主要控制节点包括但不仅限于(做样板时间，每个分项工程施工前，必须做出样板：

4.1砌筑工程：框架填充墙砌筑、砌砖工程。

4.2装饰工程：抹灰工程、楼地面工程、门窗工程、吊顶工程、粉饰工程、细部工程等

4.3混凝土工程：控制楼框架、防火墙 、构支架基础、电缆沟、道路等。 4.4钢结构工程：钢结构安装、围护结构、屋脊与檐口瓦、天沟安装、构支架安装等。

4.5防水工程：屋面防水、卫浴房间防水、屋面节点等。

4.6建筑电气：电缆头制作、接线、盘柜、开关插座、灯具安装等。 4.7建筑给排水：给排水管道安装、配件、卫生器具安装等。

4.8接地工程：接地制作、连接、焊接、接地装置安装、防腐等。 4.9通风与空调：风管安装、设备安装等。

5.施工单位上报《样板引路工程施工方案报审表》（附件1），监理单位审核其是否能满足质量要求、进度要求等；审核通过后签字盖章，项目监理部、建设（管理）单位各存档一份；做为工程验收依据。

6.对样板工程施工过程中进行质量及进度控制，监理单位（代建）监督样板工程施工是否符合已审核通过的《样板引路工程施工方案报审表》。

7.样板工程施工完成后，监理部组织施工单位（含总包方、参建分包方）、建设（管理）单位对样板工程进行验收，签属《样板工程验收记录》（附件2），做为准予大规模施工的依据。

8.以样板工程为质量验收标准，监督参建各方严格按照样板工程的质量标准进行大规模施工，对出现不符合样板工程标准的情况，必须及时通知建设（管理）单位，下发《监理通知单》或《通报批评》，对大规模施工做到良好的过程控制。

9.制作样板时要显示每道工艺的结果，由一系列样板组成，而不仅仅是显示完成面的情况，例如防水工程为一个样板工程，但它包括一系列样板工程，由找平层、防水层、节点做法、保护层四个样板工程组成。

10.工程例会上对一周当中样板引路工程的实施情况进行通报。

样板工程引路工程施工方案报审表

工程名称：

致 项目监理部： 我方拟定于 年 月 日 进行 -------------样板工程的施工，现已完成施工技术方案的编制工作，请审核。 施工技术方案： 承包单位（章）： 项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见： 经审核你方施工技术方案，现（准许/不准许）你方按此方案进行样板工程的施工 项目监理部（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设管理单位审批意见： 经审核你方施工技术方案，现（准许/不准许）你方按此方案进行样板工程的施工 建设管理单位（章）： 项目经理： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。

样板引路工程验收报审表

工程名称：

致 项目监理部： 我方已于 年 月 日 完成----------- 样板工程的施工，现申请监理公司对其进行工程验收，请批复。 承包单位（章）： 项目经理： 日 期： 项目监理部审查意见： 经现场验收你方所完成的 样板工程，其（满足/不满足）施工技术方案及相关规范的标准，（同意/不同意）你方进行下一步工程的施工。 项目监理部（章）： 总监理工程师： 日 期： 建设管理单位审批意见： 经现场验收你方所完成的 样板工程，其（满足/不满足）施工技术方案及相关规范的标准，（同意/不同意）你方进行下一步工程的施工。 建设管理单位（章）： 负 责 人： 日 期： 本表一式 份，由承包单位填报，建设管理单位、项目监理部各一份，承包单位存 份。

第五章 图纸会审制度

1.建设（管理）单位、设计单位、监理单位、施工单位对施工图纸进行全面了解，对图纸上相关内容从功能、施工、规范、标准上提出意见，各单位意见在图纸会审前5日报监理单位汇总后，送建设（管理）单位和设计单位，并做好会审答复准备。

2.施工图纸会审及技术交底会议由监理单位组织，建设（管理）单位、设计、施工等单位参加。监理单位及施工单位负责做好会审记录。

3.监理单位负责做好图纸会审原始资料的收集和意见整理工作，并于会审后5天内将整理的图纸会审记录交施工、监理、设计、建设（管理）单位各方确认盖章。经各方签名确认并盖章的图纸会审记录方为有效文件，监理公司负责将会审记录分送各与会单位，份数与图纸同。 4.施工图会审流程

建设（管理）单位对有效设计施工图进行确认发放 监理单位组织设计单位对施工图进行交底 各方于会审前7天做好图纸会审前的准备工作

各相关单位 确认盖章

监理单位整理会审意见见

监理单位组织图纸会审

5.建设（代建）图纸会审关注内容参考 施工图审核要点（1） 项目名称 审核人 审图时间 审图要求及审核依据 是否满足 问题描述 √或X 设计单位 专编内容 问题列项 业 号 楼梯详图：楼梯净宽 1、同时核对结构图 2、核对依据需满足质量手册楼梯详图：梯段和平台净高 1 楼梯 相关设计要求 建地下室或变异层楼梯建筑 筑 与结构是否一致 1、同时核对结构图 阳露阳台外檐详图：“阳露台降2 2、核对依据：施工图设计任台 板＋边缘构造” 务书 3 门窗 4 走道 5 空调 6 厨卫 阳台栏杆高度，以及“外廊、栏杆净高（从可踏面算起）室内回廊、内天井”等栏杆公司标准：高层≥1100，多高度 层≥1050 栏杆净高（从可踏面算起）公司标准：高层≥1100，多露台、上人屋面栏杆高度 层≥1050 注意认真复核找坡层及面层厚度 生活阳台功能复核（排水、 洗衣、晾衣） 出露台、院门的门上是否设雨蓬（若后加，必须在施工 图上备注后加 通风净面积核对 深圳满足10%，区域8% 包括分格形式，风压计算，门窗工程的优化 型材系列，配置标准等 因影响散热，建议改为镀锌空调位的铝合金百叶 铁栏杆（颜色同外窗） 室内外走道宽度 满足质量手册要求 1、核对建筑平面及节点详图，并同时核对结构图（平空调位置、构造尺寸、排水、面及节点） 反槛等是否满足要求 2、核对依据：施工图设计任务书 厨卫降板高度和范围满足任务书、并复核是否对下层1、降板同时复核结构图 有影响 厨卫的布置满足规范及功2、其他详质量设计手册 能要求（冰箱、镜台） 20厚C10细石砼找坡找平，刷聚氨酯防水涂料的做法拟卫生间及厨房做法 取消，建议改为20厚聚合物防水砂浆找平，并至整个墙身批荡（24小时试水合格） 施工图审核要点（2） 项目名称 审核人 审图时间 审图要求及审核依据 是否满足 问题描述 √或X 节点要同时复核结构图 根据上人、非上人，平屋面斜屋面进行具体优化 如取消地下室底板找坡层，采用结构找坡及排水沟的做法 如提高窗墙比取消外墙保温层 如改为聚合物水泥砂浆掺30.6kg/m聚酯纤维批荡20厚及墙体满挂钢丝网的做法 通过提高施工单位的结构施工质量保证平整度取消找平层 设计单位 专编内容 问题列项 业 号 排水：地漏、方向、节点 女儿墙高度、外檐节点与立面图一致 排气管孔底距7 屋面 出屋面烟道、最不利上人屋面完成面不小于1.8米 屋面保温及防水做法 方案是否合理经济：出入口、停车数量、设备房；无效面积是否过多（非转换结构） 层高是否合理 地下室车库地面做法 外墙的面砖墙面做法 9 外墙 取消外墙防水层 10 地面 地面做法 11 8 建 筑 地下室 12 1 2 结构 3 4

公共部位设备房（地下室）内墙 楼梯间、机房等内墙二层水拟改为水泥石灰砂浆二遍 泥砂批荡取消 所有天花顶棚结构抹灰批荡层取消拟改为直接喷大白浆天花 天花顶棚结构抹灰 （通过提高施工单位的结构施工质量保证平整度） 基础 桩的布置合理及成本最低 混凝土墙柱与建筑一致（位 置及定位大小） 地下结构布置应满足停车最多 室 和成本最低原则 挡土墙墙厚、配筋及计算模 型合适 抗浮地下水位取值 计算模型的输入条件和计 结构体系优化 计算算指标应符合合适的标准 书 施工图的配筋应与计算书 荷载优化 结果相符 1、柱墙的布置方案最优2、柱墙 墙柱定位及尺寸与建筑一 致

施工图审核要点（3） 项目名称 审核人 审图时间 审图要求及审核依据 详建筑备注 是否满足 问题描述 √或X 设计单位 专编内容 问题列项 业 号 1、梁的布置在建筑图上复核，满足建筑要求 （重点5 梁 复核顶层、变异层） 2、方案最优 厚板和异型板的配筋应符6 板 合计算模型的计算结果 结降板应满足建筑要求 构 楼梯详图：楼梯净宽、净高；7 楼梯 地下室或变异层楼梯建筑与结构是否一致 8 屋面 防水和节点大样 9 1 2 3 给排4 水 5 6 7 同时核对建筑外檐详图 高性能钢筋与高强度、性能材料 材料优化 混凝土的使用 1、市政压力利用状况，给水系统给水、排水、消防系统是否分区合理 问题 正确（特别是消防） 2、消火栓分区合理，消防级别正确。 1、给水引入管、环管管径合理。 2、化粪池数量、位置合理。 给排给排水总图布置是否合理水总（给排水管管径、化粪池、3、雨水排出管数量及管径合图 检查井） 理。 4、地下室顶板和场地排水合理。 生活、消防水池面积、容积1、容积、面积计算校核。 地下是否经济合理；位置和建2、与结构承台、地梁关系。 水池 筑、结构一致 3、消防水池的利用情况 水泵水泵房面积及位置是否正根据水泵布置校核水泵房面房 确 积。 1、根据结构底板面层厚度确集水坑数量及布置距离是定集水坑距离，数量。 排水否合理；位置是否建筑结构沟 2、根据承台布置，集水坑位一致，地面找坡合理。 置校核。 给排水管道布置（大降板或卫生小降板）是否合理，管道不卫生间降板范围合理，管道间 外露在卧室、客厅、餐厅、不外露在房间； 玄关等室内空间。 1、空调位有足够空间放置室外机 2、室外机位置通风良好，无室内、外空调机及空调排水死机风险 空调 管布置是否合理 3、穿空调板各管道不影响室外机安装、放置。 4、空调冷凝水管位置合理。

施工图审核要点（4） 项目名称 审核人 审图时间 设计单位 专编内容 问题列项 业 号 给水、污水、雨水、空调冷8 立管 凝水管布置是否影响建筑立面 排水9 出户管 是否满足 审图要求及审核依据 问题描述 √或X 立管对建筑外立面影响小。 立管与门、窗、洞口不冲突。 1、排出管组织合理。 排水出户管布置是否合理 2、覆土厚度满足排水要求。 3、排出管不与梁、承台冲突。 1、消火栓及立管应放置在公管井位置合理，尺寸适中；共空间。 管井消火栓位置合理。 10 及消2、管井位置及尺寸校核，管消火栓安装不得贯穿墙体火栓 井应满足管道安装要求，出（管井处除外） 详细立面、剖面图 管道需穿粱、剪力墙时，复必须校核管道遇转换梁、地11 其它 核结构图是否预留和位置。梁、承台的避让关系。 管道遇转换梁是否避让。 1、市政给水管道接驳处有生活、商业、室外消防和绿化3块计量水表 2、生活和消防给水原则上18层以下采取减压阀分区供水方式，超过18层采取2套水泵并联分区供水（80m） 3、原则上高层的住宅电梯大厅消火栓箱只设置1个双管双栓消火栓箱 4、排水原则上采取污废合流方式，共用1套室内外管网 5、原则上室外消火栓消防管道和室外园林绿化用水共用一给套系统，采取市政压力直接供水，需预留了绿化用水阀门 排6、高层住宅在水井内隔3－4层留个物业冲洗龙头，需设水 阀门和水表 7、泵房设计完整，有大样图和系统标高轴侧图，水泵有具体参数 8、水泵水池和屋顶水箱的进水管、溢流管、放空管的位置标高正确 给排9、水泵房考虑了排水明沟和积水坑潜水泵排水 12 水系10、水泵房进生活水池、商业水池、消防水池的进水管道统 都有计量水表 11、室外埋地给水管道管材选用16kgPE管，室内给水管道选用PPR管，外墙明装给水管道为内包胶钢塑管 12、每个单元和商业给水管道都有的总阀门（明装），每户住宅和商业要求一户一表计量，计量装置位于水井或室外外墙隐蔽角落集中布置。 13、阀门井有大样图，阀门井考虑了排水管道 14、室外排水井的位置和园建没有冲突，需尽量躲开园建构筑物和硬化，位于绿化带内（躲开私家花园的围墙、踏步、花池等） 15、屋顶消防水箱的进水管道原则上需和该单元住宅生活给水共用1套给水主管道，需有液位控制和单独计量 16、卫生间为沉厢侧排排水，需设置沉厢排水管道和沉厢排水地漏，侧排地漏大样需低于沉厢结构面1cm，同时立管兼做通气管道

施工图审核要点（5） 项目名称 审核人 是否满足 问题描述 √或X 设计单位 审图时间 专编内容 问题列项 审图要求及审核依据 业 号 1、厨房内不设置厨房地漏 2、原则上洗衣机和热水器位于厨房阳台的同一侧非剪力墙上下布置 3、外墙立管的位置和窗户开启方向，开启角度、空调洞口无冲突 给4、设置的空调冷凝水管道，原则上为沿空调机位空调排13 平面 百叶内明装，排入室外雨水井或排水沟，需考虑防臭 水 5、空调室外机的位置和预留空调洞口的高度需考虑空调冷凝水的排放（重点关注放在凸窗上方的空调机位置的排水） 6、屋顶通气管道要求上人屋面的高度不低于2m，同时注意不要穿越斜屋面和住户室内 7、要求穿越外墙和屋顶的给排水管道需加防水套管，穿越阳台和楼梯的室内排水管道不加防水套管，只加止水环 1、送、排风设计是否合理； 设备用房、管井一定要同时地下2、设备用房位置及面积是否1 核对建筑图；管井还要核对室 过大； 结构图，避免三者不一致 通3、管井位置大小是否合理 风 前室或合用前室是否需要管井要同时核对建筑结构2 地上 加压送风，设计是否合理；图，避免三者不一致 管井位置大小是否合理 燃气立管是否与给排水管1 立管 道冲突 燃气 燃气燃气表的位置、热水器位置精装修房，燃气表及热水器2 表 合理。 位置，应得到装饰部认同。 系统1 合理性及经济性 图 发电位置、对建筑功能（噪音和2 机房 排烟）的影响 变配设置位置的合理性及经济3 电所 性 配电4 位置、对建筑功能的影响 箱 强地下电 室电配电箱、控制箱安装位置，5 力平桥架走向及安装位置 面 防接闪器安装与建筑相适应，6 雷、接地体及接闪器利用结构 接地 钢筋 电缆由室外引入地下室时电缆7 避免穿越水压力较大的区 走向 域

施工图审核要点（6） 项目名称 审核人 审图时间 审图要求及 审核依据 是否满足 问题描述 √或X 设计单位 专编内容 问题列项 业 号 1、设置了总等电位 2、设计了卫生间局部等电位（有施工详图） 3、在竖井和需要电气接地点处设置了防雷接地点（提供了接地点的详细做法） 8 与接4、设置了接地测试点（提供了测试点地 的详细做法） 5、屋顶防雷为暗装防雷带 6、单元电表箱提供了重复接地的防雷预留点 1、配电箱不可设置在进门对面墙上，应该设置在入户门后 2、安装配电箱的墙厚超过箱体厚度 3、住户配电箱为标准电箱，总开关带漏电，分支回路不带漏电 4、插座的安装位置与家具的位置没有冲突，合理 5、照明取电没有从开关取电现象，都从灯具取电 6、与厨房相连的阳台灯的开关与厨房灯开关同面板安装在厨房进门处 7、房间灯位是设置在照明区的位置或餐桌功能区的正上方 8、安装在门垛的开关已经考虑了门套的尺寸 9、双联双控开关的标准电线数量和管道管径合格 10、每个房间都有电视插座 11、空调插座和空调洞口位置统一合理 1、电井设置了检修照明灯和插座 2、电梯和公共照明及其他公共用电设施在电表箱设置了计量电表 3、电梯机房预留了考虑了电梯轿厢监控和电梯迫降、电梯3方对讲的管道 4、地下车库和高层屋顶进场电梯大厅和楼梯、屋顶的门设计了加装门禁管道 5、高层弱电竖井设置了弱电桥架供给消防和其它弱电系统使用 6、地下室车库、竖井设置了风机、水泵、防火卷帘等消防设备联动系统管线或桥架 7、设备房标注了进出设备房预留预埋管道或桥架 户型9 平面图 电气 公共10 区平面

施工图审核要点（7） 项目名称 设计单位 专编内容 业 号 消防1 系统 弱弱电2 电 系统 弱电3 箱 1 人防2 电气 3 4 1 2 问题列项 1系统、设备布置合理性及经济性 系统、设备布置合理性及经济性 审核人 审图时间 审图要求及 审核依据 是否满足 问题描述 √或X 弱电箱位置对建筑功能的影响；大小是 否合理；并复核建筑结构位置 防护单元配电系统、设备控制的合理配电 性、配电箱、控制箱安装位置的合理性 及经济性 电缆外引电缆应通过电缆防爆井引入；并复防爆 核建筑结构位置 井 照明 设备布置、平战转换措施 柴油2电站设置（＞5000m）的合理性及经济发电 性。 站 合图规划总平、管网、消防、标高、建筑一 调图 层平面、结构，调整总平。 构造1、关于功能和规范方面的设计标准； 方面 2、对于构造和结构的合理性。 1、铺装排板、收边收口细部节点大样； 2、造坡及草皮铺植工艺； 3、大乔木的支撑规范； 工艺4、排水、给水系统的设置； 工法 5、防水做法； 6、木作防腐； 7、油漆工艺。 1、植物架构的合理性； 2、植物实施难易程度、季节性； 软景3、客户敏感点； 方面 4、苗木资源的可达成性； 5、花卉布置的合理性。 成本核对目标成本，优化施工图设计。 方面 3 景观 4 5

第六章 施工技术资料归档管理制度

1.施工技术资料内容分类

施工技术资料按其性质分为七类。第一类：建筑工程基本建设程序必备文件；第二类：综合管理资料；第三类：工程质量控制资料，包括验收资料、施工技术管理资料、产品质量证明文件、检验报告、施工记录及检测报告；第四类：工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录；第五类：检验批质量验收记录；第六类：施工日志；第七类：竣工图。要求在施工过程中及时、准确地收集和整理，做到不丢弃、不漏项、不填错、图实相符。 2.工程技术资料的基本要求 2.1组卷原则

施工技术资料的组卷应遵循工程文件材料自然形成规律，保持卷内文件内容之间的系统联系，便于档案的保管和利用。

建筑工程按单位工程组卷，其中单位（子单位）工程按分部工程和要求办理中间验收的子分部工程（如桩基础工程和幕墙工程等）组卷，一般分为：总目录、建筑工程基本建设程序必备文件、建筑工程综合管理资料、地基与基础工程、主体结构工程、建筑装修装饰工程、建筑屋面工程、建筑设备安装工程综合管理资料、建筑给水、排水及采暖工程、建筑电气工程、通风与空调工程、电梯安装工程、智能建筑、施工日志和竣工图。

组卷时按先文字、后图纸排列。每个单位工程竣工资料应有总目录，总目录由案卷目录和卷内目录组成，且单独列为一卷，案卷目录和卷内目录必须电脑打印。

2.2组卷顺序

卷内文件材料排列顺序，一般为封面、目录、文件材料、工程照片及封底。 2.3组卷质量要求

归档文件的内容必须真实、准确、签章齐备，书写材料必须耐久、清晰，不得使用铅笔、红色和纯蓝墨水、圆珠笔等易褪色材料书写。若是复写件、复印件（需注明原件存放处）要字迹清楚、牢固，能长期保存。 2.4施工技术资料目录 2.4．1总目录（表- 1）

表- 1 总目录

序号 1 2 3 4 5 6 文 件 材 料 名 称 工程建设前期法定建设程序文件 建筑工程综合管理资料 地基与基础工程 主体结构工程 建筑装饰装修工程 建筑屋面工程 7 8 9 10 11 12 13 14 建筑设备安装工程综合管理资料 建筑给水、排水及采暖工程 建筑电气工程 智能建筑工程 通风与空调工程 电梯工程 竣工验收资料 竣工图

