文学概论讲义

授课教师：种海燕

第一章 绪论

第一节 文学理论的性质

从文学到文学理论 什么是文学理论 文学理论的品格 当代批评与传统批评 一、从文学到文学理论

“他举起自己的诗稿，在粗粝的风啸声中朗读起来。他读着，激动地挥着手臂。狂风卷起雪雾，把他的诗句远远抛向河心。他读着，觉得自己幼稚的诗句正在胸膛里升华，在朗诵中完美，象一支支烈焰熊熊的火箭镞，猛烈地朝着那冰河射去。”－－张承志《北方的河》（1984）

二、文学理论的普遍性

作为思考文学的普遍问题的学科，对普遍性的寻求无疑是文学理论最有代表性的学科品质。

三、文学理论的内容和概念

文学理论，又称文学学，通常是关于文学的学问。1950’s以来人们习惯上把它改称“文艺学”。1980 ’s以来，英语世界“文学理论”（literary theory）概念在中国文学研究界广泛传播，逐渐取代“文艺学”而流行开来，成了当今中国文学研究界的通行语。 四、文学活动论

文艺学，一门以文学为对象，以揭示文学基本规律，介绍相关知识为目的的人文学科。 一般把文艺学区分为三个相互联系的分支：文学理论 文学批评 文学史

掉落深井，我大声呼喊，等待救援……

天黑了，黯然低头，才发现水面满是闪烁的星光。 我总是在最深的绝望里，遇见最美丽的惊喜。 －－几米《我的心中每天开出一朵花·希望井》

所有的悲伤，总会留下一丝欢乐的线索。 所有的遗憾，总会留下一处完美的角落。 我在冰封的深海，找寻希望的缺口，

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却在午夜里惊醒时，蓦然瞥见绝美的月光。 －－几米《我的心中每天开出一朵花·缺口》

第二章 马克思主义文学理论与中国当代文学理论建设

第一节 马克思主义文学理论的基石

马克思主义文学理论的来源与发展 文学活动论 文学反映论 艺术生产论 文学审美意识形态论 艺术交往论 一、马克思主义文学理论的来源与发展 1、 康德

18世纪德国著名哲学家、古典唯心主义创始人 主要著作:《纯粹理性批判》（1781）、《实践理性批判》（1780）、《判断力批判》 （1790） 审美判断（趣味判断）：无利害感；没有概念的普遍性；没有目的的合目的性；没有概念的必然性 2、 黑格尔

德国古典唯心主义辩证法哲学的集大成者、客观唯心主义者 主要著作：《精神现象学》、《逻辑学》、《法哲学原理》、《历史哲学》、《美学》等 美是理念的感性显现 3、 费尔巴哈

德国古典哲学最后一个伟大代表、唯物主义哲学家 主要著作：《黑格尔哲学批判》、《教的本质》、《未来哲学原理》 人本主义人类学原则，坚持反映论和审美意识的观点。但没有看到社会实践在人类活动中的作用。

4、西方马克思主义” （1）卢卡契

西方著名马克思主义理论家 主要著作:《历史与阶级意识》（1923）、《心灵与形式》（1911）、《现实主义论文集》、《审美特性》、《社会存在本体论》

卢卡契的现实主义文论：审美反映论；艺术发生于劳动与巫术统一论；情感与认识世界统一论

（2）葛兰西

杰出的无产阶级家和文艺理论家 主要著作：《狱中札记》（1947）、《狱中书简》（1947） “文化霸权”理论

文化霸权是支配者与反支配者之间文化能力的较量。无产阶级通过取得文化的领导权而取得统治权。

历史内容与美的形式的统一 坚持真善美的统一文学批评标准 （3）本雅明

法兰克福学派著名理论家 主要著作：《德国浪漫派的艺术批评的概念》、《德国悲剧的起源》、《机械复制时代的艺术作品》等

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本雅明的机械复制时代的艺术论 古典艺术的终结和现代艺术的费解

