内部控制调查问卷

调查说明：本调查问卷是仅为了解贵公司的内部控制而设计，不用于其他目的。

一、企业的基本情况

1、企业登记注册的类型

A.国有企业 B.集体企业 C.民营企业 D.外国投资企业 E.其他企业

2、企业所属行业

A．制造业 B.建筑业 C.金融业 D.服务行业 E其他

3、企业创建年限

A.3年以内 B.3-5年 C.5-10年 D.10-20年 E.20年以上

3、2010年底企业资产总额

A.1000万以内 B.1000-5000万 C.5000万-1亿 D.1亿-10亿 4、2010年底企业销售总额

A.1000万以内 B.1000-5000万 C.5000万-1亿 D.1亿-10亿 5、2010年底企业职工总人数

亿以上亿以上 E.10

E.10

A.5百人以下 B.5百-1千人 C.1千-3千人 D.3千-1万人 E.1万人以上

二、对企业对《企业内部控制基本规范》的了解程度、渠道以及适用情况

1、对《企业内部控制基本规范》的了解情况：

A.很熟悉 B.熟悉 C.了解 D.大概了解 E.基本不了解

2、对《企业内部控制基本规范》的了解渠道：

A.财政部门文件 B.有关杂志 C.相关网站 D.教育培训 E.其他

3、《企业内部控制基本规范》对贵企业是否适用：

A.很适用 B.适用 C.基本适用 D.勉强适用 E.不适用

三、企业内部控制的建立和执行情况

1、内部控制对企业管理的重要程度：

A.很重要 B.重要 C.较重要 D.一般 E.不重要

2、企业内部控制的建立情况：

A.有健全的成文制度 B.有详细的成文制度，但不健全 C.有较基本的成文制度 D. 有一些简单的成文制度 E.基本上没有成文制度

3、具体负责企业内部控制建设的职能部门:

A.财务部 B.总经理 C.内部审计部门 D.新设内控部门 E.不清楚

4、您认为企业内部控制的执行效果：

A．很有效果 B.较有效 C.一般有效 D.部分有效 E.基本无效

5、企业主要的内部控制手段：（可多选）

A.全面预算 B.合同管理 C.内部信息传递 D.信息系统

6、企业主要的内部控制活动：（可多选）

A.资金活动 B.采购业务 C.资产管理 D.销售业务 E.研究与开发 F.工程项目 G.担保业务 H.业务外包 I.财务报告

四、企业内部控制建设与执行情况的具体评价（见表格）

五、被调查人资料

1、被调查人所在单位：

A.董事会 B.高级管理层 C.监事会 D.集团公司 E.其他 2、被调查人所在部门：

A.行政部门 B.生产部门 C.经营部门 D.财务部门

E.投资部门 F.审计部门 G. 部门

3、被调查人职务级别：

A.高层职务 B.中层职务 4、被调查人在公司工作年限

A.1年以内 B.1－2年 C.一般职务

C.3－5年 D.5年以上