2.4．2工程建设前期法定建设程序文件（表- 2）

表-2 工程建设前期法定建设程序文件

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 立项申请报告及批复 可行性研究报告及批复 环境影响报告书或环境影响报告表或环境影响登记表 固定资产投资项目年度计划 建设用地批准书 土地使用证 拆迁补偿安置协议 建设用地规划许可证 建设工程测量记录册 建设工程规划许可证 建设工程报建审核书 施工图设计文件审查意见 消防设计审核意见书 中标通知书 施工合同及监理合同 文 件 材 料 名 称 16 17 18 19 各责任主体及分包单位资质文件 建设工程质量安全监督登记表 建筑工程施工许可证 电梯安装工程监督登记表

2.4．3建筑工程综合管理资料（表-3）

表-3 建筑工程综合管理资料

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 文 件 材 料 名 称 单位工程开工申请报告 施工现场质量管理检查记录 单位工程施工组织设计 单位工程座标定位测量记录 工程质量事故报告、停（复）工通知、工程质量事故处理报告 工程中间验收移交记录 见证员证书 工程总结 民用建筑工程土壤氡浓度检测报告 工程地质勘察报告（单独组卷） 土建工程施工日志（单独组卷）

2.4．4地基与基础工程（表-4）

表-4 地基与基础工程

序号 一 1 2 文 件 材 料 名 称 桩基础、天然地基、地基处理等工程 工程质量控制资料——验收记录 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量控制资料核查记录 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收记录 3 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程开工申请报告 子分部工程施工方案 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程基线复核 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程质量验收申请表 新技术、新材料、新工艺推广及应用 桩基础、天然地基、地基处理等子分部工程施工小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 水泥汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 钢筋汇总表、进场力学性能、工艺性能检验报告及产品质量证明书 钢筋化学成分检验汇总表、检验报告 砂、碎石及卵石汇总表及进场物理性能检验报告 粉煤灰检验报告 外加剂进场物理性能检验报告、产品质量证明书 预拌混凝土产品质量证明书 混凝土配合比设计报告（预拌混凝土厂家提供） 混凝土搅拌质量记录（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压强度检验结果汇总表（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压强度计算表（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压（抗折）强度检验报告（预拌混凝土厂家提供） 13 14 1 2 3 4 5 6 7 8 9 混凝土抗渗等级检验报告（预拌混凝土厂家提供） 新材料、新产品的鉴定证明、质量标准、使用说明、工艺要求和检验报告 备注：预拌混凝土厂家提供的资料单独组卷 工程质量控制资料——检验报告 混凝土配合比设计报告 混凝土搅拌质量记录 混凝土坍落度检测记录表 混凝土养护情况记录 标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压强度检验结果汇总表 标准养护（同条件养护）混凝土强度计算表 标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压（抗折）强度检验报告 混凝土抗渗等级检验报告 钢筋焊接接头检验报告、汇总及焊条、焊剂、焊药产品质量证明书 工程质量控制资料——施工记录 （一） 灌注桩 1 2 3 4 5 6 7 8 锤击沉管混凝土灌注桩工程施工工艺试验记录表 锤击沉管混凝土灌注桩工程施工记录表 内击式套管成孔灌注桩施工工艺试验记录表 内击式套管成孔灌注桩施工记录表 地下连续墙隐蔽验收记录 沉井下沉完毕检查 灌注桩地下连续墙灌注水下混凝土记录 人工挖孔灌注桩施工资料汇总表 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 人工挖孔灌注桩成孔检查记录 钻（冲）孔灌注桩施工资料汇总表 钻（冲）孔桩钢筋笼安装隐蔽验收记录 钻（冲）孔桩成孔施工记录 护壁泥浆质量检查记录 钻（冲）孔桩隐蔽验收记录 水泥土搅拌桩施工记录汇总表 水泥土搅拌桩施工记录表 水泥土搅拌桩供灰记录表 水泥土搅拌桩轻便触探检验记录 土方开挖后桩基础复核表、桩位编号图 桩基础桩位偏移图 （二） 预制桩 1 2 3 4 5 6 1 ２ ３ 锤击混凝土预制桩、钢桩施工工艺试验记录 锤击混凝土预制桩、钢桩施工记录 静压混凝土预制桩、钢桩施工工艺试验记录 静压混凝土预制桩、钢桩施工记录 土方开挖后桩基础复核表、桩机行进路线及桩位编号图 桩基础桩位偏移图 工程质量控制资料——检测报告 地基检测方案 地基N标准贯入度试验检测报告 击实检验报告 ４ ５ ６ ７ ８ ９ 10 11 12 13 14 1 1 二 1 2 3 4 5 土工试验报告 复合地基载荷试验检测报告 基桩竖向抗压静载试验检测报告 单桩竖向抗拔静载试验检测报告 单桩水平抗压静载试验检测报告 土层锚杆（或岩石锚杆）轴向抗拔检测报告 地基动力触探试验检测报告 基桩钻芯法试验检测报告 基桩高应变法检测报告 基桩反射波法检测报告 基桩声波透射法检测报告 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 民用建筑工程土壤氡浓度检测报告 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录 地下结构工程 工程质量控制资料——验收资料 地基与基础分部工程质量控制资料核查记录 地基与基础分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 地基与基础分部工程质量验收记录 地下结构子分部工程质量验收记录 地下结构子分部工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 地下结构工程开工申请报告 分部（子分部）工程施工方案 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 地下结构工程基线复核 地下结构工程质量验收申请表 新技术、新材料、新工艺推广及应用 地下结构工程施工小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 水泥汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 钢筋汇总表、进场力学性能、工艺性能检验报告及产品质量证明书 钢筋化学成分检验汇总表、检验报告 砌体检验汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 轻板墙体材料汇总表、进场物理力学性能检验报告及产品质量证明书 砂、碎石及卵石检验汇总表及进场物理性能检验报告 粉煤灰检验报告 外加剂进场物理性能检验报告及产品质量证明书 预拌混凝土产品质量证明书 混凝土配合比设计报告（预拌混凝土厂家提供） 混凝土搅拌质量记录（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压强度检验结果汇总表（预拌混凝土厂家提供） 混凝土强度计算表（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压（抗折）强度检验报告（预拌混凝土厂家提供） 15 16 17 18 19 20 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 混凝土试件抗渗等级报告（预拌混凝土厂家提供） 防水材料检验报告、产品质量证明书 预应力钢筋、钢绞线或钢丝进场检验报告、产品质量证明书 锚固组装件的零件材料化学成份及机械性能检验报告 预制构件合格证或检验报告 新材料、新产品的鉴定证明质量标准使用说明、工艺要求和检验报告 备注：预拌混凝土厂家提供的单独组卷 工程质量控制资料——检验报告 混凝土配合比设计报告 混凝土搅拌质量记录 混凝土坍落度检测记录表 混凝土养护情况记录 标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压强度检验结果汇总表 标准养护（同条件养护）混凝土强度计算表 标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压（抗折）强度检验报告 砂浆配合比设计报告 砂浆试件抗压强度检验结果汇总表 砂浆强度计算表 砂浆试件抗压强度检验报告 混凝土试件抗渗等级检验报告 钢筋焊接接头汇总表、检验报告及焊条、焊剂产品质量证明书 钢筋机械连接接头汇总表、拉伸检验报告、套筒产品质量证明书 预应力锚具—钢丝夹组装锚固性能试验、锚具产品质量证明文件 16 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 1 2 3 4 5 6 1 1

金属硬度检验报告 工程质量控制资料——施工记录 地下结构工程防水验收记录 土建隐蔽工程质量验收记录 地基基坑（槽）开挖施工检查记录 地基基坑（槽）回填施工检查记录 基坑监测总报告 基坑支护结构顶部水平位移结果表 基坑支护结构顶部沉降观测结果表 无粘结预应力筋锚具外观检验 无粘结预应力钢丝镦头外观检验 无粘结预应力筋张拉原始记录 工程质量控制资料——检测报告 回弹法检测混凝土强度报告 钻芯法检测混凝土强度报告 超声回弹综合法检测混凝土强度报告 超声法检测混凝土缺陷报告 贯入法检测砌筑砂浆抗压强度报告 结构抽测报告 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 地下室防水效果检查记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．5主体结构工程（表-5）

表-5 主体结构工程

序号 一 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 钢筋混凝土工程 工程质量控制资料——验收资料 主体结构分部（子分部）工程质量控制资料核查记录 主体结构分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 主体结构分部（子分部）工程质量验收记录 主体结构分部（子分部）工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 主体结构分部（子分部）工程开工申请报告 分部（子分部）工程施工方案 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 主体结构分部工程基线复核 主体结构分部（子分部）工程质量验收申请表 新技术、新材料、新工艺推广及应用 主体结构分部（子分部）工程施工小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 水泥汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 钢筋汇总表、进场力学性能、工艺性能检验报告及产品质量证明书 钢筋化学成分检验汇总表、检验报告 砌体检验汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 文 件 材 料 名 称 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 2 3 4 轻板墙体材料汇总表、进场物理力学性能检验报告及产品质量证明书 砂、碎石及卵石检验汇总表及进场物理性能检验报告 粉煤灰检验报告 外加剂进场物理性能检验报告及产品质量证明书 预拌混凝土产品质量证明书 混凝土配合比设计报告（预拌混凝土厂家提供） 混凝土搅拌质量记录（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压强度检验结果汇总表（预拌混凝土厂家提供） 混凝土强度计算表（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗压（抗折）强度检验报告（预拌混凝土厂家提供） 混凝土试件抗渗等级报告（预拌混凝土厂家提供） 防水材料产品质量证明书及检验报告 预应力钢筋、钢绞线或钢丝进场检验报告、产品质量证明书 锚固组装件的零件材料化学成份及机械性能检验报告 预制构件合格证或检验报告 新材料、新产品的鉴定证明质量标准使用说明、工艺要求和检验报告 备注：预拌混凝土厂家提供单独组卷 工程质量控制资料——检验报告 混凝土配合比设计报告 混凝土搅拌质量记录 混凝土坍落度检测记录表 混凝土养护情况记录 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压强度检验结果汇总表 标准养护（同条件养护）混凝土强度计算表 标准养护（同条件养护）混凝土试件抗压（抗折）强度检验报告 砂浆配合比设计报告 砂浆试件抗压强度检验结果汇总表 砂浆强度计算表 砂浆试件抗压强度检验报告 混凝土试件抗渗等级检验报告 钢筋焊接接头汇总表、检验报告及焊条、焊剂、焊药产品质量证明书 钢筋机械连接接头汇总表、拉伸检验报告及套筒产品质量证明书及 预应力锚具—钢丝夹组装锚固性能试验、锚具产品质量证明文件 金属硬度检验报告 工程质量控制资料——施工记录 土建隐蔽工程质量验收记录 混凝土后浇带施工检查记录 主体施工沉降观测结果 无粘结预应力筋锚具外观检验 无粘结预应力钢丝镦头外观检验 无粘结预应力筋张拉记录 工程质量控制资料——检测报告 回弹法检测混凝土强度报告 钻芯法检测混凝土强度报告 超声回弹综合法检测混凝土强度报告 超声法检测混凝土缺陷报告 5 6 1 2 3 1 二 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7 8 贯入法检测砌筑砂浆抗压强度报告 结构抽测报告 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 建筑物垂直度、标高、全高测量记录 建筑物沉降观测记录 烟气（风）道工程检查记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录 钢结构工程 工程质量控制资料——验收资料 钢结构子分部工程质量控制资料核查记录 钢结构子分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 钢结构子分部工程质量验收报告 钢结构子分部工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 钢结构工程开工申请报告 子分部工程施工方案 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 钢结构工程轴线复核 钢结构子分部工程质量验收申请表 首次采用的钢材和焊接接头材料出厂前的焊接接头工艺评定报告 新技术、新材料、新工艺推广及应用 9 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 3 4 5 6 7 1 钢结构子分部工程施工小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 产品质量证明文件汇总表 构件产品质量证明书及性能检验报告 钢材（钢铸件）机械性能检验报告、化学成份检验报告、产品质量证明书 焊接材料机械性能检验报告、化学成份检验报告、产品质量证明书 连接用紧固标准件进场检验报告、产品质量证明书 钢网架焊接球、螺栓球及组合件的质量证明书和节点承载力试验 金属压型板进场检验报告、产品质量证明书 涂装材料进场检验报告、产品质量证明书 其他材料进场检验报告、产品质量证明书 工程质量控制资料——检验报告 扭剪型高强度螺栓连接副预拉力复验 高强度大六角头螺栓连接副扭矩系数复验 高强度螺栓连接摩擦面抗滑移系数检验 焊接工艺评定试验 防腐涂料检测报告 防火涂料检测报告 钢网架节点承载力试验 工程质量控制资料——施工记录 钢构件制作隐蔽验收记录 2 3 4 5 6 7 8 9 1 1 2 3 1 三 1 2 3 钢构件检验记录 预拼装记录 钢结构安装隐蔽验收记录 钢结构测量记录 高强度螺栓安装连接检查记录 焊缝外观检查记录和实测记录 钢结构涂装检测记录 总拼就位后几何尺寸误差和挠度记录 工程质量控制资料——检测报告 焊接质量检测报告 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 建筑物垂直度、标高、全高测量记录 建筑物沉降观测记录 厕所、厨房、阳台等有防水要求的地面淋水、蓄水试验记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录 砖混结构工程 工程质量控制资料——验收资料 主体结构分部工程质量控制资料核查记录 主体结构分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 主体结构分部工程质量验收记录 4 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 主体结构分部工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 分部工程施工方案 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 砖混结构工程基线复核 砖混结构子分部工程质量验收申请表 砖混结构子分部工程小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 水泥汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 钢筋汇总表、进场力学性能、工艺性能检验报告及产品质量证明书 砌体汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 砂、碎石及卵石检验汇总表及进场物理性能检验报告 粉煤灰检验报告 外加剂进场物理性能检验报告及产品质量证明书 防水材料进场检验报告及产品质量证明书 预制构件产品质量证明书或检验报告 工程质量控制资料——检验报告 砂浆配合比设计报告 砂浆试件抗压强度检验结果汇总表 砂浆强度计算表 砂浆试件抗压（抗折）强度检验报告 1 1 1 工程质量控制资料——施工记录 土建隐蔽工程质量验收记录 工程安全和功能检验资料及主要功能 建筑物垂直度、标高、全高测量记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．6建筑装饰装修工程（表-6）

表 -6 建筑装饰装修工程

序号 一 1 2 3 1 2 3 4 1 2 建筑装饰装修工程 工程质量控制资料——验收资料 建筑装饰装修分部工程质量控制资料核查记录 建筑装饰装修分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 建筑装饰装修分部工程质量验收记录 工程质量控制资料——施工技术管理资料 装饰装修分部工程开工申请报告 分部工程施工方案 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 工程质量控制资料——产品质量证明文件 建筑装饰装修材料汇总表及产品质量证明文件 水泥汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 文 件 材 料 名 称 3 4 5 6 7 1 2 3 4 1 2 1 2 3 4 1 2 3 砂汇总表及进场物理性能检验报告 铝合金材料检验报告、产品质量证明书 建筑门窗五金配件检测报告 建筑玻璃产品质量检测报告 建筑材料导热系数检测报告 工程质量控制资料——检验报告 砂浆配合比设计报告 砂浆试件抗压强度检验结果汇总表 砂浆强度计算表 砂浆试件抗压强度检验报告 工程质量控制资料——施工记录 建筑装饰装修分部（子分部）工程防水验收记录 土建隐蔽工程质量验收记录 工程质量控制资料——检测报告 建筑用材料外窗角强度检测报告 建筑外窗进场力学性能检测报告 外墙饰面砖粘结强度检测报告 建筑装饰装修材料有害物质含量检验报告 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 厕所、厨房、阳台等有防水要求的地面蓄水检验记录 建筑外窗气密性能、水密性能、抗风压性能检测报告 室内环境检测报告 1 二 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 4 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录 幕墙工程 工程质量控制资料——验收资料 幕墙子分部工程质量控制资料核查记录 幕墙子分部工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 幕墙子分部工程质量验收记录 幕墙子分部工程质量验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 幕墙子分部工程开工申请报告 子分部工程施工方案 幕墙计算书 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 幕墙子分部工程质量验收申请表 新技术、新材料、新工艺推广及应用 幕墙子分部工程施工小结 工程质量控制资料——产品质量证明文件 产品质量证明文件汇总表 铝型材进场检验报告、产品质量证明书 板材（或玻璃）检验报告、产品质量证明书 建筑密封材料产品质量证明书 5 6 7 1 1 2 3 4 5 1 1 1 结构、耐侯硅酮密封胶检验报告、产品质量证明书 保温材料、防火材料产品质量证明书 所有钢材、五金配件及其它材料产品质量证明书 工程质量控制资料——检验报告 膨胀螺栓抗拔力检验报告 工程质量控制资料——施工记录 土建隐蔽工程质量验收记录 幕墙防雷接地电阻测试记录 玻璃幕墙结构胶粘结剥离试验记录 密封胶、密封材料和衬垫材料检查验收记录 注胶记录 工程质量控制资料——检测报告 建筑用硅酮结构密封胶与接触材料相容性能检测报告 工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录 建筑幕墙气密性能、水密性能、抗风压性能检测报告 工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．7建筑屋面工程（表-7）

表-7 建筑屋面工程

序号 1 2 文 件 材 料 名 称 工程质量控制资料——验收资料 建筑屋面分部（子分部）工程质量控制资料核查记录 建筑屋面分部（子分部）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 3 1 1 2 3 4 5 1 2 1 1 建筑屋面分部（子分部）工程质量验收记录 工程质量控制资料——施工技术管理资料 分项工程质量技术交底卡 工程质量控制资料——产品质量证明文件 水泥汇总表、进场物理性能检验报告及产品质量证明书 砂、碎石及卵石汇总表及进场物理性能检验报告 防水材料进场检验报告及产品质量证明书 隔热材料检验报告、产品质量证明书 其它材料产品质量证明文件及汇总表 工程质量控制资料——施工记录 建筑屋面分部（子分部）工程防水验收记录 土建隐蔽工程质量验收记录 工程安全和功能检验资料及主要功能抽测记录 屋面泼水、淋水、蓄水试验记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．8建筑设备安装工程综合管理资料（表- 8）

表- 8 建筑设备安装工程综合管理资料

序号 1 2 文 件 材 料 名 称 建筑设备安装工程施工组织设计（方案） 工程质量事故报告、停（复）工通知、工程质量事故处理报告 3 4 5 工程中间验收移交记录 建筑设备安装工程总结 建筑设备安装工程施工日志

2.4．9建筑给水、排水及采暖工程（表-9）

表-9 建筑给水、排水及采暖工程

序号 1 2 3 1 2 3 4 5 1 2 3 4 5 文 件 材 料 名 称 建筑给水、排水及采暖分部（子分部）工程质量控制资料核查记录 建筑给水、排水及采暖分部（子分部）工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录 建筑给水、排水及采暖分部（子分部）工程质量验收记录 工程质量控制资料——施工技术管理资料 分部（子分部）工程开工申请报告 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 安装工程检测计量器具一览表 分部（子分部）工程施工（调试）方案 工程质量控制资料——产品质量证明文件 安装工程设备及主要材料产品质量证明书 安装工程重要材料进场抽验报告汇总表 塑料给排水管材、管件进场检验报告 硬聚氯乙烯塑料管材和管件用溶剂型胶粘剂进场检验报告 管道阀门进场检验报告 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 1 2 3 4 工程质量控制资料——施工记录 安装隐蔽工程验收记录 设备开箱检查记录 阀门安装前试验记录 管道焊接检查记录 水泵安装记录 管道（设备）水压试验记录（生活给水管道等） 管道系统冲洗记录 水泵检查试运转记录 生活给水消毒记录 水箱满水试验记录 密闭水箱（罐）水压试验记录 室内消火栓试射试验记录 室内排水管道灌水试验记录 室外排水管道灌水试验及通水试验记录 采暖管道系统试运行和调试记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 管道通水试验记录 卫生器具满水和通水试验记录 管道（设备）水压试验记录（采暖管道、散热器、消防管道等） 室内排水管道通球试验记录 5 1 工程质量控制资料——产品质量证明文件 锅炉安装质量控制单台用册（无表式） 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．10建筑电气工程（表-10）