独特的艺术生产论：艺术技巧（技术）是艺术生产力的代表 传统艺术“光晕”的消失 （4）阿多诺

法兰克福学派著名理论家 主要著作：《启蒙的辩证法》、《新音乐哲学》、《否定的辩证法》、《美学理论》等 阿多诺否定性文论：通过文艺来彻底否定和资本主义的异化现实，即对资本主义的工业文明和受其支配的大众文化采取不妥协的批判态度。 （5）弗洛姆

法兰克福学派理论家 主要著作：《逃避自由》、《心理分析和伦理学》、《现代人及其未来》、《爱的艺术》等。 精神分析文论：毕生的宗旨是认识人、改造人、美化人。 以“生产性的爱”为核心的人学 展示人类普遍经验的艺术象征论 社会无意识和文学

二、马克思主义文论的五个基本观念 1、文学活动论

马克思主义把文学理解为人的一种活动，建立“文学活动论” 马克思区分了人的生活活动与动物的生命活动

“动物和它的生命活动是直接同一的。动物不把自己同自己的生命活动区别开来。它就是这种生命活动。”——马克思：《1844年经济学哲学手稿》

人的活动是自由自觉的活动：“劳动过程结束时所取得的成果在劳动开始时就已存在于劳动者的观念中了，已经以观念的形式存在着了。”——马克思：《资本论》 人的活动是人的本质力量的“对象化”

文学艺术是人的精神性生活活动，也是人的本质力量的对象化 文学是“人学” 2、文学反映论

文学反映论的哲学基础：文学活动是人的主体对于客体的认识与反映。

“不是意识决定生活，而是生活决定意识。” ——马克思、恩格斯：《德意志意识形态》 列宁：文艺反映生活，也反作用于生活

“托尔斯泰的思想，是我们的农民的弱点和缺点的一面镜子，是家长制农村的软弱和勤劳庄稼汉的习以为常的懦弱的反映。”——列宁：《列夫·托尔斯泰是的镜子》 ：“作为观念形态的文艺作品，都是一定的社会生活在人类头脑中的反映的产物。……人民生活中本来存在着文学艺术原料的矿藏，这是自然形态的东西，是粗糙的东西，但也是

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最生动、最丰富、最基本的东西；在这点上说，它们是一切文学艺术相形见绌，它们使一切文学艺术的取之不尽、用之不竭的惟一源泉。”——：《在延安文艺座谈会上的讲话》 “文艺作品中反映出来的生活却可以而且应该比普通的实际生活更高，更强烈，更有集中性，更典型，更理想，因此就更带普遍性。”——：《在延安文艺座谈会上的讲话》 3、 艺术生产论

经济学的观点：文学活动是人的活动之一种；文学活动进入现代资本社会后，就成为一种艺术生产；马克思考察了资本主义经济发展后，把文学活动理解为“艺术生产” 马克思艺术生产概念的内涵：

（1）艺术生产不专指某一特定历史时期的艺术现象

“当艺术生产一旦作为艺术生产出现，它们（指艺术形式—引者）就再不能以那种在世界史上划时代的、古典的形式创造出来。”——马克思：《〈政治经济学批判〉导言》

（2）艺术生产指实际的艺术创作过程

（3）专指在资本发展时期，一切艺术生产是为资本创造价值，一切艺术品都具有商品的属性

作家所以是生产劳动者，并不是因为他生产观念，而是因为他使出版他的著作的书商发财，也就是说，只有在他作为某一资本家的雇佣劳动者的时候，他才是生产的。——《马克思恩格斯全集》第26卷

例如：密尔顿像春蚕吐丝一样创作他的《失乐园》，那是他天性的表现。他后来把它买了五镑钱，但这不属于“艺术生产”范围。

因此：只有产品进入资本运作过程中，作家的劳动才是艺术生产。 4、 文学审美意识形态论

文学是一种社会意识形态；文学是上层建筑中的一种社会意识形态；特殊性的一面：文学的审美特征

审美意识形态的提出

“艺术作为意识形态现象，其特殊实质就在于这种‘审美方面’。”

