基础管理隐患排查清单

（一）基础管理隐患排查清单

序号 隐患类别 排查部位 （风险部位） 营业执照 机构及人员设安全管理2 机构及人员 置 排查内容（管控措施） 1、营业执照在有效期内； 1 资质证照 2、原件在案并完好无损； 3、是否需要变更事项。 按照要求配备专职或兼职安全生产管理人员。 隐患内容（失控表现） 1、营业执照超期； 2、营业执照原件遗失。 企业安全管理人员、资历不足，安全管理混乱。 排查部门 （失职部门） 排查频次 责任人 （失职人员） 安全管理部门 1次/季 总经理 1次/半年 1、相关作业人员未取得安全管理1、主要负责人、安全管理人员取得安全管理资格证； 人员资格证 资格证； 2、资格证书在档并完好有效。 2、资格证原件遗失或未定期复训。 责任制 1、各部门、各岗位责任制齐全； 2、责任制落实情况良好。 1、安全管理制度齐全； 2、定期评审和修订。 1、各岗位安全操作规程齐全； 岗位安全操作2、定期评审和修订； 规程 3、发生重大变更应及时修订； 4、“四新”前应编制新的规程。 安全管理人员教育培训 格证年度再教育； 2、资格证书在档并完好有效。 安全生产责任制缺项，岗位安全管理职责不明。 安全管理制度缺项，企业安全管理混乱。 岗位安全操作规程不齐全，员工无章可循，安全风险增大，易引发安全事故。 总经理 1次/月 总经理 总经理 1次/季 1次/季 安全生产3 管理三项制度 规章制度 总经理 1次/季 1、主要负责人和安全管理人员定期参加安全管理资1、相关作业人员未取得安全管理资格证； 安全管理部门 1次/月 2、资格证原件遗失或未定期复训。 未取证； 2、证书原件遗失或未定期复训。 1、新员工未参加岗前三级安全教安全管理部门 1次/月 安全管理部门 1次/月 4 安全生产教育培训 特种作业及特1、特种作业人员及特种设备作业人员国家规定，经1、特种作业及特种设备作业人员种设备作业人专门的安全作业培训，并取得相应资格； 员培训 2、资格证书在档并完好有效。 “三级”安全教1、新入职员工均开展三级安全教育；

序号 隐患类别 排查部位 （风险部位） 育 排查内容（管控措施） 2、新员工培训学时不少于24学时； 3、新员工培训档案完好。 隐患内容（失控表现） 育或培训学时不满足标准要求； 2、新员工三级教育档案缺失。 1、在岗员工未进行年度再教育或排查部门 （失职部门） 排查频次 责任人 （失职人员） 从业人员教育1、从业人员每年接受再培训时间不少于8学时； 培训 教育学时不足； 2、员工个人年度再教育记录卡填写规范，并入档。 2、年度再教育记录缺失。 1、对转岗或离岗一年以上人员进行车间、班组两级1、转、复岗人员未参加转、复岗安全管理部门 1次/季 教育培训； 安全教育培训； 转岗、复工教育 安全管理部门 1次/月 2、对临时转岗、换岗人员进行新岗位教育培训； 2、转、复岗人员安全教育培训记3、转岗、复工教育记录存入员工安全教育档案。 录缺失。 实施新工艺、新技术或者使用新设备、新材料时，“四新”教育 应当对有关从业人员重新进行有针对性的安全培训。 1、各类安全检查存留原始检查记录； 安全生产检查和隐患排查记录档案 2、及时建立安全检查台账； 3、安全检查原始记录、台账存档； 4、主要负责人每季度至少组织一次安全生产全面检查； 5、纸质文档完好无缺失。 5 安全生产1、全员执行一人一档管理； 管理档案 安全培训档案 2、档案内资料齐全无缺失； 3、档案资料完好无破损。 工伤社会保险缴费记录 1、为员工定期缴纳工伤保险； 2、缴费记录及时归档； 3、纸质版资料完好无破损。 1、未建立劳保品发放标准； 2、未按标准向员工发放劳保品； 安全管理部门 1次/季 企业未为员工缴纳工伤保险。 安全管理部门 1次/月 牵头部门未组织“四新”安全教育培训。 1、未开展安全检查； 2、未保留安全检查原始记录； 3、未建立安全检查台账； 4、主要负责人未组织开展安全生产全面检查。 1、未建立一人一档式安全培训档案； 2、档案资料不齐全。 安全管理部门 1次/月 安全管理部门 1次/月 安全管理部门 实时 劳动防护用品1、建立劳保品发放标准台账； 配备和管理记2、建立劳保品领用台账并动态管理。