表 -10 建筑电气工程

序号 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 文 件 材 料 名 称 工程质量控制资料——验收资料 建筑电气分部（子分部）工程质量控制资料核查记录 建筑电气分部（子分部）工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录 建筑电气分部（子分部）工程质量验收记录 低压配电（含发电机组）安装工程质量验收申请表 低压配电（含发电机组）安装工程质量验收记录 低压配电（含发电机组）安装工程验收登记表 工程质量控制资料——施工技术管理资料 分部（子分部）工程开工申请报告 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 安装工程检测计量器具一览表 分部（子分部）工程施工（调试）方案 工程质量控制资料——产品质量证明文件 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 安装工程设备及主要材料产品质量证明书 安装工程重要材料进场抽验报告汇总表 电线电缆进场检验报告 PVC线槽线管进场检验报告 漏电开关和空气断路器进场检验报告 家用和类似用途插头插座进场检验报告 安装工程分部（子分部）工程设备及主要材料进场监理检查记录 工程质量控制资料——施工记录 安装隐蔽工程验收记录 设备开箱检查记录 电缆敷设记录 高压电气装置移交试验记录（无表式） 柴油发电机空载试运行和负荷试运行记录 电气线路绝缘强度测试记录 电气设备送电验收记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 建筑物照明通电试运行记录 大型灯具牢固性试验记录 电气接地电阻测试记录 电气器具通电安全检查记录 漏电保护器模拟漏电测试记录 1 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．11智能建筑工程（表-11）

表-11 智能建筑工程

序号 1 2 3 4 5 6 7 1 2 3 4 5 6 文 件 材 料 名 称 工程质量控制资料——验收资料 建筑智能系统工程观感质量检查验收记录 建筑智能系统工程质量控制资料核查记录 建筑智能系统工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录 建筑智能系统工程验收相关项目结论汇总表 建筑智能分项（子系统）工程质量验收记录 建筑智能子分部（系统）工程质量验收记录 建筑智能分部程质量验收记录 工程质量控制资料——施工技术管理资料 分部（子分部）工程开工申请报告 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 安装工程检测计量器具一览表 分部（子分部）工程施工（调试）方案 智能建筑分部工程施工现场质量管理记录 工程质量控制资料——产品质量证明文件 1 安装工程设备及主要材料产品质量证明书 2 1 2 3 4 1 2 3 1 安装工程分部（子分部）工程设备及主要材料进场监理检查记录 工程质量控制资料——施工记录 安装隐蔽工程验收记录 设备开箱检查记录 智能建筑设备（单元）单体检测调试记录 智能建筑系统工程检测调试记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 智能建筑系统试运行记录 系统电源测试记录 接地测试记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．12通风与空调工程（表-12）

表-12 通风与空调工程

序号 1 2 3 1 文 件 材 料 名 称 工程质量控制资料——验收资料 通风与空调分部（子分部）工程质量控制资料核查记录 通风与空调分部（子分部）工程安全和功能检验资料检查及主要功能抽查记录 通风与空调分部（子分部）工程质量验收记录 工程质量控制资料——施工技术管理资料 分部（子分部）工程开工申请报告 2 3 4 5 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 设计图纸会审、变更、洽商记录 分项工程质量技术交底卡 安装工程检测计量器具一览表 分部（子分部）工程施工（调试）方案 工程质量控制资料——产品质量证明文件 安装工程设备及主要材料产品质量证明书 安装工程重要材料进场抽验报告汇总表 塑料管材、管件进场检验报告 硬聚氯乙烯塑料管材和管件用溶剂型胶粘剂进场检验报告 管道阀门进场检验报告 安装工程分部（子分部）工程设备及主要材料进场监理检查记录 工程质量控制资料——施工记录 安装隐蔽工程验收记录 设备开箱检查记录 风管制作检查记录 风管安装检查记录 管道焊接检查记录 水泵安装记录 冷却塔安装记录 阀门安装前试验记录 风管漏光、漏风量测试记录 制冷系统气密性、真空、充制冷剂及吹污试验记录 风机盘管检查试验记录 凝结水盘及管道充水试验记录 水箱满水试验记录 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 1 2 3 4 5 1 密闭水箱（罐）水压试验记录 管道（设备）水压试验记录 管道系统冲洗记录 水泵检查试运转记录 冷却塔检查试运转记录 通风机、空调风机检查试运转记录 防火（排烟）阀检查试验记录 风口风量测试调整记录 通风空调系统总风量测试记录 空调水系统流量测试记录 工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 制冷机组试运行记录 消防加压送风系统测试记录 室内空调空气参数测试记录 净化空调系统测试记录 系统联动试运转及调试记录 分项工程质量验收记录 检验批质量验收记录

2.4．13电梯工程（表-13）

表- 13 电梯工程

序号 1 2 3 文 件 材 料 名 称 设备采购和安装工程中标通知书 电梯设备销售和安装工程合同 电梯安装分部用册 4 5 6 7 8 9 10 11

曳引（或强制）式电梯单台用册 扶梯（或人行道）单台用册 液压式电梯单台用册 杂物电梯单台用册 检测机构出具的单台电梯质量技术检测报告 监督机构和监理单位的整改意见书 安装单位（或相关责任单位）回复的整改报告文件 其它与电梯工程相关的来往文件

2.4．14竣工验收资料（表-14）

表-14 竣工验收资料

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 工程质量验收申请表 单位（子单位）工程质量控制资料核查记录 单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录 单位（子单位）工程观感质量检查记录 工程质量评估报告 勘察文件质量检查报告 设计文件质量检查报告 单位工程施工安全评价书 电梯安装分部质量验收登记表 消防验收文件或准许认可使用文件 燃气工程验收文件 房屋建筑工程质量保修书 商品住宅《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》 文 件 材 料 名 称 14 15 16 17 18 19 20 单位（子单位）工程质量验收记录、纪要 建设工程质量监督验收意见书 建设工程竣工验收档案认可书 建设工程规划验收认可文件 环保验收文件或准许认可使用文件 建设工程竣工验收报告 房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案表

2.4．15竣工图（表-15）

表- 15 竣工图

序号 1 2 3 4 6 7 8 9 10 11 12

建筑竣工图 结构竣工图 钢结构竣工图 幕墙竣工图 二次装修竣工图 给水、排水及采暖竣工图 建筑电气工程竣工图 智能建筑竣工图 通风与空调竣工图 电梯工程竣工图 室内燃气工程竣工图 文 件 材 料 名 称 第七章 单位工程竣工验收资料管理制度

1.工程质量验收申请表

工程质量验收前，施工单位应按照国家有关验收标准全面检查承建工程质量并及时整理工程技术资料，经监理单位审核后，送监督机构抽查。监督机构对工程技术资料及实物质量抽查后，将抽查意见书面通知监理和施工单位。

施工单位在收到质监机构抽查意见书面通知后，对符合质量验收条件的，填写《工程质量验收申请表》，经项目经理、企业技术负责人及企业法定代表人签名并加盖章后，提交给监理单位。总监理工程师签署意见并加盖公章后，向建设（管理）单位申请办理工程验收手续。 2.单位（子单位）工程质量控制资料核查记录

2.1质量控制资料核查记录必须先经施工单位自检，再送至监理单位核查，核查结果达到基本完整的要求后，经总监理工程师签名及签署意见，最后，由施工单位报质量监督机构。 2.2质量控制资料要求：

（1）项目齐全。 （2）试验数据准确。

（3）不合格数据处理完善无误。 （4）使用部位、时间清楚。

（5）文字清晰、填写齐全、装钉整齐、章戳俱全。 2.3单位工程质量控制资料核查评定内容及标准：

（1）图纸会审、变更设计洽商记录，要求有关参加工作人员签字、单位公章和日期俱全，资料形成应在施工之前。

（2）工程定位测量、放线记录清晰准确。

（3）原材料出厂合格证及进场检（试）验报告完整无误。

① 建筑工程所用材料按规格、批量应有产品合格证，产品合格证应项目齐全，内容完整，合格证日期应在施工前或用材前出示，各项批量应与实际数量基本吻合。

② 材料进场应按规格、批量进行送检，检（试）验报告的试验编号、公章、审核人、经办人签字盖章及见证取样记录齐全，结论明确，监督抽检数量满足要求。

③ 对不符合要求的材料，应有处理结论。

（4）施工试验报告及见证检测报告要合格有效，其中“施工试验报告”包括混凝土、砂浆配合比设计报告、抗压强度报告，混凝土抗渗等级试验报告及钢筋焊接接头试验报告等内容（该部分资料放入工程质量控制资料——试验报告）；“见证检测报告”包括结构硅酮密封胶与接触材料相容性能检测报告、建筑用塑料外窗角强度检测报告、外墙饰面砖粘结强度检测报告等。

（5）隐蔽工程验收记录内容齐全、完整、真实，图示准确：

① 隐蔽验收及时，内容齐全、完整、真实，图示准确，验收日期与施工进

展日期相符。

② 隐蔽工程检查验收记录表中项目应填写齐全，参加检查验收的单位、人员符合规定要求，参加验收人员的签字、隐蔽验收日期和负责单位盖章齐全。

（6）地基、基础、主体结构检验及抽测资料：包括地基承载力、桩基检测报告、混凝土检测报告、钢结构焊缝探伤检测报告及砌体检测报告等。

（7）分部（子分部）工程质量验收记录：分部工程质量验收后，必须填写《分部（子分部）工程质量验收记录》，对于桩基础、天然地基、地基处理子分部，地下结构（含防水工程）子分部，幕墙子分部，低压配电（含发电机组）安装工程，还应办理建设工程中间验收分部（子分部）工程质量验收记录及验收登记表；按照广州地区建设工程质量安全监督站《关于印发〈建设工程中间验收监督管理规定〉的通知》穗建监字[2001]068号实施。

（8）竣工图要求竣工图纸齐全、完备，设计变更在图纸上有明显更改或说明，有竣工图章、签字齐全，且经建设、设计、监理及施工单位盖章。 3.单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录

3.1工程安全和功能检验资料检查的目的是强调建筑结构、设备性能、使用功能、环境质量等方面的主要技术性能的检验。按验收组协商确定的项目分别进行核查和抽查，对在分部、子分部已检查的项目，核查其结论是否符合设计要求；对在单位工程（子单位）抽查的项目，应进行全面检查，并核实其结论是否符合设计要求。抽查结果用“√”表示。

3.2总监理工程师组织有关监理工程师核查、抽查，施工单位项目经理、技术负责人参加；由施工（总包）单位项目经理和总监理工程师签字。 3.3工程安全和功能检验资料检查的目的是强调建筑结构、设备性能、使用功能、环境质量等方面的主要技术性能的检验。该检查记录有些必须先经施工单位自检，再送至监理单位审查，审查结果达到基本完整的要求后，经总监理工程师签名及签署意见。

3.4工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录内容见下表：

工程安全和功能检验资料及主要功能抽查记录内容 项目 序号 安全和功能检查项目 1 屋面淋水试验记录 2 地下室防水效果检查记录 3 有防水要求的地面蓄水试验记录 4 建筑物垂直度、标高、全高测量记录 5 抽气（风）道检查记录 建筑与结构 6 幕墙及外窗气密性、水密性、耐风压检测报告 建筑物沉降观测测量记录（单位工程沉降观测7 记录） 8 节能、保温测试记录 9 室内环境检测报告 1 管道通水试验记录 给排水与采管道（设备）水压力验记录（采暖管道、散热暖 2 器、消防管道等） 3 4 5 1 2 电气 3 4 5 1 2 3 通风与空调 4 5 电梯 1 2 1 智能建筑 2 3 卫生器具满水和通水试验记录 室内排水管道通球试验记录 锅炉及辅助设备试验记录 建筑物照明通电试运行记录 大型灯具牢固性试验记录 电气接地电阻测试记录 漏电保护器模拟漏电试验记录 电气器具通电安全检验记录 制冷机组试运行记录 风量、温度测试记录 消防加压送风系统测试记录 净化空调系统测试记录 系统联动试运转及调试记录 电梯运行记录 电梯安全装置检测报告 系统试运行记录 系统电源检测记录 接地检测记录 4.单位（子单位）工程观感质量检查记录

4.1单位（子单位）工程观感质量抽查时，施工单位应先行自行检查合格后，由总监理工程师组织有关监理工程师，会同参加验收人员共同进行，通过现场全面检查，在听取有关人员的意见后，由总监理工程师为主共同确定质量评价，评价分为好、一般、差。

4.22观感质量检查记录的填写、统计和评价方法的原则：

（1）“抽查质量状态”栏对抽查点的评定，填“好”或“一般”或“差”。 （2）“质量评价”栏对抽查项的评定，在“好”、“一般”、“差”对应下方“√”。 （3）“观感质量综合评价”栏对整个单位（子单位）工程总体观感质量评价，在通栏填写统计数据：共检评N项，其中“好”N项，占检评总项数的N%；其中“一般”N项，占检评总项数的N%；其中“差”N项，占检评总项数的N%。在右栏填写总体观感质量评价在“好”、“一般”、“差”对应下方“√”；当总体评价为“好”或“一般”的，可填写“符合要求”，当总体评价为“差”的，可填写“不符合要求”。

（4）评价程序为：抽查点评价→抽查项评价→综合评价→总体观感评价评语→检查结论

（5）从抽查项到总体观感评语填写的统计原则：

① 抽查点或抽查项中，评为“好”的占检评总数85%及以上，且其余为“一般”以上（即不出现“差”），可评定为“好”。

② 抽查点或抽查项中，评为“好”的占检评总数85%以下，且其余为“一般”

以上（即不出现“差”），可评定为“一般”。

③ 任一抽查栏中出现“差”，则整个单位（子单位）工程观感质量评价为“差”。 4.3观感质量检查过程中出现“差”的，一般不应通过验收，应作返修整改。但确实不能整改的，只要不影响安全和使用功能，可协议通过验收。有影响安全或使用功能的项目，不能评价，应按下列规定进行处理：

（1）经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收。

（2）经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。

（3）经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。

（4）经返修或加固处理的分项、分部工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收。 5.工程质量评估报告

监理单位应在工程质量验收前，对所监理工程的质量进行评估，编写《工程质量评估报告》一式四份，监理单位、建设（管理）单位、监督站及备案机关各存一份，经项目总监理工程师、单位法定代表人签名及加盖公章后，提交给建设（管理）单位。

工程质量评估报告内容包括工程概况、土建工程质量情况、建筑设备安装工程质量情况、工程质量验收意见及有关补充说明及资料。填写要求内容真实、语言简练、字迹清楚。凡需签名处，需先打印姓名后再亲笔签名。

6.设计文件质量检查报告

设计单位应在工程质量验收前，对设计文件及施工过程中由设计单位签署的设计变更通知书进行检查，编写《设计文件质量检查报告》一式四份，设计单位、建设（管理）单位、监督站及备案机关各存一份，经项目负责人、单位技术负责人签名并加盖章后，提交给建设（管理）单位。

设计文件质量检查报告内容包括工程规模、各专业设计人员名单、结构设计的特点、图纸会审情况、主要设计变更及执行情况及工程按图施工及完成情况。填写要求内容真实、语言简练、字迹清楚。凡需签名处，需先打印姓名后再亲笔签名。

7.消防验收文件或准许可使用文件

7.1根据《中华人民共和国消防法》及中华人民共和国令第30号《建筑工程消防监督审核管理规定》，建筑工程、消防工程、装修工程完工后投入使用前，必须报当地消防部门审核和验收，未经验收或者验收不合格的，不得组织工程竣工验收、不得投入使用。

7.2建筑工程竣工消防验收审核程序和规定如下：

（1）申请工程竣工验收应提供以下材料：

① 建设（管理）单位申请工程消防验收书面报告；

② 递交《建筑消防设施技术测试报告》，该测试报告由建筑消防设施测试部门测试后取得；

③ 填报《建筑工程消防验收申请表》，要有建设（管理）单位、设计单位、施工单位三方加是否同意使用意见并盖章；

④ 提交消防产品的相关证书、检测报告、出厂合格证、消防工程竣工图、工程施工调试开通记录、隐蔽工程记录、设计、施工变更内容记录；

⑤ 提交《建筑工程消防设计审核意见书》及有关批复文；

⑥ 重点工程项目提供本工程的各项防火安全管理制度和防火安全管理组织机构以及消防系统操作人员名单。

（2）验收不合格的工程，由建设（管理）单位组织有关单位对存在问题进行整改，整改完毕向消防机构提交整改情况报告申请复验。

（3）验收（包含复验）合格，由消防机构填写《建筑工程消防验收意见书》，建筑工程可交付使用。建设（管理）单位或使用单位落实消防设施的管理值班人员，并与具备建筑消防设施维护保养资格的企业签订建筑消防设施定期维护保养合同，保证消防设施的正常运行。

7.3建设（管理）单位在备案机关办理竣工验收备案时，必须持消防验收文件或准许使用文件原件及复印件各一份，备案后退回原件。 7.4工验收资料中必须存放消防验收文件原件。 8.单位（子单位）工程质量验收记录、纪要

8.1工程质量验收由建设（管理）单位负责组织实施，建设行政主管部门委托的监督站负责对工程质量验收（包括对组织型式、程序及标准执行等情况）实施监督。

8.2工程必须具备下列条件及文件方可组织质量验收：

（1）完成设计要求和合同约定的各项内容，工程所含分部（子分部）工程的质量均已验收合格。

（2）工程质量验收申请表。 （3）工程质量评估报告。

（4）工程勘察、设计文件质量检查报告。

（5）经质量监督机构抽查的完整的质量控制和工程管理资料。 （6）建设（管理）单位已按合同约定支付工程款。 （7）施工单位签署的《房屋建筑工程质量保修书》。 （8）消防、燃气、电梯的准许使用文件。

（9）市政基础设施的有关质量检测和功能性试验资料。 （10）商品住宅的《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》。 （11）单位工程施工安全评价书。

（12）建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构等部门责令整改的问题已全部整改完成。

8.3单位（子单位）工程质量验收记录及其附件[单位（子单位）工程质量验收纪要]由建设（管理）单位负责填写并加盖单位公章和单位（项目）负责人签名一式五份，其中建设（管理）单位、施工单位、监理单位、监督站、备案机关各持一份，其主要内容包括工程概况，建设（管理）单位执行基本建设程序情况，对勘察、设计、施工、监理等方面作出全面评价，工程质量验收时间、程序、内容和组织形式，工程质量验收意见等。

第八章 竣工图管理制度

竣工图是记载地上、地下建筑物、构筑物，以及设备、工艺管道、电气、自动化仪表等安装工实情况的技术文件，是工程进行移交验收、生产使用、维护、改建、扩建的依据，是国家规定的重要技术档案之一。

1．竣工图章的内容

竣工图”章应包括有施工单位、工程名称、编制人、审核人、技术负责人和编制日期等基本内容。

2．竣工图的形式及编制深度

竣工图的形式和编制深度，一般应符合下列各项规定：

2.1凡按图施工，在施工过程中没有变动的工程，由施工单位（包括总包和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”章后，即可作为竣工图。

2.2凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改、补充即可反映工程实际作为竣工图的，可不重新绘制，由施工单位负责在原施工图（必须是新蓝图）上，把设计变更修改内容（包括工程图纸会审提出的修改意见、工程洽商等）如实地注明。在施工图上进行修改、补充或注明变更通知单（或图纸会审记录）的日期、条款，盖上“设计变更”章（或“图纸会审”章），最后加盖“竣工图”章作为竣工图。

2.3凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变及其它重大改变，不宜在原施工图上修改、补充者，应重新绘图。设计原因造成的，由设计单位重新绘图；施工原因造成的，由施工单位重新绘图；其他原因造成的，由建设（管理）单位负责重新绘图。施工单位负责在新绘制的图纸上加盖“竣工图”章并附以有关记录说明作为竣工图。

3.编制竣工图的职责与分工

建设项目在签订承包合同时，应明确竣工图的编制分工、审核、验收和移交等职责和手续。

3.1建设项目实行总包制的各分包单位应负责编制各自承包范围工程的竣工图；总包单位除应编制自行施工的竣工图外，还应负责审查、整理和汇总各分包单位编制的竣工图。总包单位在交工时应向建设（管理）单位提交全部工程的竣工图。

3.2建设（管理）单位将建设项目分包给几个施工单位时，各施工单位应负责编制各自承包工程的竣工图，建设（管理）单位负责审查、整理和汇总。

4.编制竣工图的技术要求

4.1作为竣工图用的施工图纸必须是新蓝图，而且盖有设计单位、建设（管理）单位（监理单位）、施工单位（包括总包和分包单位）的图章。

4.2竣工图一定要与实际情况相符，要保证图纸质量，做到规格统一、图面整洁、字迹清楚。编制竣工图必须采用不褪色的纯黑墨水或有“DA”标志的档案

圆珠笔，不得使用普通圆珠笔、各色铅笔、红色和纯蓝墨水。竣工图要承担施工的技术负责人审核签认。

4.3施工中，如有加固补强或发生质量事故经处理者，除应绘制竣工图外，还必须注明相应的质量鉴定证书等技术资料。

4.4图纸折叠成A4尺寸，横向按手风琴式折叠，竖向按顺时针方向向内折叠，折叠后图标露在右下角（按国家制图标准GBJ 1-86房屋建筑制图统一标准附录一：“复制图纸的折叠方法”所示）。