“意识形态原则上只有在各种表现中——作为哲学意识形态、政治意识形态、法的意识形态、道德意识形态、审美意识形态——才会现实地存在。”——阿·布洛夫：《美学：问题和争论》 审美意识形态的提出在中国 20世纪80年代：反思“文学为政治”

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“审美意识形态”（童庆炳）或“审美反映”论（钱中文） 5、 艺术交往论

“生产直接是消费，消费直接是生产。每一方直接是它的对方。可是同时在两者之间存在着一种中介运动。生产中介着消费，它创造出消费的材料，没有生产，消费就没有对象。但是消费也中介着生产，因为正是消费替产品创造了主体，产品对这个主体才是产品。产品在消费中才得到最后完成。”—— 马克思：《〈政治经济学批判〉导言》

哈贝马斯的交往行为理论

两个具有语言和行为能力的主体都可以用符号（语言）作为中介达成一种对话关系。文学作为一种语言符号的艺术，更是主体与主体之间对话与交往的理想之域。这里以作品为中心构成了作家与作家、作家与此岸世界、作家与读者、作家与彼岸世界的交往关系。

第二节 中国当代的文学理论建设

以马克思主义作为理论指南 中国特色 当代性

一、以马克思主义作为理论指南

以马克思主义作为指导思想，就是要以马克思主义的世界观和方作为指导

必须以马克思、恩格斯所创立的，由列宁、和一些学者丰富、发展了的马克思主义文学理论为指导 二、中国特色

1、使马克思主义的普遍真理同中国实际相结合

2、寻求马克思主义文学理论与中国传统文学理论的结合点 3、实现古今对话和现代转化 三、当代性

1、概括当代社会主义文学实践的新经验，回答新问题 2、面对20世纪西方文论的挑战

3、吸收20世纪新学科的理论方法，创建文学理论新的分支 思考问题

1．作为马克思文学理论的基石是什么？试作简要的说明。 2．试概括出马克思主义对文学的理解的特点。

3．建设中国当代的文学理论应注意几个方面的问题?

第三章 文学作为活动

第一节 文学活动及其构成

世界 作者 作品 读者

一、什么是“文学”

文学是一种以作品为中心的包含世界、作者和读者等多重环节的社会活动。 1、文学活动包含了哪些主要环节？

2、以往中外文学理论是怎样看待这个问题的？ 3、我们应当采取怎样合理的文学活动观念？

从文学作品与世界的联系角度看待文学活动，是东西方文学理论的一个共同的重要传统。

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二、侧重世界的中外文论（摹仿说、再现说） （1）古希腊：文艺摹仿说

1、以柏拉图为代表的否定性摹仿说 2、以亚里斯多德为代表的肯定性摹仿说 （2）中国古代：“观物取象”说 草长莺飞二月天， 拂堤杨柳醉春烟。 儿童散学归来早， 忙趁东风放纸鸢。 ——（清）高鼎《村居》 三、侧重作者的文学理论 （1）中国古代：“诗言志”说 结庐在人境，而无车马喧。 问君何能尔，心远地自偏。 采菊东篱下，悠然见南山。 山气日夕佳，飞鸟相与还。 此中有真意，欲辨以忘言。 －－陶渊明《饮酒》 （2）西方：表现说

假如我是一只鸟＼我也应该用嘶哑的喉咙歌唱＼这被暴风雨打击着的土地＼这永远汹涌着我们的悲愤的河流＼这无止息地吹刮着的激怒的风＼和那来自林间的无比温柔的黎明……＼——然后我死了连羽毛也腐烂在土地里面＼＼为什么我的眼里常含泪水＼因为我对这土地爱得深沉－－艾青《我爱这土地》

四、侧重作品角度的文学理论

20世纪起出现了侧重于从作品的角度来研究文学的新理论。 相关理论主要有： 1、形式主义批评

形式主义出现于1914年，以维克多·什克洛夫斯基评未来派诗歌的文章《词语之复活》为发端，到1930年停止活动。代表人物主要是什克洛夫斯基和雅各布森。此派认为

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文学研究的真正对象是“文学性”，即作品的形式价值，什克洛夫斯基还提出有名的“陌生化”理论，即作家对现实的变形。 2、英美新批评派