序号 隐患类别 排查部位 （风险部位） 录档案 事故管理档案台帐 排查内容（管控措施） 隐患内容（失控表现） 3、未建立劳保品领用台账。 排查部门 （失职部门） 排查频次 责任人 （失职人员） 1、建立企业事故事件台账； 2、“四不放过”等事故资料齐全； 3、档案资料及时归档、无破损。 2、档案资料及时归档、无破损。 1、每月召开安全生产例会； 1、未建立事故事件台账； 安全管理部门 1次/季 2、“四不放过”事故资料不齐全。 1、未建立安全生产奖惩台账； 2、资料不齐全。 安全管理部门 1次/月 安全生产奖惩1、建立安全生产奖惩台账； 记录档案 安全生产会议2、主要负责人至少每季度主持召开安全生产例会，1、未定期组织召开安全生产例会； 安全管理部门 1次/月 记录档案 听取工作汇报，协调解决重大问题，形成会议纪要； 2、未形成会议纪要。 3、安全生产会议记录档案完好。 1、与承包或承租单位签订专门的安全生产管理协安全协议书 议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全1、未与承包商签订安全生产协议； 生产管理职责； 2、协议资料定期存档并保存完好无破损。 安全费用提取 建立企业年度安全生产投入计划。 6 安全生产投入 安全费用使用 1、严格落实“专款专用”原则，建立安全投入专项台账； 信息。 1、预案编制符合标准要求并在有效期内； 应急预案制定、7 应急管理 评审、备案 2、组织编制本单位综合应急预案及重点岗位的现场1、未编制预案； 处置方案； 3、组织预案评审，保留评审记录； 4、各类资料完好无缺失。 应急预案演练、1、每年组织一次综合应急预案演练；

2、资料不齐全。 未建立企业年度安全生产投入计划。 1、未建立安全投入专项台账； 总经理 实时 安全管理部门 1次/年 安全管理部门 1次/月 2、台账明确安全生产费用用途、时间、金额等基本2、安全投入专项台账信息不全面。 2、预案超期； 3、未定期组织评审。 1、未定期组织应急预案演练； 安全管理部门 1次/半年 安全管理部门 1次/半年

序号 隐患类别 排查部位 （风险部位） 评估报告 录。 排查内容（管控措施） 隐患内容（失控表现） 排查部门 （失职部门） 排查频次 责任人 （失职人员） 2、演练后对应急预案及演练效果进行评估，保留记2、未对应急预案及演练效果进行评估。 急救援人员； 物资，未定期检查。 1、建立应急救援组织或兼职应急救援人员，人员信1、未建立应急救援组织或兼职应应急救援组织、息动态管理； 救援物资 检查、维护保养，保留相关记录。 向市技术监督局登记； 2、特种设备在检验有效期届满前1个月向特种设备8 特种设备特种设备的登检验检测机构提出定期检验要求； 2、配备必要的应急救援器材、设备和物资，并定期2、未配备应急救援器材、设备和1、特种设备在投入使用前或者投入使用后30日内，安全管理部门 1次/季 1、特种设备未登记； 2、未定期检测； 记、检验、台账、3、对安全附件、安全保护装置、安全设施等须强制安全管理部门 1次/月 基础管理 3、未建立特种设备档案或档案资档案等 性检验的进行定期检验，确保在有效期内，并保留料不齐全。 检验报告； 4、建立特种设备管理台帐和档案，并保存资料完好无破损。 1、建立健全企业危险作业安全管理制度； 制度建设 2、定期进行制度评审和修改； 3、制度要求有效执行。 1、特殊作业相应归口管理部门进行特殊作业安全过程管理； 过程管理 2、特殊作业实施前开具特殊作业票，按作业票要求落实安全措施，无票不得作业； 3、强化作业过程管理，确保安全作业； 4、作业票及时归档，并保存完好无缺失。 职业卫生1、未落实特殊作业票管理； 2、特殊作业过程管理走形式； 3、特殊作业票未定期归档。 安全管理部门 1次/季 1、未建立危险作业安全管理制度； 2、制度未定期评审、修行。 总经理 1次/季 9 特殊作业基础管理 10 机构、人员设置 配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。 基础管理

未配备专职或者兼职的职业卫生管理人员。 总经理 1次/季

序号 隐患类别 排查部位 （风险部位） 制度及操作规程 排查内容（管控措施） 建立健全职业卫生管理制度或操作规程。 在劳动合同中应告知劳动者职业病危害真实情况。隐患内容（失控表现） 职业卫生管理制度或操作规程不齐全。 1、未如实告知接害作业人员职业危害的真实情况； 2、未保留告知记录。 未进行职业危害项目申报。 未定期组织接害作业人员进行职业健康体检 职业卫生档案不齐全。 排查部门 （失职部门） 总经理 排查频次 1次/季 责任人 （失职人员） 职业危害告知 工作岗位或工作内容变更，从事与所订立劳动合同中未告知的存在职业病危害的作业时，应告知劳动者职业病危害的真实情况。 安全管理部门 实时 职业危害项目职业病危害项目，应向其所在地县级安全申报 生产监督管理部门申报。 安全管理部门 1次/半年 安全管理部门 1次/半年 职业健康监护 按规定周期对接害人员进行职业健康检查。 1、按照冀安监管职健〔2013〕52号文件要求建立职业卫生档案 健全职业卫生及职业健康监护档案； 说明书 安全管理部门 1次/季 安全管理部门 1次/季 2、一个总档十二个分档齐全，资料内容现行有效。 可能产生职业病危害的设备，应有中文警示说明。 中文警示说明不齐全。 注：主要负责人每季度至少组织并参加一次，安全管理部门每旬至少组织一次，车间每周至少组织一次，班组每天组织一次。