4.5竣工图按不同专业分别整理成卷（组卷厚度不得超过40mm），每卷均应填写单位工程竣工图登记表，并附有关文件和必要的说明。

5.竣工图的种类： 5.1建施竣工图。 5.2结施竣工图。 5.3钢结构竣工图。 5.4幕墙竣工图。 5.5二次装修竣工图。 5.6水施竣工图。 5.7电施竣工图。 5.8消施竣工图。 5.9通风与空调竣工图。

5.10电梯安装竣图（含相关技术文件、资料）。

① “土建”（含机房、井道等）安装布置条件图（电梯制造厂家发出）。 ② 部件安装图。

③ 电气线路原理图和敷设、接线图。

④ 液压系统（如果有）原理图及其符号说明。 ⑤ 安装（调试）、使用维护说明书。 5.11室内燃气竣工图。

第九章 工程资料类别、来源及保存要求

第十章 工程移交接管管理制度

1.工程移交接管管理制度的适用范围

1.1本制度所称的工程，指由区建设和园林绿化局及下属单位实施的工程，包括城市房屋建筑、道路、桥梁、广场、城市绿化等的新建、扩建、改建工程，均适用本制度。

1.2局项目实施科室或单位，以下称为移交单位，负责工程移交前的建设工作；局对口管理科室，以下称为接管单位，负责工程按管后的管理和养护。

2.工程移交的时间

工程竣工后，移交单位应当及时组织竣工验收，经验收合格后15个工作日内办理移交手续。

3.工程移交内容

工程竣工后，移交单位应填写《区建设和园林绿化局工程移交联系单》（附1），并提供以下资料：

3.1工程概况描述（工程量清单）；

3.2工程相关资料：竣工验收报告、立项批文、规划批准文件(争取提供)、施工许可、竣工验收备案书 (争取提供)等；

3.3移交工程的竣工图； 3.4质量保修期承诺书；

3.5移交双方需要约定的其它事项。 4.工程移交的程序

4.1移交单位应在工程开工前以文函形式，将工程名称、位置、规模、建设内容、结构形式、计划开工和竣工时间，书面正式告知接受单位，让接收单位及时向区申请调整维护管养经费计划。

4.2竣工验收前7个工作日，移交单位向接管单位递送《区建设和园林绿化局工程移交联系单》，并提供工程概况描述说明书、工程竣工图及附属设施竣工资料。接管单位在7个工作日内对施工图与现场相关建设内容进行核对，对不符施工图的情况向移交单位提出意见，由移交单位督促施工单位整改。

4.3接管单位参与竣工初验。

4.4接管单位在竣工验收时对初验提出的整改意见进行复查，对质量合格且满足使用功能的工程进行接收。

4.5由移交单位向接管单位提供竣工验收报告、工程立项批复文件、工程规划批准文件(争取提供)、工程施工许可、工程竣工验收备案证、书(争取提供)，

质量保修期承诺书等相关资料。

4.6移交单位和接管单位签订《区建设和园林绿化局工程移交单》（附2）完成移交工作。

5.工程移交接管管理职责划分

工程移交时间是由移交单位和接管单位对工程实施管理的分界线。具体职责划分如下：

5.1移交单位应在工程开工前以文函形式，将工程名称、位置、规模、建设内容、结构形式、计划开工和竣工时间，书面正式告知接受单位，让接收单位及时向区申请调整维护管养经费计划。

5.2移交单位应提供功能齐全、质量合格的工程作为移交工程。 5.3移交单位在移交前负责落实工程的维护和管理。

5.4移交单位在工程移交时应提供真实、齐全的竣工技术图纸资料。 5.5工程移交后，由接管单位负责管理和维护。

5.6工程移交后，在工程质量保修期内出现保修质量问题的，接管单位以书面形式通知移交单位督促施工单位修复缺陷。保修期满后接管单位签署同意质保金支付凭证，此后发生工程质量问题由接管单位按有关规定进行处理。

5.7工程移交后，正常的维护管理费用，由接管单位报区在下一年城市维护管养资金安排计划中给予增补。

6.接收单位为局外单位时，移交管理参照上述制度，接收管理须结合接收方的实际情况和具体要求。

附件：1、《区建设和园林绿化局工程移交联系单》

2、《区建设和园林绿化局工程移交单》

附1：

区建设和园林绿化局工程移交联系单

（接管单位）：

我方建设的 工程，位于 ，全长 米，宽 米，总面

积 平米，现已完工，目前进入竣工验收阶段，请配合做好工程移交相关手续。

年 月 日

本联系单一式两份，移交单位、接管单位各一份。

附2：

区建设和园林绿化局工程移交单

工程名称 建设单位 工程地址 工程概况： 检查审核意见： 备 注： 移交单位意见 签字 （盖章） 年 月 日 接管单位意见 签字 （盖章） 年 月 日 本联系单一式两份，移交单位、接管单位各一份。

第二篇 项目进度控制办法

第一章 进度申报与审核制度

1.总承包单位在掌握项目的本质特征、重点、难点的基础上，制定满足合同和建设（管理）单位、监理单位要求的全面、全过程的项目建设总体控制计划，在总控计划内应涵盖其他专业分包单位的相关计划。同时还应制定相应的专项计划，包括前期工作计划、深化设计进度计划、采购计划、工程施工计划、材料设备供应计划、资金使用计划等。总承包单位必须严格按计划执行，如因自身原因造成的计划滞后或由此而引致其他参建单位无法按计划实施的，每次将根据其影响对相关单位处以一次限期整改、一般违约或严重违约通报记录。

2.各参建单位应根据项目的本质特征、重点、难点，结合总承包单位经审批后的总控进度计划，制定全面、全过程的自身总控计划和各月、周计划并上报各有关单位。各参建单位必须严格按计划执行，如因自身原因造成的计划滞后或由此而引致其他参建单位无法按计划实施的，每次将根据其影响对相关单位处一次限期整改、一般违约或严重违约通报记录。

3.监理单位应根据项目的本质特征、重点、难点，制定全面、全过程的项目监理规划和实施细则，严格审核各参建单位提交的各项项目进度计划，监督总承包单位等各参建单位按进度计划执行，对可预见的进度滞后或影响进度计划落实的事项及时采取必要的有效措施，确保计划的实施。

4.所制定的计划必须具有前瞻性和预见性，对计划的执行过程要实施动态管理，包括跟踪、检查、反馈和及时调整，定期召开工程总体计划会议，检查计划执行情况，解决计划执行当中的困难和问题，对计划关键线路的控制要严防死守，绝不容许有重大变化，对次要的工期节点延误，必须在下一节点调整消化，要强调计划的严肃性和刚性。

5.项目进度管理要按工作流程（见附件1）和《进度计划申报表》、《项目进度审批表》（见附件2、3）逐一落实，共同保证工程建设顺利进行。

附件1

委托书签订 建设单位与建设（管理）单位 编制项目实施总控制进度计划 建设（管理）单位 招标采购各类承包合同 建设（管理）单位与承包商签订 总承包单位编制实施进度计划 总承包单位 不确认 修改实施进度计划 审批实施进度计划 监理单位 确认 审定实施进度计划 建设（管理）单位 确认返回执行 编制年/季/月进度计划 总承包单位执行 不确认 确认 编制年/季/月进度计划 监理单位 确认 审核年/季/月进度计划 建设（管理）单位 建设（管理）单位检查计划实施不确认 不确认 偏离 根据总进度控制计划制定阶段性实施进度计划 总承包单位组织实施总体进度计划

附件2：

进度计划申报表

工程名称： 自编号： 致：____________________________（建设（管理）单位） ____________________________（监理单位） 兹报上 计划，请审查批准。 附件： 总/季度/月进度计划 （包括形象形象进度、工程量、工作量、机械、劳动力计划） 项目负责人（签名）： 申报单位（章）： 日期： 监理单位审批意见： 专业监理工程师： 总监理工程师： 监理单位（章）： 日期： 建设（管理）单位审批意见： 经办工程师： 主办部门： 建设（管理）单位（章）： 日期：

附件3：

项目进度申报表

工程名称： 编号：

致：_______________________（建设单位） 兹报上 计划，请审查批复。 附件： 各类计划（包括总体控制计划、设计计划、招标采购计划、工程施工计划、材料设备采购计划、资金使用计划） 项目负责人（签名）： 建设（管理）单位（章）： 日期： 建设（管理）单位审批意见： 经办人： 负责人： 建设（管理）单位（章）： 日期：

第二章 进度滞后处罚制度

1.施工报送月进度计划，若非代建或监理单位的原因而延迟，每延迟1天，暂扣2000元。

2.重要节点工期（如：±0.00结构层、主体结构封顶、分部验收等）未按计划完成，暂扣5000-10000元/天。

3.总进度计划实际完成时间的延误按照合同约定进行处罚。

4.因进度迟延，代建或监理单位向施工单位发出通知和要求，施工单位必须制定相应的赶工措施并报代建监理单位审核批准，并严格按照批准的措施组织施工。凡未在要求时间内提交具体赶工措施，每延误一天，暂扣5000元，凡对已审核批准实施的赶工措施，因现场组织工作不力等原因造成不能产生实际工程形象效果，处罚5000元。

5.对上述暂扣进度款金额，在施工单位通过有效措施落实工期纠偏后，经监理单位确认并获得建设（管理）单位现场负责人审核，暂扣进度款金额在当月进度款一并拨回到施工单位。

第三篇 项目投资控制办法

第一章 各建设阶段的投资控制制度

1.设计阶段的投资控制

1.1建设（管理）单位根据上级对可行性研究报告的批复中的建设规模、建设标准、建安费用，或包括设备及安装费用和室外工程费用等，进行设计招标或委托设计，组织编制委托设计任务书，签订勘测、设计合同。要求设计单位严格按限额设计的要求进行设计，满足使用功能的要求，在不超限定投资的情况下，尽可能将使用功能考虑的适当超前一些，但不得随意扩大建设规模和提高建设标准，并正确做出与设计图相符的设计概预算。

1.2建设（管理）单位认真编制好项目概算，充分考虑到工程建设项目

整个建设期间所必需的各项费用，包括勘察、检测、设计、招投标、监理、水煤电气等的增容费及施工费用、办理建设许可证所发生的向市和区有关部门缴纳的各项费用等前期费用，动拆临迁、三通一平、工程费用、(含土建、安装、装饰及室外总体等)竣工验收、审计、测绘等费用。

1.3建设（管理）单位认真进行设计图纸(包括建筑、结构、安装、使用功能、面积等)、工程概预算的审核，严格控制建设的规模、标准、投资。

1.4建设（管理）单位认真、及时做好工程材料、设备信息的收集，做好建设项目所需材料、设备的性能、价格等的咨询工作，以便做好投资控制工作。

2.发包阶段的投资控制

2.1建设（管理）单位根据审核后的施工设计图纸、施工图预算，以及建设项目的其他实际情况，组织编制招标文件，办理施工招投标有关手续。

2.2编制招标文件时，要充分考虑投资情况(包括可允许投资多少建安费用、设备及安装费用、配套家具费用、室外工程费用资金到位情况等)、项目施工场地地上地下的实际状况、施工图出图情况、项目建设要求、对投标单位的要求(包括对投标书的要求)、评标的原则、承包合同的主要条款、需要承包的范围、采取承包的方式、开竣工日期、材料设备的供应及价格的计取和结算办法、投标报价及计取方法、工程量的调整及结算办法、工程款的支付办法等情况，使招标文件尽量完善。

2.3建设（管理）单位根据招标文件的有关要求，起草、商谈、签订施工承包合同。在合同中，要充分考虑工程承包范围和方式、承发包人的工作范围、材料设备采购的有关规定、工程设计变更及变更价款的确定等有关涉及投

资的条款，使承包合同尽量完善。

3.施工阶段的投资控制

3.1建设（管理）单位负责项目建设的管理。在具体实施管理中，由建设（管理）单位必须熟悉施工图纸和施工组织设计，熟悉合同文件，熟悉项目的允许投资和施工图预算，严格按合同条款执行。严格审核现场签证，在把好工程质量关的同时，采取各种合理化的建议，减少工作环节，努力降低工程造价。

3.2严格控制有增加投资的设计变更。

3.3工程签证严格执行工程设计变更与签证管理规定。 3.4工程项目材料、设备的采购，严格执行材料及设备看样定板规定。

4.竣工结算

4.1竣工结算书是反映工程项目实际造价的文件。结算时应严格按国家、广州市、建筑行业的有关标准、规范、定额以及该工程项目合同文件的有关条款进行。

4.2建设（管理）单位配合审计单位熟悉该工程项目的合同文件中有关工程造价的内容、条款，熟悉施工图纸，熟悉该工程项目的有关补充协议、设计变更、工程签证单等涉及变更工程价款的资料，认真进行结算，做到既不漏项也不重复计算(包括定额子目中的工作内容)。

4.3对施工单位交来的工程结算，由由建设（管理）单位先进行初审，然后交预决算部门进行复审，同时社会审价机构进行同步跟踪审计，最后根据工程项目审计的有关规定，交审计部门审定。

4.4建设（管理）单位做好工程竣工项目结构、面积、造价等有关

数据的统计，进行工程项目的后评估，并作为以后相关建设项目的参考。

第二章 合同计量支付管理制度

1.计量支付条件

1.1工程预付款支付条件。已根据合同要求提交预付款保函、银行履约保函，并提供了合同约定的工程预付款申请要求条件和提出工程预付款申请。

1.2工程进度款计量支付条件 1.2.1达到合同约定的支付条件

1.2.2施工组织设计及重大施工方案已按投标时的要求进行深化、论证（不涉及增加造价），并经发包人批准。否则，发包人有权不予支付当期工程进度款。

1.2.3工程质量符合合同、法规、标准、规范及设计规定。

1.2.4安全文明施工措施须符合合同、规范及主管部门的规定。

1.2.5工程竣工验收合格，且收到承包人递交的符合合同规定的竣工结算资料。

1.2.6工程变更（含设计变更、工程签证及其他变更）价款，已经发包人审批（包括发包人送有关部门审核确定，必要时，双方应签订补充合同）。否则，工程变更增加的价款不纳入当期工程进度款申请。

1.2.7须定价或调价的材料设备、合同换算项目综合单价及新增项目综合单价已完成审批。否则，涉及该部分费用不纳入工程进度款申请。

1.2.8承包人已按招标文件及合同约定完成了符合工程进度款申请的其他工作。

1.3.工程尾款计量支付条件

1.3.1达到合同约定的支付条件。其工程竣工结算已经终审部门审定。 1.3.2工程竣工验收合格。竣工验收备案通过后的支付，须提供竣工验收备案通过证明文件；工程档案资料移交城建档案馆后支付，须提供档案移交证明文件，须提供使用建设（管理）单位对缺陷期质量评价及相关缺陷费用支付资料

1.4工程服务费计量支付条件

1.4.1按合同约定完成相应服务工作，达到合同约定的支付条件。 1.4.2按合同约定涉及新增工程价款已经审批。

1.4.3按合同约定提交相应阶段符合要求的成果文件资料及其他约定提交的资料。

2.计量支付相关规定

2.1计量支付审签规定及流程 2.1.1计量支付申请流程

2.1.1.1工程款申请流程：承包商先行完成工程形象进度，按合同、招标文件及计价规范要求，计量工程量和工程价款，填报计量支付申请。工程形象进度由建设管理单位最终审核。计量支付申请由建设单位最终审批。

呈批流程为：通过电子表格及纸质文件按规定格式递交计量支付申请 监理单位审核 造价咨询单位审核 建设管理单位审核 建设单位最终审批。

2.1.1.2工程服务费申请流程：承包人先行完成服务工作量审批确认程序。服务工作量审批程序由发包单位制定，并由建设（管理）单位最终确认。承包人根据建设管理及建设管理单位最终审批的工程服务形象进度，按合同、招标文件及计价规范要求，计量服务工作量和服务费，填报计量支付申请。

勘察费、检测费等呈批流程为：通过电子表格及纸质文件按规定格式递交计量支付申请 监理单位审核 造价咨询单位审核 建设管理单位审核 建设单位最终审批。

设计费、监理费、代理费等呈批流程为：通过电子表格及纸质文件按规定格式递交计量支付申请 造价咨询单位审核 建设管理单位审核 建设单位最终审批。

造价咨询费呈批流程为：通过电子表格及纸质文件按规定格式递交计量支付申请 建设管理单位审核 建设单位最终审批。

2.1.2监理单位对计量支付申请进行全面审核，包括对工程量及费用的审核。

2.1.3造价咨询单为对计量支付申请进行全面审核，根据监理单位提交的审核成果复核计量计价的合理性和准确性。

2.1.4建设管理单位对计量支付申请进行全面审核，主要对计量的合理性、完整性、计量依据及资料进行审核。复核造价咨询单位提交的审核成果，复核计量计价的合理性和准确性。

2.1.5建设单位对计量支付进行审批。复核建设（管理）单位提交的计量支付审核成果。根据合同最终审批计量支付申请。

2.1.6支付流程：计量支付审批程序完成后，由建设管理单位根据审批的计量支付申请材料办理内部呈批手续。内部呈批程序完成后，建设管理单位通知承

包人出具税务到区财政部门办理款项支付。并由建设管理单位退还计量支付材料及复印件，作为各方记账单据。

2.1.7未完成上一笔自付，不得申请第二笔进度款。 2.1.8《本期计量形象进度确认表》、《工程施工质量检查意见表》、《安全生产及文明施工措施费落实使用检查表》须先行提交给监理、建设（管理）单位确认才能进行进度款申请。

2.2．计量支付内容规定

2.2.1合同内工程款，包括分部分项工程费、措施项目费、其他项目费、规费和税金。

2.2.1.1分部分项工程费，按当期计量的工程量乘以合同综合单价/新增（换算）综合单价再乘以合同约定的支付比例，即为当期该项目的计量支付款额。

2.2.1.2措施项目及其他项目，依据招标文件、施工合同及本办法的相关规定进行计量支付。合同中有规定的按规定，合同中没有规定的按当期完成的分部分项工程比例计算。按系数计算的措施项目及其他项目，入合同中没有规定，均按当期完成的分部分项工程费比例计算。其中。安全文明施工措施费按照合同规定支付第一笔款项后，余下款项支付前，须取得建设（管理）单位同意方可支付。

2.2.2合同工程变更价款，指设计变更、工程签证及其他变更引起的价款。变更价款经建设（管理）单位按照有关规定办理相关审批手续后（包括发包人送有关部门审核确定，必要时，双方应签订补充合同等）方可作用为工程造价调整的依据及进行计量支付。未经审批的变更价款不得纳入当期工程进度款申请。

2.2.3工程预付款支付时，须按合同约定并结合现场和实施条件，按可实施部分比例支付。

2.2.4工程进度款支付时，按经确认的实际完成的工程量计量。当实际完成的工程数量超过合同清单工程数量时，其超出部分纳入合同暂列金额中支出款额。

2.2.5工程变更价款、签证费用、价差均从合同暂列金额中支付。暂列金额累计支付比例不得超出各单位工程进度累计完成比例。

2.2.6当期申请支付的工程进度款需明确从合同价款和暂列金额中具体支付的金额和比例

2.2.7工程服务费依照合同约定的计价方式计算申报

2.2.7.1勘察、检测工程，按当期确认的工程量乘以合同综合单价、乘以合同约定的支付比例，即为当期该项目的计量支付款额。

2.2.7.2监理项目，其当期完成的工作量以建设（管理）单位审批的其监理范围内承包商的工程进度款为计算依据。

2.2.7.3造价咨询项目，其当期完成的工作量以建设（管理）单位审批的其咨询范围内承包商的工程进度款为计算依据。

2.2.7.4代建管理项目，其当期完成的工作量以建设单位审批的其代建范围内承包商的工程进度为计算依据。

2.3.计量支付资料规定

2.3.1计量支付申请审批资料由承包人按要求提供。申请审批资料由两部组成，一部分为计量支付申请规定格式表，包括计量支付审批表、计量支付申请表、计量支付汇总表、工程量清单计量支付明细表。另一部分为支持材料，含支持材料封面、目录、计量支付明细表、形象进度确认表、工程施工质量检查意见表、安全生产文明施工措施费落实使用检查表，隐蔽工程验收记录（须要时提供）、