英美新批评派以1941年美国兰色姆的《新批评》一书而得名。代表人物除兰色姆外，还有艾略特和韦勒克·沃伦等。兰色姆创造了一个术语，即“文学本体论”。他认为文学活动的本体在于文学作品而不是外在的世界或作品。在作者——作品——读者这三个文学活动的环节中，它割去了作者和读者这两个环节，而将作品这个中间环节作为自在的实体。新批评派在盛极一时之后，终于在50年代末期开始趋向衰落。 3、结构主义批评

20世纪60年代结构主义在法国盛极一时。代表人物：索绪尔，克劳德·列维·斯特劳斯。结构主义将文学结构提高到自主地位，试图在繁多现象背后寻找“秩序”，在表层的活动下面发掘深层的结构关系，并提出了种种原理，设想了种种模式。但他们将复杂的社会的、心理的文学现象简化归结为语言现象，割断了文学与生活及作者的关系，这显然是有其难以克服的唯心主义、形式主义的消极因素。 五、读者在文学活动中的作用

通过读者的阅读，作者创造的本文终于实现其价值，从而文学活动获得完整的形态。而如果没有读者的参与，作者创造的本文就没有人阅读，作者作为作者的身份和价值就无法确定，从而文学活动就是不完整的。 1、接受美学

“接受美学”（Receptional Aesthetic）这一概念1967年由尧斯(Hans Robert Jauss，德国) 提出。接受美学的核心是从受众出发，从接受出发。尧斯认为，一个作品，即使印成书，读者没有阅读之前，也只是半完成品。 2、读者反应批评

在美国，注重读者的理论叫做读者反应批评。这个名称比接受美学显然更多带有心理和主观的色彩。代表人物为斯坦利·费希、大卫·布莱奇。他们认为接受美学的理论太保守，在他们看来，文本、意义、文学这些基本概念都不是外在的客体，都只存在于读者的心目之中，是读者经验的产物。 六、对文学活动的整体观照

文学活动不是仅仅由某个单一因素组成的，也不是几个因素的简单组合，而是由世界、作者、作品和读者四个要素共同构成的有机整体。这四要素在文学活动整体中不是彼此孤立地或静止地存在着的，而是相互依存、相互渗透和相互作用的，它们构成了一个浑然一体的系统。文学活动正是由世界、作者、作品和读者构成的一个螺旋式的循环结构。 世界、作者、作品和读者四要素在文学活动整体中具有各自不同的作用。

①世界是文学活动产生和存在的物质基础，更是文学作品再现或反映的对象； ②作者是文学创作的主体，不仅是写作的主体，而且也是把自己对世界的体验通过作品传达给读者的主体；

③读者是文学接受的主体，通过阅读作品而与作者达成沟通；

④作品是作者的创造物和读者阅读的对象，是使上述一切环节成为可能的中介。

第二节 文学活动的发生和发展

一、 文学活动的发生

模仿说、巫术仪式发生说、游戏说、生物本能说、宗教发生说、劳动说 怎样理解劳动是文学活动发生的根本原因？ 劳动是文学发生的起点。

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第一，劳动提供了文学活动的前提条件； 第二，劳动产生了文学活动的需要； 第三，劳动构成了文学描写的主要内容； 第四，劳动制约了早期文学的样式。 二、文学活动的发展

1、文学发展问题的复杂性

文学发展与社会生活发展之间既具有整体上的一致性，文学的内容和形式随社会生活的发展而发展；又具有局部的非同步性，物质生产与精神生产之间出现不平衡关系。 物质生产与艺术生产发展的“不平衡关系” 这种“不平衡”有两种典范性表现：

一种是某些文艺类型如神话和史诗只能兴盛于生产发展相对低级的阶段，随着生产力的发展，它的繁荣阶段也就过去了；另一种则是艺术生产与物质生产的发展水平不是呈正比例的，经济落后的国家和地区可能在艺术上反而领先，如和挪威在19世纪经济相对落后，但在文学上却成就斐然。