设计变更（须要时提供）、工程签证（须要时提供）、工程量计量书（须要时提供）、工程量汇总表（须要时提供）。如满足2.2条件时须同时提供变更价款申请表、新增（换算）单价审批表、新增（换算）材料品牌审批表，及其他根据当期申报需附的相关资料。支持材料内容根据当期款项申请内容提供。

2.3.2计量支付申请资料份数。计量支付申请规定格式份数是呈批流程中申报及审核单位数量之和。如工程款申请为一式六份，承包人、监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位、区财政部门各存一份。计量支付申请材料份数为一式两份，承包人、建设（管理）单位各存一份。

2.3.3计量支付申请资料装订要求。申报时需将计量支付申请规定格式表和支持材料装订成册。其中两份支持材料不单独装订，随附入两册格式表册中，方便承包人、建设（管理）单位存档、支持材料须编码，并有资料目录。目录必须清晰放映计量支付所需支持材料所在页码。

2.3.4报送时电子文件和纸质文件同时报送。电子文件通过电子邮件提供，不需刻录光盘。

2.3.5工程预付款申请审批支持材料；

2.3.5.1合同有约定预付款保函的，须按合同约定提供。

2.3.5.2履约保证金：提供发包人出具的符合合同约定数额的已收履约保证金收据的复印件。

2.3.5.3履约保函：提供符合合同约定的履约保函复印件。

2.3.5.4其他担保：提供符合合同约定的其他担保证明材料的复印件。 2.3.6工程进度款审批表支持材料：支持材料内容根据当期款项申请内容提供。

2.3.7工程尾款支持材料：

2.3.7.1工程竣工验收备案通过证明文件。

2.3.7.2工程档案馆资料移交城建档案馆通过证明文件。 2.3.7.3工程竣工结算经终审部门审定确认函（确认表）。 2.3.7.4缺陷期质量评价资料。 2.4.计量支付表格

2.4.1计量支付申请规定格式表按各种资金出处的相应格式，本制度暂不载入。

2.4.2计量支付申请支持材料表，详见以下表格

工程项目

计量支付申请支持材料

第（ ）期

201( )年（）月（）日--201( )年（）月（）日）

（

合同金额（元）： 其中暂列金额（元）： 序号 1 价款名称 至本期累计已完成工程形象进度额 总金额（元） 占合同金额百分比%

合同项目名称： 合 同 编 号 ： 申 报 单 位 ： 申 报 日 期 ：

（完成总产值） 2 3 4 5 6 至上期累计已实际支付的工程款 （含预付款、劳保金、暂列金、措施费） 本期应支付的工程价款 其中，本期因纳入暂列金额支付价款 至本期累计支付的工程价款 （含预付款、劳保金、暂列金、措施费） 其中，至本期累计纳入暂列金额支付价款 监理单位审核意见（盖章）： 监理工程师： 日期： 项目总监： 日期： 建设（管理）单位审核意见（盖章）： 经办人： 日期： 负责人： 日期： 计量支付明细表

工程名称： 合同编号：

注：1.本表须于每月25日前由监理部填写并审核，确认后共一式六份，主送三份给施工单位（二份用于计量支付支持材料，一份留底），抄送一份给建设（管理）单位，一份给造价咨询单位，一份给监理单位。

2.本表作为施工单位月进度款申报时的支持材料。

本期计量形象进度确认表

序单位工分部工201（ ）年（ ）月 子分部至上期累计本期形象进度 分项工程 监理单位审核意见（盖章）： 号 程 程 计量形象进度 施工申报 监理审核 代建审核 监理工程师： 日期： 项目总监： 日期： 建设（管理）单位审核意见（盖章）： 经办人： 日期： 负责人： 日期： 工程施工质量检查意见表

工程名称： 合同编号： 检查日期： 1 质量检查情况 2 存在主要问题 3 计量支付意见 驻地监理经办人： 驻地监理负责人： 日期：日期： 注：1. 本表须于每月25日前由监理部填写并审核，确认后共一式六份，主送三份给施工单位（二份用于计量支付支持材料，一份留底），抄送一份给建设（管理）单位，一份给造价咨询单位，一份给监理单位。

2.本表作为施工单位月进度款申报时的支持材料。

安全生产、文明施工措施费落实使用检查表

工程名称： 合同编号： 检查日期： 合同安全文明施工措施费总费用 至上期累计支付安全文明施工措施费 本月应支付安全文明施工措施费 至本期累计支付安全文明施工措施 安全文明施工检本月共检查（ ）项安全文明施工措施项目，其中（ ）项为优良，（ ）查结果 项为合格，（ ）项为不合格 （JGJ59-2011） 优良项目是： 合格项目是： 根据检查结果：1、（□同意□不同意）支付本月安全文明施工措施项目费用。 2、扣罚本月安全文明施工措施费 元。 3、按合同 款规定，本月应支付安全文明施工措施费 元。 驻地监理单位（章）： 驻地监理负责人（总监）： 日期： 建设（管理）单位现场代表（签字）： 日期： 注：1.本表须于每月25日前由监理部填写并审核，确认后共一式六份，主送三份给施工单位（二份用于计量支付支持材料，一份留底），抄送一份给建设（管理）单位，一份给造价咨询单位，一份给监理单位。

2.本表作为施工单位月进度款申报时的支持材料。

第三章 签证管理制度

1.工程签证内容

1.1工程签证的定义：在工程变更执行过程中，由于非承包单位原因引起费用增减而发生的，且在竣工图中无法反映，经监理单位和发包人确认的工程（作）量，按规定办理的凭证。

1.2可办理工程签证的内容

1.2.1因施工现场条件与合同条款及招标文件的约定不符，或合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的工作内容。

1.2.2承包单位已按照原施工图纸施工，因设计变更引起的拆除、返工、修改的工程（作）量，且在竣工图中无法反映原施工情况的工作内容。对设计变更中属于新增且又能在竣工图中反映的项目，则不属于签证范围。

1.2.3建设（管理）单位指令承包单位实施且属于合同及招标文件约定必须由承包单位承担的费用（风险）以外而发生的临时工程（作）量。

1.2.4施工过程中由于施工环境及条件，或建设（管理）单位施工总体部署要求等原因，其他承包单位在严格按照经建设（管理）单位、监理单位审批的施工方案进行施工时，不可比避免造成承包单位已完工序发生修补、返工、废弃的工作内容应办理签证。除上述原因外，应办理索赔确认和索赔工程签证手续后，由建设（管理）单位在责任方的工程价款中扣除转付给索赔方。

1.2.5其它需要办理工程签证的内容。 1.3不得办理工程签证的内容

1.3.1工程量清单内及清单外的工程量增减。 1.3.2招标文件、施工合同中已包含的项目与费用。 1.3.3因承包单位责任而增加的费用。 1.3.4其他不得办理工程签证的内容。 2.工程签证管理职责 2.1承包单位职责

2.1.1承包单位须按本办法规定，如实并及时填写《工作联系单》（在没有相关依据的情况下填写，如有其他直接依据如会议纪要以及建设（管理）单位的

工作指令等，则可以直接作为依据附在签证后面）、《工程量确认单》和《工程签证费用审批表》，同时须附上此项签证有关的详细支持材料后报监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位，并根据相关单位的审核意见实施。

2.1.2施工过程中承包单位必须严格“按图施工、按合同施工”。因承包单位擅自不按设计、不按合同规定所施工的项目，导致工程费用增加或工期延误，由承包单位承担。

2.1.3施工过程中承包单位必须监理工程签证台账表，每季度按规定与建立单位、造价咨询单位和建设（管理）单位进行核对。

2.2监理单位职责

2.2.1监理单位须依据委托监理合同和施工合同，对工程签证按规定并及时签署意见，监督工程签证的实施。及时发现、解决工程签证中的问题，并认真落实造价咨询单位、建设（管理）单位对工程签证的工作要求。

2.2.2监理单位负责核实签证的所有支持材料、工程量及费用，审核人员必须按合同、招标文件和有关文件规定执行。监理单位对签证合法性、真实性、准确性、签证资料完全性负责。

2.2.3监理单位须建立工程签证台账表，每个季度对各类工程签证项目、原因、变更工程量、工程造价增减预算额进行统计、分析，以严格控制建设投资。每季度与承包单位、造价咨询单位、建设（管理）单位进行核对，确保工程签证台账及时、准确和完整。

2.3造价咨询单位的职责

2.3.1造价咨询单位负责对工程签证预算按照合同规定进行审核，结合施工合同、招投标文件（包括工程量清单及投标限价），对工程签证中的工程量、材料设备以及相关造价进行审核，实事求是地在《工程签证费用审批表》上加注明确、具体的意见。

2.3.2负责建立工程签证台账，每个季度对各类工程签证项目、原因、变更工程量、工程造价增减预算额进行统计、分析，以严格控制建设投资。每季度与承包单位、建设（管理）单位进行核对，确保工程签证台账及时、准确和完整。每季度将工程签证台账汇总后报建设（管理）单位。

2.4建设管理单位的职责

2.4.1建设管理单位负责监督检查工程建设中发生签证的实施情况。对签证是想的合法性、真实性，签证资料的完整性及有效性，工程量准确性，签证费用进行全面审核，并对签证事项的真实性、工程量准确性负责。

2.4.2应对工程签证按照合同规定对造价进行复核、审查，并结合采购文件（包括工程量清单及投标限价）对工程签证中的工作量、材料设备等进行审核及批复。

2.4.3负责将工程签证文件按编号纳入工程管理档案，并建立工程签证台账，每个季度对各类工程签证项目、原因、变更工程量、工程造价增减预算额进行统计、分析，以严格控制建设投资。每季度将工程签证台账汇总后报建设单位。

2.5建设单位职责

负责对建设管理单位审核的技术资料及文件进行复核性审查及审批，并签署具体的审批意见。

3.工程签证申请与审批流程

《工作联系单》 《工程量确认单》 《工程签证费用审批表》。 在没有相关依据的情况下填写，如有其他直接依据如会议纪要以及建设（管理）单位的工作指令等，则可以直接作为依据附在签证后面

3.1《工作联系单》（在没有相关依据的情况下填写，如有其他直接依据如会议纪要以及建设（管理）单位的工作指令等，则可以直接作为依据附在签证后面）申请与审批流程

3.1.1《工作联系单》是对可能发生的签证事件及其原因进行确认的凭证，承包单位在提出《工作联系单》申请时应附签证事件由来的证明材料，如：设计变更、施工图纸、建设（管理）单位文件、会议纪要、监理联系单、监理指令等相关支持材料。若为监理单位或建设（管理）单位口头指令时则在《工作联系单》内详细说明。

3.1.2承包单位须在实施工程签证内容前三天内，将签证意向以《工作联系单》的形式一式六份报监理单位，经总监理工程师审核后报造价咨询单位和建设（管理）单位审批。

3.1.3监理单位在收到承包单位的《工作联系单》后1日内审核完毕，现场监理人员应立即到现场核实情况，确认签证事件原因的真实性，并将现场情况记

录备忘。

3.1.4承包单位须在《工作联系单》经建设单位负责人审批同意后方可实施，但对于影响工程进度或施工安全的紧急事件在征得监理单位和建设（管理）单位口头同意后即可实施。

3.1.5如果签证事件持续进行，承包单位须按监理单位要求的时间间隔（以七天为间隔），向监理单位提交有关此项签证事件详细进展的工作联系单。

3.2《工程量确认单》申请与审批流程

3.2.1《工程量确认单》是在《工作联系单》工作内容完成后，对签证工程量进行核实确认的凭证。《工程量确认单》应附详细的工程量计算书（必要时附计算简图）和经建设（管理）单位批复的《工作联系单》及其它支持材料。

3.2.2承包单位须在《工作联系单》工作内容完成后3天内，提交《工程量确认单》及支持材料一式六份报监理单位审核，否则监理单位有权拒绝审批。

3.2.3监理单位应在1天内对《工程量确认单》审核完毕后报造价咨询单位和建设（管理）单位审批。

3.2.4监理单位应跟踪签证事件的全过程，及时检查签证工作内容的完成情况，对《工程量确认单》中的工程量应认真、严格的审核。对签证工程量中有回收使用价值的材料设备应提出具体的处理意见。

3.2.5造价咨询单位在收到监理单位报送的《工程量确认单》1天内审核完毕，必要时对现场情况进行检查，涉及到重大且具有回收使用价值的材料设备时，造价咨询单位需参与并提出处理意见。

3.2.6建设管理单位在收到造价咨询单位报送的《工程量确认单》2天内审核完毕，必要时对现场情况进行检查，涉及到重大且具有回收使用价值的材料设备时，建设单位需参与并提出处理意见。

3.2.7建设单位在收到建设管理单位报送的《工程量确认单》2天内审核完毕。经建设单位负责人审核确认的签证工程量才能作为工程签证费用审批表的依据。

3.3《工程签证费用审批表》申请与审批流程

3.3.1《工程签证费用审批表》是对经建设单位审核确认的签证工程量进行计价，明确签证费用的凭证。承包单位申报《工程签证费用审批表》时应附详细

的签证费用计算书，所采用单价的计算依据和经审核的《工程量确认单》、经批复的《工作联系单》（在没有相关依据的情况下填写，如有其他直接依据如会议纪要以及建设（管理）单位的工作指令等，则可以直接作为依据附在签证后面）及相应的支持材料。

3.3.2承包单位须在收到经建设单位审批的《工程量确认单》后3天内，提交《工程签证费用审批表》及相应支持材料一式六份报监理单位、造价咨询单位、建设单位审批，否则相关单位有权拒绝审批。

3.3.3监理单位应在2天内审核完毕，提出明确的审核意见。 3.3.4造价咨询单位应在2天内审核完毕。 3.3.5建设管理单位应在2天内审核完毕。 3.3.6建设单位应在2天内审核完毕。

3.3.7所有签证均由建设单位负责人审批后转建设管理单位发往造价咨询单位、监理单位、承包单位。

4.工程签证资料规定

4.1工程签证事项在符合合同及招标文件相关规定，建设单位确认成立时，承包单位须按本方法的规定提供签证资料，所提供的资料应能相互解释、不存在分歧。

4.2承包单位在报送《工程签证费用审批表》时，其资料应列明清单目录并按如下顺序装订成册，所提供资料均需按顺序编制页码，一式六份：

4.2.1《工程签证费用审批表》；

4.2.2工程签证费用计算说明及计算过程、合同外换算 / 新增项目综合单价分析表、乙供材料 / 设备定价资料等支持工程签证费用计算的额资料。

4.2.3《工程量确认单》及支持材料。

4.2.4《工作联系单》（在没有相关依据的情况下填写，如有其他直接依据如会议纪要以及建设（管理）单位的工作指令等，则可以直接作为依据附在签证后面）及支持材料。

4.2.5相关支持材料：提供经监理单位、造价咨询单位和建设（管理）单位确认的。与《工作联系单》即签证事项是否成立有关资料有：设计变更、施工图纸、有关会议纪要、建设（管理）单位文件、代建指令、监理工作联系单、监理

指令等；与《工程量确认单》即签证工程量有关的资料有：经监理单位、造价咨询单位以及建设（管理）单位确认的反映原始地形地貌测量记录，批准的施工方案，现场照片，试验资料、地质勘察资料及施工记录等。发生以下工程签证内容时，其签证支持材料还需满足以下规定：

4.2.5.1土石方工程

所有涉及土石方工程签证须提供经监理单位、造价咨询单位和建设（管理）单位确认的签证事件发生前及结束时方格网图或纵横断面图（路基土方）或基坑断面图（基坑土方）；图上应标注土质成分和实际的土石方分界线。

4.2.5.2发生不可抗力事件

须提供国家或地方主管部门发布的资料，并且有相关资料证明该灾害影响到工程的顺利实施，或者影响工程质量需要返工或部分废弃。

4.2.5.3设计变更

4.2.5.3.1因设计变更造成的废弃工程，应提供经监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位对已按图施工又需拆除或迁改的工程量确认单，同时应附拆除或迁改的照片，照片内容应能够反映时间、拆该部位、参加现场确认的三方人员（施工单位、监理单位以及建设（管理）单位）。

4.2.5.3.2提供涉及变更前后的施工图纸或设计变更单（对局部复印图纸无签章或签章不全时，须经监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位确认后签章），并在变更前的施工图上标明拆除或迁改的部位。

4.2.5.3.3对废弃工程中有使用价值的材料设备，监理单位、造价咨询单位及建设（管理）单位应提出具体的处理意见。

4.2.5.4建设（管理）单位指令的临时工程（作）量

4.2.5.4.1当发生实物量工程（作）量时，有建设（管理）单位下发图纸的需附图纸；无图的由承包单位绘图，经监理单位、造价咨询单位及建设（管理）单位对图纸进行确认。依据图纸计算工程（作）量，无法按图计算的，由承包单位、监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位现场测量确定。

4.2.5.4.2当发生计日工、机械台班时，必须经监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位一日一签，同时应提供计日工人员身份证复印件和机械设备照片。

4.2.5.5其他承包单位的影响

应提供其他承包单位影响的部位、照片及实施情况的说明，按索赔签证处理的应列明原因，并填报“索赔签证工程量及费用确认表”，索赔签证办理程序及要求同工程签证。

4.2.5.6停工

4.2.5.6.1省市、上级主管部门、建设（管理）单位下发的停工指令。

4.2.5.6.2提供发生停工与承包单位自身无关的证明材料。

4.2.5.6.3提供停工期间施工现场留守人员身份证复印件，停滞的大型机械设备照片（吊车、塔吊、挖掘机等）；同时提供经监理单位、造价咨询单位和建设（管理）单位一日一签的资料。

4.3工程签证资料其他规定：

4.3.1因工程签证而发生的合同外换算 / 新增项目综合单价及乙供材料 / 设备定价时，须按合同外换算 / 新增项目综合单价及乙供材料 / 设备定价程序办理，其它资料要求按相应规定。

4.3.2工程签证资料在提供纸质材料的同时必要时尚须提供电子文档。 4.3.3经建设单位审批的《工程签证费用审批表》连同在本办法中4.2.1-4.2.5条所述支持材料共一式七份。监理单位、造价咨询单位、建设管理单位、建设单位各存一份，承包单位三份（其中二份另送建设单位作结算资料）。

4.3.4工程签证资料在承包单位、监理单位、造价咨询单位、建设管理单位和建设单位各部门的流转均由建设管理单位跟踪负责。

4.3.5承包单位、监理单位、造价咨询单位和建设（管理）单位须各自建立工程签证台账（格式见附表4）.

5.附表

附表一 工作联系单

附表二 工程量确认单（现场签证单） 附表三 工程签证台账 附表四 工程签证费用审批表

附表1

工作联系单

GD220238□□

单位（子单位）工程名称 致： 事由： 内容： 附件： 施工单位（项目章）： 项目负责人（签名）： 年 月 日 监理单位意见： 签名： 年 月 日 设计单位意见： 签名： 年 月 日 造价咨询单位意见： 签名： 年 月 日 建设管理单位意见： 签名： 年 月 日 建设单位意见： 签名： 年 月 日 住：此联系单各签署意见单位存档一份，回复施工单位二份。

附表2

工程量确认单（现场签证单）

GD220238□□

单位（子单位）工程名称 工程部位 原因和内容 原因： 确认（签证）内容： 施工单位（项目章）： 项目负责人（签章）： 经办人： 年 月 日 项目监理机构意见： 专业监理工程师： 总监理工程师： 年 月 日 造价咨询单位意见： 现场代表签名： 负责人签名： 年 月 日 建设（管理）单位意见： 项目监理机构意见： 现场代表签名： 负责人签名： 年 月 日 年 月 日

附表3

项目名称：

提交单位（部门）： 提交日期： 确认序单标号 段及编号 建设（管监理审核造价咨询审代建审核理）单位审金额（元） 核金额（元） 金额（元） 批金额（元） 建设（管建设接收上报理）单备注 造价（管时间 时间 位审批监理 代建 咨询 理）完成后单位 下发时 到达单位 工程签证台账表

工程部位 签证原因 申报时间 施工单位申报费用（元） 1 2 3 4 5 注：1.本表由施工单位、监理单位、造价咨询单位和建设（管理）单位分别填写。

2.每月由建设（管理）单位牵头组织各单位对各自所建立的签证台长进行校对、整理、审查及备案。 3.接收及上报时间由各单位各自填写。

附表4

工程量确认单（现场签证单）费用审批表 工程名称： 编号：

施工单位意1、工程量确认单（现场签证单）的情况： 。 2、工程量确认单（现场签证单）的具体原因说明： 。 3、工程量确认单（现场签证单）的依据：□设计变更/□工作联系单/□会议纪要/□图纸会审表/□其它 ，附上依据文件具体（含编号）为 。 4、工程量确认单（现场签证单）内容（请分项列出，具体说明。可以另加附件，附件须签名和盖章）： 5、造价增减预算（由施工单位附上依据文件和增减预算明细表，应含废弃工程） □无造价增减：原因是 。 经办人： 项目负责人（盖章）： 20 年 月 日 监理单位审核意见 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备。 2.属施工合同□内/□外；□有/□否延误工期；□无/□有废弃工程材料，处理方法： 。 3.工程量确认单（现场签证单）审核意见： 4.工程量确认单（现场签证单）预算审核意见： □是/□否 同意费用申请。 5.具体意见如下： 经办人： 项目总监签字（盖章）： 201 年 月 日 造价咨询单位审核意见 1..以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备。 2.工程量确认单（现场签证单）的原因：□设计食物、缺漏/□审查意见修改/□工程原因/□业主要1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备。 2.属施工合同 □内/□外；工程量确认单（现场签证单）累计审批额已占合同金额 %； □有/□否 使用预留金； 3.工程量确认单（现场签证单）预算审核意见如下： 经办人： 负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 见 □有造价增减：合计□增加/□减少 。 建设管理单位审核意见 求/□深化设计/□其他 ； 工程量确认单（现场签证单）内容□ 是/□否按照意见施工；□是/□否符合技术规范；□是/□否符合深度、质量要求；□其他 。 3.□符合/□不符合 业主建设标准、功能要求；技术要求、 技术、设备选型 合理/不合理； 4.属施工合同□内/□外；□有/□否延误工期；□无/□有废弃工程材料，处理方法： 。 5.□是/□否 同意费用申请。 6. 具体意见如下： 经办人： 负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1.提交文件情况：资料□是/□否齐备；填写□属实/□不属实，有误地方为 。 建设单位审核意见 工程量确认单（现场签证单）的原因：□设计食物、缺漏/□审查意见修改/□工程原因/□业主要求/□深化设计/□其他 ； 2.属施工合同□内/□外；□有/□否延误工期；□无/□有废弃工程材料，处理方法： 。 3. □有/□ 否 新增材料、设备；□有/ □否 工程量变化；□要/ □否新增加合同； 4.审批造价为： 5.具体意见如下： （盖章） 201 年 月 日 （在所选类别的 中画“/”。所有附件会签、盖章和份数要求同本表。） 住：1.本表由施工单位填写，一事一签、随发生随签。所有附件会签、盖章和份数要求同本表才有效。

2.本表不作为工程结算的依据。同时，审批表内的审批价格也不作为进度款计量支付的依据。

3.本表正件一式六份。审批后原件一份存留建设单位备案，三份分别下发至建设管理单位、造价咨询单位及监理单位备案，二份发给施工单位归档。

第四章 设计变更与工程变更管理制度

1设计变更与工程变更的定义

1.1合同清单内变更与合同清单外变更的区分

按照变更工程量的子项是否在投标合同清单内约定，可分合同内变更项目与合同外变更项目。合同内变更项目是指招标合同中工程承包范围内包含的工程项目，包括各项目及子项目的工程数量和相应的单价、合价。合同外变更项目是指招标合同以外新增的工程项目。该部分变更的认价办法按照本制度3.2.3条执行。

1.2设计变更的定义

1.2.1设计变更 指设计单位对已经审定实施的施工图图纸和设计文件中所表达的设计内容（包括功能、规模、设备、材料、工程量等）、设计标准及技术标准的修改，以及对施工图设计错、漏、碰、缺的完善和设计增补，是工程施工过程中保证设计和施工质量，完善工程设计、纠正设计错误以及满足现场条件变化而进行的设计修改变更。设计变更以《洽商记录》提出申请，以《设计变更通知单》及相应设计变更图纸为设计文件依据，以施工单位申报并由监理、造价咨询、建设（管理）单位初审的设计变更预算为变更分类依据，以建设单位签发《设计变更审批表》为实施书面指令。设计变更按照不同类别的变更经过相应的研讨论证和取得相应部门批准通过后，并由建设单位签发《设计变更审批表》的设计变更，方属于有效的设计变更和可以实施于工程。

合同履行期间，建设（管理）单位可对合同工程或其任何部分的形式、质量或数量作出变更。发生下列情形之一，应按照本办法进行变更。

1.2.1.1合同中任何工程数量的改变；

1.2.1.2任何工作的删减，但不包括取消拟由建设（管理）单位或其他承包人实施的工程；

1.2.1.3任何工作内容的性质、质量或其他特征的改变； 1.2.1.4任何部分的标高、基线、位置和（或）尺寸的改变； 1.2.1.5永久工程完工所必须的任何附加工作的实施； 1.2.1.6合同工程的施工次序和时间安排的改变； 1.2.1.7新增工程。

1.2.2施工图 指设计单位提交的经施工图审查单位审查通过，并经建设单位确认，同时加盖设计单位出图章、专业注册师章、施工图审查单位审查专用章、建设单位章的施工图设计阶段的设计图纸。

1.2.3设计变更包 当一个专业的设计变更引起其它专业设计修改时，所牵连的专业应同时完成相关的设计变更，并同时呈送审批。以上所有专业的设计变更合称一个设计变更包。

1.3设计变更的施工预算

1.3.1设计变更的施工预算=设计变更相关专业改动的增减费用的总和 1.3.2设计变更的施工预算编制要求

1.3.2.1本办法规定设计变更的预算由施工单位按照施工合同和招投标文件的相关规定进行编制。

1.3.2.2当一个专业的设计变更引起其它专业设计修改时，设计变更的施工预算应算出各个专业设计变更的施工预算之和，即是设计变更包的施工预算。 1.4工程变更的定义

工程变更 指由经建设（管理）单位经过相应的研讨论证和取得相应部门批准通过后，并由建设单位签发《设计变更审批表》的设计变更，在实施全过程所产生的工程内容和造价的变更。工程变更以经确认后的设计变更通知单及施工图为基础，以变更工程实际发生的工程量为计量依据，以经监理、造价咨询、建设（管理）、第三方审价机构以及相应部门审核确定的工程变更施工预算为工程变更造价审定依据，以签订补充合同和支付变更工程款额表示工程变更完成。建设（管理）单位确认工程变更具体包括但不限于：设计变更、工程签证、设备材料变更、新增项目等。 2设计变更的分类 2.1设计变更的分类依据

2.1.1根据广州市城乡建委《关于印发城建固定资产投资项目工程变更管理办法（试行）的通知》（穗建计[2009]241号）、《关于进一步规范市城投集团建设项目工程管理有关事项的通知》（穗建计[2010]1450号）。设计变更根据变更内容重要性、技术的复杂程度、施工预算的额度、对建设工期的影响程度等因素分为三类。

2.1.2设计变更的类型从大到小依次是一类、二类、三类，凡设计变更按分类条件属于较大一类的，不能归到较小一类。

2.1.3设计变更在其被审批以前，任何单位或部门对设计变更的分类只作为审核、审批参考，设计变更的分类最终以设计变更的审批结果为准。 2.2设计变更类别 2.2.1一类设计变更

一类变更，即对工程的建设规模、技术标准、重要构筑物的设计方案、主要设备及施工工艺进行变更，或者需增减投资额超过单项中标合同价10%或100万元以上的变更。

2.2.2二类设计变更

二类变更，即在不改变整体工程技术标准的条件下，在进行技术经济论证基础上的局部变更，或者一次变更需增减投资额在单项中标合同价10%以下且在30万元（含30万元）至100万元之间。

2.2.3三类设计变更

三类变更。即不影响主体结构及总体布置，一次变更需增减投资额在单项中标合同价10%以下且在30万元以下的变更。

2.3项目下一级的变更累计增加投资额达到上一级变更的界限后，按上一级变更管理。工程变更必须遵循“先审批，后变更”的原则。

2.4 累计需增、减投资额在单项中标合同价10%以上（含10%）或超过100万元的工程变更，符合招标条件的要履行招标手续；因要求、设计标准变化等客观原因导致工程变更发生但又不适宜招标的，需由相关建设管理单位单独向市说明情况并提出合同外新增工程部分不适宜招标的申请，经市批准同意后，方可以此为依据签订补充合同，办理后续资金拨付。

2.5根据区《印发广州市区关于修改广州市区财政性投资建设工程项目管理办法决定的通知》（荔府[2006]9号），工程实施过程中由于设计变更等原因使分项工程造价超过中标价格5%以上的，项目管理单位必须事先经专业部门审核设计变更的必要性和经济合理性，报请区建设工程招标领导小组批准后才能实施设计变更。未经批准而实施的变更，区财政局不得支付超过中标价的工程款。

3.设计变更的申请与审批程序

设计 变更 流程 设计变更申请 设计变更流转设计出图，施工报预算 设计变更论证 设计变更预算审核对 设计变更部门审批 建设单位签发设计变更审批表 设计变更实施 工程变更 流程

3.1设计变更的申请程序

3.1.1由设计单位提出的设计变更，需以正式函件向建设单位提出，并附相关设计变更文件和图纸直接一同送审。

3.1.2由监理单位提出的设计变更建议，须详细按要求填写《监理单位设计变更申请单》（附件一），由设计单位、造价咨询单位和建设管理单位加注意见后，报建设单位审批。由建设单位组织按变更审批程序审批后，书面（经过审批的有关申请表格或正式文件）通知设计单位依次进行变更设计。

3.1.3由建设管理单位提出的设计变更建议，须按要求填写《建设管理单位设计变更申请单》（附件二），有设计单位、造价咨询单位加注意见后，报建设单位审批。由建设单位组织按变更申请审批程序审批后，书面（经过审批的有关申请表格或正式文件）通知设计单位依次进行变更设计。

3.1.4由施工单位提出的设计变更建议，须详细按要求填写《施工单位设计变更申请单》（附件三）并送监理单位、设计单位、造价咨询单位和建设管理单位加注意见后，报建设单位审批。由建设单位组织按变更申请审批程序审批后，书面（经过审批的有关申请表格或正式文件）通知设计单位依次进行变更设计。

3.1.5在图纸会审中提出的牵涉到设计变更的会审内容，经过图纸会审各单位的审核通过，并经建设单位正式审批同意后，设计单位可以依据图纸会审表会签意见和要求进行

根据设计变更预算审核结果签订工程变更补充合同 施工单位根据补充合同及实际完成工作量申报计量支付证书 建设各方审核计量支付 办理工程变更的资金支付 变更设计，并按照本办法呈批设计变更文件使用，更不能直接用于竣工结算。 3.1.6在看样定板中提出的牵涉到设备、材料和技术参数改变的内容，需由施工单位按照前述第（5）条规定，向建设单位提出设计变更申请。

3.1.7在提出一至三类设计变更申请时，需由设计单位加注审核意见。

3.1.8各职能部门、主管部门的审核或批复意见，由建设单位发出书面文件转发设计单位，设计单位依据和相关意见进行变更设计并按程序提交审批。 3.2设计变更办理时限

对于设计变更，各相关单位和部门均应充分预计设计变更申请、审批以及实施的时间，应做到早发现、早提出，尽量避免对工程的实施进度造成影响；同时，各相关单位和部门应抓紧时间签署意见或提出工程变更方案。具体办理时限规定如下：

3.2.1对设计变更的申请文件签署审查意见，各服务单位的办理时间一般不得超过2天。建设单位的办理时间不得超过3天。

3.2.2设计单位在接到设计变更申请文件后，应尽快加注设计单位意见。如不需要进行设计变更，应在2天内给出明确设计意见。如认为需要进行设计变更，一类、二类设计变更的申请文件，须在4天内提出明确设计意见；三类设计变更须在3天内提出设计变更洽商。

3.2.3在完成设计变更申请的审批流程后，设计单位应及时完成设计变更方案的编制（同时提交给施工单位编制变更预算）。其中，一类设计变更须在5天内完成，二、三类设计变更须在3天内完成。

3.2.4施工单位在接到设计文件提供的设计变更方案后，应及编制预算。其中，一、二类设计变更产生的工程变更须在3天内完成，三类设计变更产生的工程变更须在2天内完成。

3.3设计变更的审批程序

3.3.1建设单位对于各单位和部门提出要变更的内容，根据设计变更分类方法进行初步分类，并按照以下程序分类审批。审批后的相关设计变更申请单和表格（《施工单位设计变更申请单》、《监理单位设计变更申请单》、《建设管理单位设计变更申请表》）由建设单位归档备案，并发变更申请单位、会签单位归档。

3.3.2.设计变更的审批权限

3.3.2.1一类设计变更，须由建设单位组织召开变更现场论证会议并形成专家论证认可意见后，属于市资金的项目把变更预算报市建委审核同意后实施；属于区资金的项目报区招标领导小组同意后实施。

3.3.2.2二类设计变更，须由建设单位组织召开变更现场论证会议并形成专家论证认可意见后，属于市资金的项目把变更预算报市建委审核同意后实施；属于区资金的项目报同意后实施。

3.3.2.3三类设计变更，属于市资金的项目报分管副同意后实施，同时应报市建委备案；属于区资金的项目报分管副同意后实施。

3.3.2.4属于三类设计变更的变更设计，如工期紧迫，可视实际情况，采用现场会审的方法先行确定。当设计单位、监理单位、造价咨询单位、建设（管理）单位、建设（管理）单位意见一致时，以会议纪要形式予以明确，由设计单位提供必要的技术资料并签名确认后可先行施工，正式审批手续应在7天内及时补办。

3.3.2.5变更牵涉到相关主管部门已经批复的内容的工程变更，必须报相关主管部门审查，取得正式批复后，方可按照审批程序呈送审批。

3.3.3一至三类设计变更的申请，全部由建设单位签发，经过相应的研讨论证和取得相应部门批准通过后，并由建设单位签发《设计变更审批表》，以此作为设计单位进行设计变更的依据。

3.3.4若工期紧迫或处理突发事件和管理部门的特殊要求，建设单位可根据实际情况，组织各参建单位和建设管理单位各相关部门召开由相应审批人主持的紧急技术协调会，并现场形成会议纪要（一般由建设单位编写该会议纪要，或以现场备忘录的形式编写），及时对设计变更申请完成审批。建设单位负责督促设计单位限时完成设计变更通知单编制，相关部门按照会议要求时间完成设计变更审核，审批。设计单位可以根据会议精神和决定，以会议纪要为依据编制设计变更。

3.4设计变更的实施

3.4.1设计变更经程序审批通过后，相关表格、图纸文件由建设（管理）单位根据本办法规定归档保存和发放。

3.4.2审批成立并完善手续的《设计变更通知单》（附件五）和图纸是进行现场施工的依据。各参见单位必须依次开展相关工作。

3.4.3施工单位必须建立设计变更台账，每月定期对新下发的设计变更，逐项按照合同和招、投标文件等文件的规定，参照建设（管理）单位关于合同价款变更的相关审批程序送审。

4.设计变更批准实施后产生的工程变更管理

4.1建设单位在取得设计变更预算审核结果及相关部门设计变更审批意见后的30个工作日内与施工单位签订工程变更补充合同。

4.2设计变更批准实施后，施工单位严格按照批准实施的《设计变更通知单》及相应施工图的组织实施工程变更的施工建设。

4.3工程变更所含工程量完成后，施工单位须按实际完成工作量提交计量支付证书。 4.4建设单位按相关规定支付工程变更的施工进度款

4.5施工单位和建设（管理）单位都必须及时更新工程变更台帐并定期组织校对。 4.6工程变更施工预算编制

4.6.1工程变更的增减预算=工程变更相关专业改动的增减费用的总和 4.6.2工程变更的增减预算编制要求

4.6.2.1本办法规定工程变更的预算由施工单位按照施工合同和招投标文件的相关规定 进行编制。

4.6.2.2当一个专业的工程变更引起其它专业设计修改时，工程变更的增减预算应算出各个专业工程变更的增减预算之和，即是工程变更包的增减预算。

4.6.3工程变更项目综合单价确定

4.6.3.1 原合同内的工程量清单中已有相同项目的适用的综合单价，则沿用。 4.6.3.2 原合同内的工程量清单中已有类似项目的，则按类似项目的综合单价对相应子目、消耗量、单价等进行调整换算。

4.6.3.3 原合同内的工程量清单中没有相同项目或类似项目的，则作为新增项目，采用清单计价方式，套用相对应现行最新定额计价子目。

4.6.3.4新增材料单价按广州市造价管理站同期的《广州地区建设工程常用材料综合价格》计算，综合价格没有的材料单价以建设及监理单位确认的材料及设备有效为参考，结合市场价格，发包人和承包人双方协商后，报财政部门审核确定。

5 设计变更、工程变更各单位或部门的职责

设计变更提请单位应充分考虑审批程序及变更对工期的影响，尽量提前申请和报批，否则，由此引起一切后果由相关单位自负。各有关单位应对设计变更的申请和审批认真负责地加具明确详细的处理意见，努力避免不合理变更的发生。 5.1设计单位的职责

5.1.1设计单位应本着对工程质量、工期、投资等三大控制相结合的原则，对设计过程

中的错、漏、碰、缺、优化等问题，及时提出变更申请，对变更理由，内容，对相关专业的影响、可能导致的废弃工程等应全局考虑，加以详细说明，并按照本制度程序报批。若设计单位未能及时发现设计的错、漏、碰、缺等问题并提出设计变更，由此引起一切后果由设计单位承担，并依据情节轻重，按照建设（管理）单位相关管理制度和合同条款处理。

5.1.2由设计单位提出的设计变更和建设单位发文要求的设计变更（包括已经审批的各类设计变更申请单、签名齐备的图纸会审记录单等有效文件），必须由设计单位填写《工程变更审批表》（附件四），附《设计变更通知单》（附件五）和建设单位文件复印件（由设计单位自发提出的设计变更不需要此文件），并一次性备齐变更设计图纸和工程变更预算明细表（由施工单位负责编制并提供）及相关支持性资料按程序办理设计变更审批手续，由各相应审核部门对呈报资料提出详细的审核意见，并按本办法规定审批权限审批。 5.1.3设计单位对《工程变更审批表》中的设计变更原因、内容及对其他专业影响和工程变更增减工程造价预算（由施工单位提供相关资料）等栏目应详细说明，不够位置的应以附件形式补充，并应按照要求提交工程变更文件，资料不齐全、不符合要求的，或工程变更不合理、不完善的，审查审批单位有权退回，待修改完善后在报批，由此引起的一切责任由设计单位负责（预算资料编制责任由施工单位承担）。

5.1.4设计单位对其他单位提出的设计变更申请，应本着维护规划及设计构思和控制投资的原则，在不降低使用功能和设计质量的前提下，认真详细按要求填写《工程变更审批表》，实事求是地提出详细的审核意见，并提交完整的变更设计文件。 5.2施工单位的职责

5.2.1施工单位在工程施工过程中，发现设计图纸存在错、漏、缺、碰等问题，发现现场情况与设计图纸不符合，或为了减少投资，缩短工期，确保质量和安全生产，更好地推进工程建设，合理提出变更要求，并明确所采取的施工技术措施，经项目经理审查同意后，填报《施工单位设计变更申请单》，并加盖公章后呈报审批。

5.2.2施工单位在收到工程变更方案后应必须立即编制工程变更预算，并及时向设计单位提供工程变更预算明细表和工程造价预算分析，以便设计单位据此填写《工程变更审批表》

5.3监理单位的职责

5.3.1监理单位在工程施工过程中，发现设计图纸存在错、漏、碰、缺或现场情况与设

计图纸不符合，或为了减少投资，缩短工期，确保质量和安全生产，以更好地推进工程建设，根据监理规范、施工合同、招投标文件、施工图纸等文件，合理提出变更要求，经项目总监审查同意后，填报《监理单位设计变更申请单》后呈报审批。

5.3.2监理单位对施工单位提出的设计变更申请，应综合考虑质量、工期、投资等方面的因素，结合施工合同，招投标文件、图纸等文件的相关规定，实事求是地签署具体意见。

5.3.3监理单位以工程质量、工期、投资等方面控制相结合的原则，结合施工现场的实际情况，实事求是地在《工程变更审批表》上加注明确具体意见。 5.4造价咨询单位的职责

5.4.1造价咨询单位负责对工程变更预算按照合同规定进行审核，结合施工合同、施工招投标文件（包括工程量清单及招标限价），对工程变更中的工程量、材料设备以及相关造价进行审核，实事求是地在《工程变更审批表》上加注明确具体意见。

5.4.2负责建立变更台账，每个季度对各类工程变更项目、原因、变更工程量、工程造价增减预算额进行统计、分析，以严格控制建设投资，并对以后的设计工作提出指导性建议，尽量减少或杜绝同类工程变更的发生。每季度将工程变更台账汇总后报建设单位。 5.5建设管理单位的职责