2、历史上关于文学发展的诸种观点：

第一，从社会或世界状况看待文学的发展，如中国《乐记》、德国黑格尔； 第二，从文学内部因素演化看待文学的发展，如加拿大批评家弗莱；

第三，从文学固有因素的组合看待文学的发展，如形式主义和法国结构主义。 如何看待文学活动发展的原因？

首先，在终极意义上说，经济因素决定着文学的发展；

其次，在直接意义上说，上层建筑各部门的相互影响制约着文学的发展；

最后，在综合意义上说，诸多因素形成的“合力”共同影响文学的发展，但在这种“合力”中起终极作用的还是经济因素。

第四章 文学活动的审美意识形态性质

一、文学“三义”：文学作为文化、文学作为审美、文学作为惯例 二、文学是一种意识形态话语 1、什么是话语？

文学作为话语，包括五个要素：

说话人、受话人、文本、沟通、语境（上下文）

2、“话语”与“语言”、“语言系统”、“言语”和“文本”的区别

文学话语的特点：文学话语与科学话语和日常话语相比，具有话语蕴藉性。具体表现为含蓄和含混。

昔我往矣，杨柳依依。今我来思，雨雪霏霏。－－《诗经·小雅·采薇》

锦瑟无端五十弦，一弦一柱思华年。庄生晓梦迷蝴蝶，望帝春心托杜鹃。沧海月明珠有泪， 蓝田日暖玉生烟。此情可待成追忆，只是当时已惘然。－－李商隐《锦瑟》

三、文学的审美意识形态性质 文学不仅是一般意识形态，而且更是审美意识形态。前者是其普遍性质，后者是其特殊性质。 （一） 文学既是无功利的，也是功利的

无功利或称无利害，是指人的活动并不寻求实际利益的满足。文学的无功利就是指文学活动并不企求直接得到现实利益的满足。在文学活动中，无论作家还是读者在创作或欣赏状

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况中都没有直接的实际的利害计较。

勃兰兑斯（G.Brandes）举例：我们观察一切事物，有三种方式—实际的、理论的和审美的。一个人若从实际的观点来看一座森林，他就问这森林是否有益于这地区的健康，或是森林主人怎样计算薪材的价值；一个植物学者从理论的观点来看，便要进行有关植物生命的科学研究；一个人若是除了森林的外观没有别的思想，从审美的或艺术的观点来看，就要问它作为风景的一部分其效果如何。

文学直接无功利，但间接地或内在地隐伏着某种功利性。

首先，文学虽不满足人们实际利益的需要，却能满足人们的精神需求。

其次，文学是现实生活的反映，且传达了作者对生活的认识和理解，因而能间接地体现出掌握社会生活这一功利意图。

（二）文学既是形象的也是理性的

1、文学的形象性：主观与客观的统一；假定与真实的统一；个别与一般的统一；确定性与不确定性的统一。 如香菱读王维诗：

一日，黛玉方梳洗完了，只见香菱笑吟吟的送了书来，又要换杜律。黛玉笑道：“共记得多少首？”香菱笑道：“凡红圈选的我尽读了。”黛玉道：“可领略了些滋味没有？”香菱笑道：“领略了些滋味，不知可是不是，说与你听听。”黛玉笑道：“正要讲究讨论，方能长进。你且说来我听。”香菱笑道：“据我看来，诗的好处，有口里说不出来的意思，想去却是逼真的。有似乎无理的，想去竟是有理有情的。”黛玉笑道：“这话有了些意思，但不知你从何处见得？”香菱笑道：“我看他《塞上》一首，那一联云：‘大漠孤烟直，长河落日圆。’想来烟如何直？日自然是圆的：这‘直’字似无理，‘圆’字似太俗。合上书一想，倒像是见了这景的。若说再找两个字换这两个，竟再找不出两个字来。再还有‘日落江湖白，潮来天地青’：这‘白’‘青’两个字也似无理。想来，必得这两个字才形容得尽，念在嘴里倒象有几千斤重的一个橄榄。还有‘渡头余落日，墟里上孤烟’：这‘余’字和‘上’字，难为他怎么想来！我们那年上京来，那日下晚便湾住船，岸上又没有人，只有几棵树，远远的几家人家作晚饭，那个烟竟是碧青，连云直上。谁知我昨日晚上读了这两句，倒象我又到了那个地方去了。”

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2、文学的理性

首先，作家在塑造形象时，往往要依赖理性的力量。创作并非一种神秘的、非理性的过程；其次，文学形象本身包含着深刻的理性内涵。人们通过品味艺术形象而深切领悟到生活的真谛和哲理。比如尤奈库司《椅子》、《等待戈多》

（三）文学既是情感的也是认识的

在文学活动中，审美情感是直接的，理智认识是间接的。 1、文学的情感性 2、文学的认识因素 小结：文学的审美意识形态性质是对文学活动的特殊性质的概括，意指文学是一种交织着无功利与功利、形象与理性、情感与认识等综合特性的话语活动。文学具备双重性质：

既是审美的，又是意识形态的。在这种双重性质中，审美性质总是直接的和突出的，而意识形态性质则是间接的和隐蔽的。

第五章 社会主义时期的文学活动

第一节 社会主义时期文学活动的基本属性

社会主义的意识形态性 社会主义时期文学活动的主导性、层次性、多样性 一、社会主义意识形态性

1、社会主义时期文学活动的基本性质和主要特征

马克思列宁主义、思想、理论和“三个代表”重要思想是我国社会主义时期文学活动的指导思想。这是区别社会主义意识形态性和非社会主义意识形态性的首要标志。 列宁论文艺

文学事业应当成为无产阶级总的事业的一部分，成为一部统一的、伟大的、由整个工人阶级的整个觉悟的先锋队所开动的社会民主主义机器的“齿轮和螺丝钉”。文学事业应当成为有组织的、有计划的、统一的社会民主党的工作的一个组成部分。——列宁：《党的组织与党的文学》

二、社会主义文学活动的主导性、层次性、多样性 多样性：（1）人民的审美需要也是多方面的，文学活动绝不应是单调划一的，不能搞模式化、概念化、公式化；（2）社会主义文学活动应是主导性、层次性和多样性的统一；（3）文学活动的多样化发展，能促进社会主义文艺事业走向新的更大的繁荣。 如中国现代文学百花齐放：鲁迅、郭沫若、茅盾、巴金、老舍、曹禺

第二节 社会主义时期文学活动的价值取向

一、社会主义时期文学活动的主要价值取向

满足最广泛的人民群众日益增长的审美需要，提高人民的鉴赏能力和审美水平，丰富人民的精神生活，这是社会主义时期文学活动主要的价值取向

文学为人民服务、为社会主义服务，这是社会主义时期一切文学活动发展的根本方向和

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根本目的，也是社会主义时期一切文学活动的价值观的核心

人民不仅是创造一切物质价值的力量，人民也是精神价值的惟一的永不枯竭的源泉，无论就时间，就美还是就创造天才来说，人民总是第一个哲学家和诗人：他们创作了一切伟大的诗歌、大地上的一切悲剧和悲剧中最宏伟的悲剧——世界文化的历史。——高尔基:《个人的毁灭》

歌，诗，词，曲，我以为原是民间物，文人取为己有，越做越难懂，弄得变成僵石，他们就又去取一样，又来慢慢的绞死它。——鲁迅

文艺为人民服务、为社会主义服务，主要是通过满足人民的审美需要而实现的。即通过艺术作品的审美感染力量，去影响人们的情感和心灵，进而影响人们的社会生活。 二、雅与俗：“阳春白雪”与“下里巴人”的统一

1、社会主义时期的文学活动，要最大限度地满足人民群众日益增长的审美需要，有一个雅与俗、高雅艺术与通俗艺术双向运动的发展过程

2、雅与俗：从字面上讲，一个是指高雅美好，一个是指平凡通俗。文学艺术的雅与俗的界限仅是相对的，往往是俗中有雅，雅中有俗

3、雅与俗的相对性：中国第一部诗歌总集《诗经》中，当时称为“雅”的作品，实际是“庙堂”文学，而当时广泛流行于民间的“国风”，今天看来，艺术水平却远高于那些“雅”的诗歌。宋词在当时与诗相比是“俗”作品，所谓“诗庄词俗”，但从今天看来，许多优秀的词作已属高雅作品了。明代优秀小说《三国演义》、《水浒传》、《西游记》，也是在通俗文学的基础上加工创作而成的经典作品。