5.5.1建设管理单位在工程施工过程中，发现设计图纸存在错、漏、碰、缺或现场情况与设计图纸不符合，或为了减少投资，缩短工期，确保质量和安全生产，以更好地推进工程建设，根据施工合同、招投标文件、施工图纸等文件，合理提出变更要求，经项目经理审核同意后，填报《建设（管理）单位设计变更申请表》后呈报审批。

5.5.2建设管理单位对施工单位和监理单位提出的设计变更申请，应综合考虑质量、工期、投资等方面的因素，结合施工合同、招投标文件、图纸等文件的相关规定，实事求是地签署具体意见。

5.5.3建设管理单位以工程质量、工期、投资等方面控制相结合的原则，结合施工现场的实际情况，实事求是地在《工程变更审批表》上加注明确具体意见

5.5.4负责审核设计图纸变更依据、原因、类别及资料的完整性和真实性，对工程变更意见和文件从设计技术规范要求、质量要求、深度要求、是否有变更肢解等方面进行技术审查，并结合规划、初步设计和各主管部门批文等进行审核，签署具体意见。 5.5.5应结合重要建设标准、重大技术要求、技术选型、技术参数，对工程变更的技术

合理性和设备选型等进行审核，签署具体意见。对重大设计的变更组织专项评审会，为变更审批提供技术论证依据。同时，应对工程变更的工程科实施性和是否符合相关已经签署的施工合同规定，及由此可能引起的工期延误给出明确意见。

5.5.6应对工程变更按照合同规定对造价进行复核、审查，并结合采购文件（包括工程量清单及投标限价）对工程变更中的工程量、材料设备等进行审核及批复，对是否有发生变更肢解和对工程变更工程预算费有数额是否属于合同外计价进行复核，签署具体意见。

5.5.7对建设管理单位提出的变更要求，应及时组织各方研究，并将具体变更实施方案及所形成的后果（如投资增减、工期影响等）报送建设单位。

5.5.8对设计单位提出的设计变更申请，根据现场实际进行研究，提出建设管理单位的意见。

5.5.9负责各类工程变更的组织和落实实施工作。

5.5.10负责将工程变更文件按编号纳入工程管理档案，并建立变更台账，每个季度对各类工程变更项目、原因、变更工程量、工程造价增减预算额进行统计、分析，以严格控制建设投资，并对以后的设计工作提出指导性建议，尽量减少或杜绝同类工程变更的发生。每季度将工程变更台账汇总后报建设单位。 5.6建设单位的职责

负责对建设管理单位审核的技术资料及文件进行复核性审查及审批，并签署具体的审批意见。

6.设计变更与工程变更各相关表格的填写说明和相关资料的要求 6.1设计变更与工程变更各相关表格、文件的填写和提交要求

6.1.1《工程变更审批表》的填写要求及提交份数：《工程变更审批表》由设计单位各个专业设计人分别填写，一表一专业。工程变更应充分考虑可能引起的连带变更及对相关专业的影响。凡影响相关专业者，应及时相关专业提供变更设计资料，相关专业应及时作出修改，一个专业变更引起其他专业的变更属于同一个工程变更包，各个专业的表格应打包同时送审和呈批。此时，工程变更造价增减预算必须综合各专业变更计算。设计单位填写《工程变更审批表》表格原件一式九份（打印格式，不得手写及涂改，一表不够写的时候，可以另加附件，附件签名盖章和提交份数要求同《工程变更审批表》一致）,项目负责人需签字并盖章，随同9份设计变更文件、9份变更预算详细分析文件、9份变

更依据文件（可以是复印件）和9份其他支持性资料文件按程序呈批。各相关审查单位及部门签署具体意见会签，作为变更设计的审批依据。经审批后原件分发各设计单位，审查单位和建设管理单位。

6.1.2《监理单位设计变更申请单》由监理单位提出设计变更时填写，表格原件一式六份，经设计单位、造价咨询单位、建设管理单位会签，建设单位组织审批通过后，两份保留建设单位备案，三份分别下发至监理单位、造价咨询单位和建设管理单位备案，一份发给设计单位作为其出设计变更的依据。《监理单位设计变更申请单》各会签单位必须签署明确详细意见并会签和盖章。

6.1.3《建设管理单位设计变更申请单》由建设管理单位提出设计变更时填写，表格原件一式五份（一、二类设计变更一式五份），经设计单位会签，建设单位组织审批通过后，两份存留建设单位备案，两份下发造价咨询单位和建设管理单位备案，一份发给设计单位作为其出设计变更的依据。《建设管理单位设计变更申请单》各会签单位和部门必须签署明确详细意见并会签和盖章。

6.1.4《施工单位设计变更申请单》，由施工单位提出设计变更时填写，表格原件一式七份，经监理单位、设计单位、造价咨询单位和建设管理单位会签，建设单位组织审批通过后，两份存留建设单位备案，四份分别下发至建设管理单位、造价咨询单位、监理单位和施工单位备案，一份发给设计单位作为设计变更的依据。《施工单位设计变更申请单》各会签单位和部门必须签署明确详细意见并会签和加盖公章。

6.1.5《设计变更通知单》作为设计变更图的必要部分。当变更的内容可以在《设计变更通知单》中表达清楚时，不需要再提交其他图纸；当变更的内容不能在《设计变更通知单》中表达清楚时，应该附上变更图纸，此时，《设计变更通知单》作为设计变更图的总说明，必须详细说明每张附图及附图对原施工图修改的部位和内容。设计单位设计人应分专业填写《设计变更通知单》，一表一专业。同一份变更的《设计变更通知单》一页空间不够写的时候，可继续增加直至写完为止，但需要标上不同页码，变更单号不变。《设计变更通知单》份数应与正式施工图纸的份数一致，必须完成会签，并加盖设计单位正式图纸章和相关注册师章。审批后，《设计变更通知单》加盖建设（管理）单位章，按照施工图纸性质分发与归档。 6.1.6设计变更图纸

6.1.6.1必须是带图框图签和专业会签栏的各种正式标准版式的白图或蓝图。设计变更

图纸必须要有编号，且不能与原来正式施工图编号相同，若有对原来正式施工图大量修改（修改量大于1/3）并与原施工图图幅表达内容及形式一致时，应在原来施工图编号后加“变1”（如“J-1变1”），再次对原施工图变更的图纸应在原来施工图编号后加“变2”，依次类推，并且必须准确填写出图日期。变更图上的修改部分和内容（图和文字）应该有特殊可明显区分的线框圈来。

6.1.6.2设计变更图纸份数应与正式施工图纸的份数一致，必须完成会签，并加盖设计单位正式出图章和相关注册师章后，折成A4版面大小提交。审批后设计变更图纸按照施工图纸性质分发与归档。

6.1.7设计变更电子文件提交要求：设计变更通知单和设计变更图必须提交电子文件（*.dwg文件），一张图存成一个图型文件。设计变更通知单电子文件名称应与设计变更通知单编号一致：设计变更图电子文件名称应由设计变更图编号和图名组成。 6.2设计变更的图纸合法性

6.2.1设计单位设计变更的文件依据是建设（管理）单位的书面文件或审批完备并盖由建设（管理）单位公章的《图纸会审表》

6.2.2设计变更必须按规定的程序和审批权限进行审批，严格遵守“先批准，后变更：先变更，后施工”的规定。未按规定程序完成审核审批而自行变更设计和施工的，由该行为主体承担由此引发的一切责任和后果。

6.2.3各类设计变更必须由设计单位出《设计变更通知单》，和随同附上的设计变更施工图作最终确认，并加盖设计院设计出图专用章和相关专业注册师章；各类设计变更均应附工程造价增减预算清单，且对工程造价增减预算真实性负责。

6.2.4设计单位提出的一至三类《工程变更审批表》、《设计变更通知单》一至三类设计变更经审批后，《设计变更通知单》、设计变更图应加盖建设单位章后方发给施工单位，施工单位必须依照审批手续齐备的设计变更文件进行施工。

6.2.5凡设计单位签字（包括专业会签）不齐全或未加盖设计院出图专用章、专业注册师章，或未加盖建设单位章的设计变更施工图和《设计变更通知单》，均属无效文件。 6.2.6设计单位不能在变更申请内容范围以外（《工程变更审批表》中未注明的内容）对施工图进行修改。一经发现，设计单位按设计合同约定，相应承担违约责任；给建设单位造成损失的，设计单位承担违约责任外，还应按合同规定赔偿建设单位损失。 6.2.7凡由于设计单位设计失误、设计缺漏的，设计单位应在总投资控制指标内做出设

计变更。而由此引起实际发生的建安工程费增加的，按设计合同的约定，相应承担违约责任；给建设单位造成损失的，设计单位承担违约责任外，还应按合同规定赔偿建设单位损失。

附件： 一、《监理单位设计变更申请单》 二、《建设管理单位设计变更申请单》 三、《施工单位设计变更申请单》 四、《工程变更审批表》

五、《设计变更通知单》 六、工程变更台账表

设计变更洽商记录

—监理单位设计变更申请单 GD220105 工程名称： 编号：监变中-XX专业-000

1．牵涉原来施工图纸编号或变更号是： ； 2．原来设计情况为： 。 （具体图纸编号、部位、原来设计的说明） 原设计情况 变更原因 1．变更原因选择：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□业主要求/□现场自然状况与原设计部符或有变/□施工失误/□材料、设备/□优化设计/□其他 ； 2．具体原因描述： 1． 设计变更内容（具体说明，可以附件） 2．影响：□规划方案 □初步设计 □其它专业（连带专业有： ） 3．变更属施工合同 □内/□外；□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 □有造价增减：合计□增加/□减少 ； （附上依据文件盒增减预算明细表，应含废弃工程） □无造价增减：原因是 。 监理工程师签字： 项目总监签字（盖章）： 201 年 月 日 （在所选类别的“□”中画“/”） 1类□ 2类□ 3类□ 4类□ 1． 以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2． □是/□否 需要设计变更 3． 预见设计变更内容有： 经办人签字： 项目总负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1． 以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2． 属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 3． 设计变更估算审核意见如下： 经办人签字： 项目负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1． 以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2． 属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 3． 设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□深化设计/□其他 ； 设计变更内容及规划其他专业等的影响 工程造价增减预算 监理单位会签 设计变更分类 设计单位审核意见 造价咨询单位审核意见 建设管理单位审核意见 4． □是/□否 同意变更申请。 5． 具体意见如下： 建设（管理）单位项目经理签名： 201 年 月 日 1． 以上填写情况：□合格/□不合格，退回； 2． 设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□深化设计/□其他 ； 3． 本变更申请 □是/□否 需要立项， 4． □是/□否 同意变更申请（要立项的申请，应附上审批后的立项审批表再下发和归档）具体意见如下： 盖章： 201 年 月 日 注：1、本表由监理单位填写并送会签。所有附件会签、盖章和份数要求同本表才有效。

2、本表正件一式六份，审批后一份存留建设单位备案，四份分别下发至建设管理单位、造价咨询单位和监理单位，一份发给设计单位作为其出设计变更的依据。

3、在所选类别的“□”中画“/”。

建设单位审核意见 设计变更洽商记录

—建设管理单位设计变更申请单 GD220105 工程名称： 编号：代变中-XX专业-000

原设计情况 1．牵涉原来施工图纸编号或变更号是： ； 2．原来设计情况为： 。 （具体图纸编号、部位、原来设计的说明） 变更原因 1．变更原因选择：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□业主要求/□现场自然状况与原设计部符或有变/□施工失误/□材料、设备/□优化设计/□其他 ； 2．具体原因描述： 1．设计变更内容（具体说明，可以附件） 2．影响：□规划方案 □初步设计 □其它专业（连带专业有： ） 3．变更属施工合同 □内/□外；□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 □有造价增减：合计□增加/□减少 ； （附上依据文件盒增减预算明细表，应含废弃工程） □无造价增减：原因是 。 代建项目技术负责人签字： 项目经理签字（盖章）： 201 年 月 日 （在所选类别的“□”中画“/”） 1类□ 2类□ 3类□ 4类□ 1、 以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2、 □是/□否 需要设计变更 3、 预见设计变更内容有： 经办人签字： 项目总负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1、 以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2、 属施工合同 □内/□外： 3.设计变更估算审核意见如下： 经办人签字： 项目负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1、 以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备；2、属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 2、 属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 3、 设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□深化设计/□其他 ； 4、 □是/□否 同意变更申请。 设计变更内容及规划其他专业等的影响 工程造价增减预算 建设（管理）单位会签 设计变更分类 设计单位审核意见 造价咨询单位审核意见 建设管理单位审核意见 5、 具体意见如下： 建设（管理）单位项目经理签名： 201 年 月 日 1、 以上填写情况：□合格/□不合格，退回； 2、 设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□深化设计/□其他 ； 3、 本变更申请 □是/□否 需要立项， 4、 □是/□否 同意变更申请（要立项的申请，应附上审批后的立项审批表再下发和归档）具体意见如下： 盖章： 201 年 月 日 注：1、本表由监理单位填写并送会签。所有附件会签、盖章和份数要求同本表才有效。

2、本表正件一式五份，审批后两份存留建设单位备案，三份分别下发至建设管理单位、造价咨询单位、一份发给设计单位作为其出设计变更的依据。

3、在所选类别的“□”中画“/”。

建设单位审核意见 设计变更洽商记录

—施工单位设计变更申请单 GD220105 工程名称： 编号：施变中-XX专业-000

原设计情况 1．牵涉原来施工图纸编号或变更号是： ； 2．原来设计情况为： 。 （具体图纸编号、部位、原来设计的说明） 变更原因 1．变更原因选择：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□业主要求/□现场自然状况与原设计部符或有变/□施工失误/□材料、设备/□优化设计/□其他 ； 2．具体原因描述： 1．设计变更内容（具体说明，可以附件） 2．影响：□规划方案 □初步设计 □其它专业（连带专业有： ） 3．变更属施工合同 □内/□外；□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 4.施工技术措施说明： 。 □有造价增减：合计□增加/□减少 ； （附上依据文件盒增减预算明细表，应含废弃工程） □无造价增减：原因是 。 代建项目技术负责人签字： 项目经理签字（盖章）： 201 年 月 日 （在所选类别的“□”中画“/”） 1类□ 2类□ 3类□ 4类□ 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2. 设计变更技术审核意见： 3.变更预算审核意见： 4. □是/□否 需要设计变更 监理工程师签字： 项目总监签字（盖章）： 201 年 月 日 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2.□是/□否 需要设计变更 3.预见设计变更内容有： 经办人签字： 项目总负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2.属施工合同 □内/□外： 3.设计变更估算审核意见如下： 经办人签字： 项目负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 设计变更内容及规划其他专业等的影响 工程造价增减预算 建设（管理）单位会签 设计变更分类 监理单位审核意见 设计单位审核意见 造价咨询单位审核意见 建设管理单位审核意见 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备；2、属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 2.属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 3.设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□深化设计/□其他 ； 4.□是/□否 同意变更申请。 5.具体意见如下： 建设（管理）单位项目经理签名： 201 年 月 日 5、 以上填写情况：□合格/□不合格，退回； 6、 设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□深化设计/□其他 ； 7、 本变更申请 □是/□否 需要立项， 8、 □是/□否 同意变更申请（要立项的申请，应附上审批后的立项审批表再下发和归档）具体意见如下： 201 年 月 日 建设单位审核意见 注：1、本表由监理单位填写并送会签。所有附件会签、盖章和份数要求同本表才有效。

2、本表正件一式七份，审批后两份存留建设单位办备案，四份分别下发至建设管理单位、造价咨询单位，监理单位和施工单位，一份发给设计单位作为设计变更的依据。

3、在所选类别的“□”中画“/”。

设计变更通知单 GD220231

工程项目名称： 共 页，第 页 建设（管 理）单位 编号 设计单位 （盖章） 修改涉及图号、部位 设计变更原因 设计变更依据 变更内容 （详细填写具体原因） （填写具体原因或文号、设计变更申请表、审批表的编号） 业主号 项目总负责人 设计 校对 修改专业负责人 审核 审定 该修改与（□建筑/□结构/□水/□强电/□弱电/□暖通/□装修/□园林/□小市政 ）专业专业会有关建筑 结构 水 弱电 弱电 暖通 签 装修 园林 小市政 日期： 年 月 日 注：1.本表由设计单位分专业填写，一表一专业，审查和呈批通过后，作为现场设计变更依据。

1. 本表正件份数与正式施工图纸相同，分发与归档同正式施工图纸。

设 计 变 更 审 批 表

GD220230 工程名称： 编号：设变-XX专业-000

设计单位意见 1、 原设计情况：（具体图纸编号、部位、原来设计的具体说明） 牵涉原来施工图纸编号或变更号是： ；原来设计情况具体为： 。 2、设计变更的具体原因说明： 。 3、设计变更依据：□设计自发，没依据文件/□中心文件/□会议纪要/□图纸会审表/□其他 ，附上依据文件具体（含编号）为 4、设计变更内容（请分项列出，具体说明。可以另加附件，附件需签名和盖章）： 5、影响：□是/□否 形成变更包；□规划方案 □初步设计 □其它专业（连带专业有： ） 连带专业审批表号： 6、造价增减预算（由施工单位附上依据文件和增减预算明细表，应含废弃工程）□有造价增减：合计□增加/□减少 ，其中本专业□增加/□减少 。□无造价增减：原因是 7、设计变更分类 □1类 □2类 □3类 □4类 专业负责人签名： 项目总负责人签名（盖章）： 201 年 月 日 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2.属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 3.设计变更技术审核意见： 4.设计变更预算审核意见： □是/□否 同意变更申请 5.具体意见如下： 项目总监签字（盖章）： 201 年 月 日 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2.属施工合同 □内/□外：设计变更累计审批额已占合同金额 %；□有/□否使用预留金； 3.设计变更预算审核意见如下： 项目负责人签字（盖章）： 201 年 月 日 1.以上填写情况：□属实，材料齐备/□不属实，材料不齐备； 2. 设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□业主要求/□深化设计/□其他 ； 变更内容 □是/□否按照意见修改；□是/□否符合技术规范；□是/□否符合深度、质量要求； 3. □符合/□不符合，业主建设标准、功能要求；技术要求、技术、设备选型□合理/□不合理； 监理单位意见 造价咨询单位审核意见 建设管理单位审核意见 4.属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 5.□是/□否 同意变更申请 6.具体意见如下： 建设（管理）单位项目经理签字（盖章）： 201 年 月 日 2. 提交文件情况：资料□是/□否齐备；填写□属实/□不属实，有误地方为 。设计变更的原因：□设计失误、漏缺/□审查意见修改/□工程原因/□业主要求/□深化设计/□其他 ； 2. 属施工合同 □内/□外：□有/□否延误工期：□无/□有 废弃工程工料，处理方法： 。 3. □有/□否 新增材料、设备；□有/□否 工程量变化；□要/□否 新增加合同； 4.审核造价为： 5.属施工合同□内/□外 （盖章） 201 年 月 日 建设单位审核意见 （在所选类别的“□”中画“/”，所有附件会签、盖章和份数要求同本表。）

注：1、本表由设计单位分专业填写，一表一专业，按照设计变更分类送建设（管理）单位加意见盖章后送项目办。所有附件会签，盖章和份数要求同本表才有效。

2、 本表不作为工程结算的依据。同时，审批表内的审批价格也不作为进度计量支付的依据。

3、 本表证件一式九份。审批后原件四份存留建设单位备案，五份分别下发至建设管理单位、造价咨询单

位、监理单位和施工单位备案，一份发给设计单位归档。

设计变更通知单汇总表

—工程变更台账表

项目名称：

提交单位（部门）： 提交日期： 序号 审批表编写（含专业） 通知单号（含专业）

变更图号 对应申请单或会签单编号 变更内容 单张（数/份）

呈批增减造份数 类别 价（单位：元） 收发时间 转（下）发时间 GD220230 批复增减造价（单位：元）

申请支付造价（单位：元） 备注 注：1、本表由设计单位、施工单位、监理单位、造价咨询单位和建设（管理）单位各部门分别填写。

2、每季度由建设（管理）单位项目办牵头组织各单位对各自所建立的设计变更台账进行校对、整理、审查及备案。

第四篇 工程安全管理办法

第一章 安全检查制度

1.总则

1.1施工安全管理须充分发挥监理单位的管理力量和管理水平，以监理单位替代建设（管理）单位严抓安全生产。

1.2项目按《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-2011）组织定期和不定期的安全，施工企业文明施工大检查，每月至少一次，施工项目部半月至少一次，监理部一周不少于一次。对特殊施工项目，如深基坑、高支模、大型起重设备、垂直方向交叉作业、密闭空间、等等，施工专职安全员和安全监理工程师要经常深入现场巡回检查。