论雅与俗：某种作品，只为少数人所偏爱，而为多数人所不需要，甚至对多数人有害，硬要拿来上市，拿来向群众宣传，以求其个人的或狭隘集团的功利，还要责备群众的功利主义，这就不但侮辱群众，也太无自知之明了。任何一种东西，必须能使人民群众得到真实的利益，才是好的东西。就算你的是“阳春白雪”吧，这暂时既然是少数人享用的东西，群众还是在那里唱“下里巴人”，那末，你不去提高它，只顾骂人，那就怎样骂也是空的。现在是“阳春白雪”和“下里巴人”统一的问题，是提高和普及统一的问题。人民要求普及，跟着也就要求提高，要求逐年逐月地提高。在这里，普及是人民的普及，提高也是人民的提高。

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而这种提高，不是从空中提高，不是关门提高，而是在普及基础上的提高。这种提高，为普及所决定，同时又给普及以指导。

小结：对目前文艺领域出现的雅与俗的问题，要从满足人民群众日益增长的审美需要出发，在普及—提高—普及、俗—雅—俗—雅以至无限循环的发展过程中，将我国社会主义文艺推向一个更高的水平。

三、按照“美的规律”创造艺术珍品

1、社会主义时期的各种文学艺术活动，就应更加自觉地“按照美的规律”，创造出更多的艺术珍品，塑造出各种各样的更真实、更生动、更富有时代特征的人物形象，表现出我们这个伟大变革时代的新的精神风貌。

2、努力创造各种各样的、有血有肉的、生动感人的艺术形象，尤其应大力塑造社会主义新人形象。

3、社会主义新人形象，是体现时代精神和人民审美理想的具有新颖生动的个性和丰富多样的性格内涵的社会主义者、创业者和建设者形象。 四、作家、艺术家与新时代的人民群众相结合

1、作家和艺术家是文学活动的主体：我以为根本问题是在作者可是一个“人”，倘是的，则无论写的是什么事件，用的是什么材料，即都是‘文学’。从喷泉出来的都是水，从血管里出来的都是血。——鲁迅

2、学习马克思主义要把理论联系实际，把读有字的书与读“无字书”结合起来：文艺工作者要学习社会，这就是说，要研究社会上的各个阶级，研究它们的相互关系和各自状况，研究它们的面貌和它们的心理。只有把这些弄清楚了，我们的文艺才能有丰富的内容和正确的方向。——：《在延安文艺座谈会上的讲话》

第三节 社会主义时期文学活动的发展

一、继承与革新：弘扬本民族的优秀文化传统

我们必须继承一切优秀的文学艺术遗产，批判地吸收其中一切有益的东西，作为我们从此时此地的人民生活中的文学艺术原料创造作品时候的借鉴。有这个借鉴和没有这个借鉴是不同的，这里有文野之分，粗细之分，高低之分，快慢之分。所以我们决不可拒绝继承和借鉴古人和外国人，哪怕是封建阶级和资产阶级的东西。但是继承和借鉴决不可以变成替代自己的创造，这是决不能替代的。文学艺术中对于古人和外国人的毫无批判的硬搬和模仿，乃是最没有出息的最害人的文学教条主义和艺术教条主义。——：《在延安文艺座谈

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会上的讲话》

文学活动的历史继承性

希腊神话不只是希腊艺术的武库，而且是它的土壤……希腊艺术的前提是希腊神话，也就是已经通过人民的幻想用一种不自觉的艺术方式加工过的自然和社会形式本身。这是希腊艺术的素材。——马克思