1.3各种安全检查做到每次有记录，对查出的事故隐患应做到定人、定时、定措施，落实资金全面整改。

1.4施工专职安全员和安全监理工程师应对整改结果进行复查，合格后才可继续施工。一时难以整改的，签发整改通知单，限期整改并进行复查。

1.5检查结果及整改情况的有关资料应及时归档。 2.定期检查制度

2.1施工企业对生产中的安全工作，除进行经常检查外，每年还应该定期地进行二至四次专项性检查，这种检查包括专业性检查和季节性检查，上述检查可以结合进行。

2.2施工企业安全生产检查由企业分管生产管理部门的企业领导负总责，项目经理为直接责任人，项目安全生产由项目经理部具体实施。

2.3定期检查时间：公司每月至少一次，施工项目部半月至少一次，监理部一周不少于一次，发现问题立即整改。

2.4专业性检查：可突出专业的特点，如施工用电、机械设备等组织的专业性专项的检查。

2.5季节性检查：雨季检查，应防止漏电、防触电、防雷击为重点检查；冬季检查防火灾防触电，防煤气中毒为重点。

监理部事故隐患整改通知单

工程名称： 编号： 检查日期 年 月 日 检查人员 签名 检查发现的 违章、事故隐患 实况记录 检查部位、项目内容 改措施整 1、 2、 3、 4、 5、 6、 年 月 日 完成整改的最后日期： 复查日期 年 月 日 年 月 日 监理工程师签发： 安全员签名： 项目负责人签收： 年 月 日 整改记录 遗留问题的处理 监理工程师签发： 安全员签名： 项目负责人签收： 年 月 日 整 改 通 知 重大事故隐患列项实行“三定”的整改方案 整改 复查 记录

施工企业安全检查事故隐患整改通知单

编号：

检查日年 月 工程名称 期 日 检查部位及内容 检查 姓 名 部 门 职务 人员 签名 整改期整 改 复查日事 故 隐 患 整 改 措 施 限 人 期 对事 1 故隐 2 实行 3 “三4 定” 5 整改 6 方案 7 对遗留问题的处理决定 事 故 隐 患 整 改 的 情 况 记 录 整改 复查 记录 1 2 3 4 5 6 复查情况总结 整 改 责任人 核查责任人 现场负责人 签 名 签 名 日期： 日期： 复 查 责任人 年 月 日

施工项目部定期安全检查记录表

工程名称 检查日期 年 月 日 检查人员 检查记录 记录人： 工地负责人： 整 改措施 整改人签收： 整改时间：自 月 日到 月 日 复查人签收： 年 月 日 复查意见

第二章 危险性较大的分部分项工程安全管理制度

1.危险性较大的分部分项工程安全管理职责与分工

1.1对于危险性较大的分部分项工程的安全管理须充分发挥监理单位的管理力量和管理水平，通过监理单位替代建设（管理）单位严抓安全生产。

1.2建设（管理）单位在申请领取施工许可证和办理安全监督手续时，应当提供危险性较大的分部分项工程清单。施工单位、监理单位应当建立危险性较大的分部分项工程安全管理制度。

1.3项目监理部应当将危险性较大的分部分项工程列入监理规划和监理实施细则，应当针对工程特点、周边环境和施工工艺等，制定安全监理工作流程、方法和措施；

1.4项目监理部应当对危险性较大的分部分项工程专项方案实施情况进行现场监理；对不按专项方案实施的，应当责令整改，施工单位拒不整改的，应当及时向建设（管理）单位报告；建设（管理）单位接到监理单位报告后，应当立即责令施工单位停工整改；施工单位仍不停工整改的，建设（管理）单位应当及时向建设主管部门报告。

1.5对于按规定需要验收的危险性较大的分部分项工程，施工单位、项目监理部应当组织有关人员进行验收。验收合格的，经施工单位项目技术负责人及项目总监理工程师签字后，方可进入下一道工序。

1.6超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案应当由施工单位组织召开专家论证会。实行施工总承包的，由施工总承包单位组织召开专家论证会。专项方案经论证后需做重大修改的，施工单位应当按照论证报告修改，并重新组织专家进行论证。

2.危险性较大的分部分项工程监理安全管理措施

2.1 对于危险性较大的分部分项工程，安全监理管理小组应根据各项目实际情况编制，危险性较大的分部分项工程安全监理工作计划，并根据计划执行情况及时进行计划调整；

2.2 项目监理部应制定危险性较大的分部分项工程安全监理工作检查计划； 2.3项目监理部应在施工组织设计报审同时，对本工地所有危险性较大的分部分项工程报监理公司备案；

2.4 施工单位报审的《专项危险性较大的分部分项工程安全专项施工技术方案》，应由专业监理工程师负责审核，并交总监审批后实施并报监理公司备案。

2.5 监理企业总工室负责收编处理危险性较大的分部分项工程安全监理工作来往文件及有关危险性较大的分部分项工程安全监理技术信息资料，并根据需要传达给现场项目监理部。

3.危险性较大的分部分项工程安全监理控制目标

督促施工单位严格按照《危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案》及技术规范和标准组织施工。通过项目监理部的现场抽检，检查国家有关危险性较大的分部分项工程安全规范、标准的执行情况。

4.危险性较大的分部分项工程安全监理控制原则

4.1 控制施工人员的不安全行为，控制物的不安全状态，督促施工单位做好作业环境的安全防护工作；

4.2 依照国家现行危险性较大的分部分项工程安全生产法律、法规，以及建设行政主管部门有关危险性较大的分部分项工程安全生产的规程、规范与标准，通过主动控制、动态管理、跟踪监控，对施工危险性较大的分部分项工程安全负监理责任；

4.3 以主动控制、事前控制为工作重点，对工程项目实施全过程的危险性较大的分部分项工程安全监理控制与管理。

4.4 控制原则： 4.4.1预防为主的原则； 4.4.2责任落实的原则； 4.4.3奖罚结合的原则。

5.危险性较大的分部分项工程安全监理控制的内容

工程施工阶段的危险性较大的分部分项工程安全监理工作贯穿施工阶段的全过程，并且要求进行全面全方位的控制。主要内容如下：

5.1 应建立健全监理单位危险性较大的分部分项工程安全监理管理制度、组织机构和危险性较大的分部分项工程安全监理责任制；

5.2 监理规划、细则的编制应包括危险性较大的分部分项工程安全监理的内容，审核应符合监理规范的要求；

5.3 检查、监督施工单位及时编制《危险性较大的分部分项工程安全施工管理制度》和《危险性较大的分部分项工程安全施工专项方案》，以及措施的实施和落实情况；

5.4 对危险性较大的分部分项工程安全施工问题，应及时签发监理通知单，并要检查、督促施工单位整改到位。

6.危险性较大的分部分项工程安全监理控制的方法

危险性较大的分部分项工程安全监理控制的方法，主要是根据国家和地方的危险性较大的分部分项工程安全法律、法规和有关规定，进行事前、事中和事后控制。

6.1 危险性较大的分部分项工程安全监理事前控制：

6.1.1审查施工单位的《危险性较大的分部分项工程安全施工专项方案》，以及其中的施工技术措施和应急预案，审核特殊工种作业人员上岗证；

6.1.2审核分包单位合同和资质及《危险性较大的分部分项工程安全施工专项方案》，特殊工种作业人员上岗证；

6.1.3审核施工单位提交的有关危险性较大的分部分项工程安全施工技术签证文件； 6.1.4、监理规划中应编写危险性较大的分部分项工程安全监理措施，对危险性较大的分部分项工程要编写专项安全监理细则；

6.1.5审核施工环境保护措施和危险性较大的分部分项工程安全制度。 6.2 事中控制：

危险性较大的分部分项工程安全监理工作应贯穿工程建设全过程并进行全方位监控，

许多危险性较大的分部分项工程事故都发生在施工的过程中，因此，事中控制特别重要，事中控制应注意以下几点：

6.2 .1认真检查、督促施工单位对危险性较大的分部分项工程安全工作实施情况，检查施工单位是否进行了危险性较大的分部分项工程安全施工技术交底和危险性较大的分部分项工程安全施工教育；

6.2 .2对于危险性较大的分部分项工程的重点部位如：基坑支护、降水工程、土方开挖工程、模板工程及支撑体系、起重吊装及安装拆卸工程、脚手架工程、拆除、爆破工程等施工事项应进行跟踪或旁站监理，认真检查其是否违反强制性规定，如有违规应要求施工单位进行整改；

6.2 .3在施工现场要做到一管、二定、三检查、四不放过。

一管：即要设专职危险性较大的分部分项工程安全监理人员，管理危险性较大的分部分项工程安全监理；

二定：即制定危险性较大的分部分项工程安全监理生产责任制和技术措施；

三检查：即定期检查《危险性较大的分部分项工程安全施工专项方案》技术措施执行情况；

四不放过：即麻痹思想不放过、事故苗头不放过、安全漏洞不放过。 6.3 事后控制：

6.3.1监督施工单位正确对待事故的调查和处理，重科学、重事实、重证据、重分析，客观、如实公正地处理危险性较大的分部分项工程安全施工事故；

6.3.2对危险性较大的分部分项工程安全施工事故，协助配合有关部门进行调查，并参与事故的处理，收集整理有关危险性较大的分部分项工程安全施工资料，及时报告建设（管理）单位和主管单位；

6.3.3采取有力措施，做好应急处理，并要求各方保护好现场，督促施工方、建设（管理）单位逐级上报；

6.3.4事故处理应严格执行四不放过的原则（事故原因不查清不放过、不采取改进措施不放过、责任人和广大群众不受教育不放过、对事故有关领导和责任人不查处不放过）。

7．危险性较大的分部分项工程安全监理检查制度

为了使危险性较大的分部分项工程安全监理工作落实到位，项目监理部要定期组织危险性较大的分部分项工程安全监理检查，要求如下：

7.1 项目管理部在制定监理规划和细则时应制定危险性较大的分部分项工程安全监理检查制度；

7.2 监理公司平时将定期、不定期对施工现场进行巡视和抽查，对发现的问题，要求项目监理部进行处理，及时消除危险性较大的分部分项工程安全监理隐患；

7.3 项目监理部根据施工进展，对正在施工的危险性较大的分部分项工程，每个月应组织一次危险性较大的分部分项工程安全监理大检查（可与工程安全检查同时进行），平时要加强危险性较大的分部分项工程安全监理巡视检查，督促施工单位严格按照已获批准的

《危险性较大的分部分项工程安全施工专项方案》、规范和设计图纸进行施工；

7.4 在危险性较大的分部分项工程安全监理检查工作中，应做好检查记录，及时收集有关危险性较大的分部分项工程安全监理资料，并做好有关危险性较大的分部分项工程安全监理会议的纪要。 附件一

超过一定规模的危险性较大的分部分项工程范围

（一） 岩土工程

1．开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程； 2．开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程；

3．开挖深度超过16m的人工挖孔桩工程；

4．地下暗挖工程、顶管工程、水下作业工程；

5．采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的相应危险性较大的岩土工程。

（二）模架工程

1. 工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程； 2．混凝土模板支撑工程：支撑高度8m及以上；搭设跨度18m及以上，施工总荷载15kN/m2及以上；集中线荷载20kN/m及以上；

3．承重支撑体系：用于钢结构安装等满堂支撑体系，承受单点集中荷载700Kg以上； 4．搭设高度50m及以上落地式钢管脚手架工程；

5．提升高度150m及以上附着式整体和分片提升脚手架工程； 6．架体高度20m及以上悬挑脚手架工程；

7．施工高度50m及以上的建筑幕墙安装工程；

8．跨度大于36m及以上的钢结构安装工程；跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程；

9．采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的相应危险性较大的模架工程。

（三）起重吊装和拆卸工程

1．采用非常规起重设备、方法，且单件起吊重量在100kN及以上的起重吊装工程； 2．起重量300kN及以上的起重设备安装工程；高度200m及以上内爬起重设备的拆除工程；

3．采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的相应危险性较大的起重吊装和拆卸工程。

（四）拆除和爆破工程 1．采用爆破拆除的工程；

2．码头、桥梁、高架、烟囱、水塔或拆除中容易引起有毒有害气（液）体或粉尘扩散、易燃易爆事故发生的特殊建、构筑物的拆除工程；

3．可能影响行人、交通、电力设施、通讯设施或其它建、构筑物安全的拆除工程； 4．文物保护建筑、优秀历史建筑或历史文化风貌区控制范围的拆除工程；

5．采用新技术、新工艺、新材料、新设备及尚无相关技术标准的相应危险性较大的拆除和爆破工程。

各专业类别的专家可以参加属于本专业范围工程专项施工方案的论证。对于跨度大于36m及以上的钢结构安装工程、跨度大于60m及以上的网架和索膜结构安装工程，其专项施工方案论证专家组中应有起重吊装和拆卸工程专业类别的专家。

第五篇 合同管理办法

第一章 合同的订立制度

1.签订与本建设项目有关的合同，必须遵循以下原则与要求；

1.1必须遵守国家法律、法规，不得损害国家利益、社会公共利益和本项目利益。 1.2必须采用书面形式。除能即时结清者外，均应按合同会签审批程序执行。 1.3实行合同示范文本制度，凡有关主管或分管部门已有统一示范文本的，应优先使用示范文本，再根据项目具体要求补充有关专用条款。

1.4确定合同价款或暂定合同价时，应以投标取价、有关依据说明以及按规定程序审定的报价书为准，并将有关书面依据作为合同附件。

1.5除法人代表人亲自签订合同外，其他人员代为签订合同应取得法人代表的书面授权。

2.合同审批和签订程序

2.1建设（管理）单位负责牵头组织拟制、洽谈合同有关事项。 2.2法律顾问应参与合同文件的拟定、审核、会签等工作。

2.3发布的招标文件中应附有合同通用条款和专用条款，在制定项目招标方案的同时，要重点制定合同专用条款，并完成审批。在确定中标单位后，对招标文件内附合同文件加以补充完善形成正式合同稿（通常不作实质性修改），由建设（管理）单位招集中标人及其他有关人员进行洽谈，按洽谈意见对合同稿修改后，将合同稿件及相关资料按照《合同会签审核表》的格式要求进行会签。经办部门向建设（管理）单位报送审查时，必须一并附上评标报告、中标单位投标文件、有关问题澄清资料和中标通知书。

2.4非招标项目由建设（管理）单位会同法律顾问依据讨论确定的通用版本，结合招标项目的具体要求拟订合同稿，召集合同对方及其他有关人员进行洽谈后办理会签。非招标项目的签订必须附上合同文稿会签表及有关会签原始资料，随对方单位已经签章的合同文本一并提交。

2.5一般情况下的合同会签程序为：建设（管理）单位提交经初审的合同文本→法律顾问审查→领导签批。各部门应严格执行合同会签制度，各会签部门或责任人必须在合同会签表意见栏内表明同意、不同意或其它具体明确的意见，只签名不表示意见的视作同意并承担相应责任。会签完成后，办理合同校对、签订、盖章手续。

3在合同签订前，经办部门应审查合同另一方当事人的如下主体资格和资信情况； 3.1主体资格合格：具有经年检的营业执照，其核载的内容与实际相符；

3.2合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可证或资质的，应具备相应的许可、等级、资质证书；

3.3代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人（负责人）身份证明书、授权委托书、

代理人身份证明；

3.4具有相应的支付、生产或运输等履约能力。必要时应要求其出具资产负债表、由开户银行或会计（审计）事务所出具的资信证明、验资报告等相关文件；

3.5有担保的合同，应审查担保人的担保能力和担保资格；

3.6对于重大合同，还须了解和审查合同另一方当事人的履约信用，确认无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。

4.建设（管理）单位负责对所有合同的技术条款、工程建设施工管理相关条款进行审核。

5.建设（管理）单位负责对合同中下列内容进行审核： 5.1履行合同所需资金或所涉及资产的合法性及资金安排的可行性；

5.2合同中有关价款、酬金条款及结算条款的合法性、适当性及对我方的影响； 5.3资金使用和资产动用的审批手续合法； 5.4价款、酬金和结算的正确、合理性； 5.5资金、资产的用途及使用方法的合理性； 5.6认为必须审核的其他内容。

6.设计单位、造价咨询单位按照委托合同的规定对相关条款进行审核。 7.法律顾问负责审核合同中下列内容：

7.1合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性； 7.2合同标的合法性；

7.3合同条款的合法性、完整性、逻辑性及存在的法律漏洞； （四）与合同业务有关的其他法律问题； （五）需审核的其他内容。

8.合同文本的语言应严谨、简练、准确。

其中的术语、特有词汇、重要概念应设专款解释，涉及的数字、日期须注明是否包含本数。除特殊情况外，合同文本应当正式打印制作。

9.书面合同应当包括以下内容：

9.1合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人（负责人）或代理人姓名、职务、联系方式；

9.2签约的目的和依据；

9.3标的，动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等；不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白；不动产应注明名称和座落地点；货币应注明币种；

9.4数量和质量，包括检测标准和方式，数量要准确，计量单位、计量方法和计量工具符合国家规定，国家有强制性标准的，应写明该标准的代号全称。如有多种标准的，应约定与合同标的相适用的标准，并写明质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等；

9.5应明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算与支付方式和程序； 9.6履约期限、地点和方式要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体；

9.7争议解决方式，通常应约定由广州仲裁委员会仲裁。约定通过诉讼解决的，通常应约定由我方所在地管辖。

9.8应明确规定违约责任或赔偿金的计算方法； 9.9合同变更和解除条件；

9.10根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条款；

9.11正副本份数为3份及以上； 9.12生效的时间和条件； 9.13约定的联系方式； 9.14附件名称； 9.15签约地点、日期； 9.16签约各方开户银行及帐号； 9.17签约各方公章或合同专用章；

9.18法定代表人（负责人）或代理人签字。 涉外合同的内容按照有关法律规定确定。

10.各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见；需要退改时，应连同全部文件退还经办部门或经办人。合同经办人员应认真研究、采纳会签审核部门提出的意见，但经领导明确书面批示不予采纳的除外。

11.应当办理会签审核的合同而未办理会签审核，或合同正式文本没有按照本规定采纳合理审核意见，或由经办部门指定的合同校对人员，校对无误后未签字，均不得送印章管理部门加盖印章和签约代表签字。

12.单份合同文本达二页以上的须加盖骑缝章。

第二章 合同的归档与跟踪管理制度

1.合同文本原件建设管理单位至少应持三份，合同文本由建设（管理）单位具体业务经办部门分存。合同经办部门应在合同双方签订完毕后二个工作日内向建设（管理）单位送存一份合同文本原件。

2.合同档案资料包括：

2.1有关合同的项目计划文件、可行性报告、项目建议及上级有关批复文件； 2.2合同谈判会议纪要；

2.3有关合同招、投标及中标通知书等文件资料；

2.4对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、授权委托书、代理人身份证（复印件）以及其他有关文件；

2.5合同项目的增减凭证及我方人员的签证；

2.6合同纠纷处理的协议书、调解书、仲裁书、判决书； 2.7合同履约过程中的催货函、违约通知书和往来函件； 2.8合同的变更、解除协议书； 2.9其它有关材料。

3.经办人须在合同签订后和履行完毕后，将每一份合同的相关资料整理清楚，然后交建设（管理）单位归档。合同资料不得随意放置、销毁，建设（管理）单位如发现需统一建档的合同资料有差缺，应立即通知经办人核对、补足。

4.如需借用或复印合同资料，须按《文档管理办法》、《保密工作暂行规定》等制度办理。

5.合同的跟踪管理由经办部门负责，但建设（管理）单位有义务提醒和督促经办、执行部门做好跟踪管理工作，并有权对经办、执行部门在合同跟踪管理方面的不足提出批评和督办意见。

6.对合同的补充（如补充协议）、变更、索赔等相关的书面材料应在处理完毕后及时归入原合同档案统一保管。

7.计划资金组负责登记所有合同编号、名称、时间、当事人等要素，并建立电子档案，以便查询、执行和跟踪管理。

8.各分管部门应按月将合同付款、执行进度、变更、违约处理、索赔等信息汇总后报计划资金组统一归档并录入电脑，以便监控和跟踪落实。

9.所有合同订立与执行必须依法依规、诚实守信， 对违反国家法律、法规和本规定，损害项目利益的行为，要严格追究有关直接责任人的经济责任和行政责任；情节严重并构成犯罪的，移交司法机关处理。

10.工程资料类别、来源及保存要求