文学活动的历史继承性：思想内容、艺术形式

批判地继承：以马克思主义的立场、观点和方法，排除其糟粕，吸收其精华

一时期的风气经过长时期而能持续，没有根本的变动，那就是传统。传统有惰性，不肯变，而事物的演化又迫使它以变应变，于是产生了一个相反相成的现象。——钱锺书：《七缀集》

二、借鉴与创造：民族文学与世界文学的沟通 1、世界文学的提出

我愈来愈深信，诗是人类的共同财产。……所以我喜欢环视四周的外国民族的情况，我也劝每个人都这么办。民族文学在现代算不了很大的一回事，世界文学的时代已快来临了。现在每个人都应该出力促使它早日来临。——《歌德谈话录》

资产阶级，由于开拓了世界市场，使一切国家的生产和消费都成为世界性的了。……物质的生产是如此，精神的生产也是如此。各民族的精神产品成了公共的财产。民族的片面性和局限性日益成为不可能，于是由许多种民族的和地方的文学形成了一种世界的文学。——马克思、恩格斯：《党宣言》

2、世界文学与民族文学

（1）由民族文学走向世界文学是人类文学活动发展的历史趋向 （2）世界文学在形成的过程中不是要取消民族文学

（3）各民族文学应在汲取其他民族文学养料的基础上，进一步发展本民族文学的民族特色 三、百花齐放，推陈出新，发展社会主义新文学 1、文学活动是一种最具个人创造性的精神生产活动

无可争论，写作事业最不能机械划一，强求一律，少数服从多数。无可争论，在这个事业中，绝对必须保证有个人创造性和个人爱好的广阔天地，有思想和幻想、形式和内容的广阔天地。 ——列宁：《论文学与艺术》

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2、的双百方针 （1）“我们的批评，也应该容许各种各色艺术品的自由竞争。” （1942） （2）“百花齐放，推陈出新”（1951） （3）“双百”方针（1956）

第六章 文学创造作为特殊的精神生产

第一节 文学创造作为特殊的生产

一、精神生产与物质生产

1、精神生产和物质生产的内涵

物质生产指人类为取得生存所必需的物质资料而进行的对于自然界的物质改造活动。 精神生产指人类为了取得精神生活所需要的精神资料而进行的对于自然、社会的观念活动 2、精神生产和物质生产的关系

精神生产的产生发展以物质生产为前提和基础，物质生产始终是精神生产发展的“动因” ；精神生产一旦从物质生产中分化出来，就具有了相对的性；精神生产与物质生产不同步， 对物质生产发生作用

3、精神生产受着物质生产的普遍规律的支配

奴隶 封建骑士 神学 哥特建筑

现代

人的异化 人的

4、精神生产与物质生产不同步：古希腊和文艺复兴时期的辉煌艺术：柏拉图；18世纪伟大的德国文学：席勒、歌德；19 世纪70至90年代的：列夫·托尔斯泰、果戈理、普希金、屠格涅夫、契诃夫；中国春秋时期和安史之乱后的唐朝：诸子百家、诗圣杜甫 5、精神生产的特殊性：

（1）精神生产观念地创造对象世界：物质生产中人对对象世界的关系是一种物质实践的关

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系；精神生产是在精神领域中观念地改造对象世界并创造新的观念世界的生产

（2）精神生产以符号活动来创造观念世界:精神生产的手段是符号,精神生产实质上是一种创造观念世界的符号活动

（3）精神生产是富于个性的自由创造活动：物质生产始终受到物质世界客观规律以及生产力发展水平和工具科学化的制约，精神生产却始终保持着“精神的自律”，表现为“精神个体性的形式”。

二、文学创造与其他精神生产的区别 1、文学与科学

（1）科学：理性思维—把握世界的客观规律 —获取真理知识—满足人的理性需要 （2）文学：情感体验、感受、评价—表达主观感受—传达给他人—满足人的情感需要 （3）文学区别于科学：审美意识的物化形态—认识被情感化、诗意化、审美化 2、文学和宗教

（1）相似性：直观性、想象性、幻想性、形象性

（2）宗教：以虚幻的唯心主义为基础—忘却现实世界和否定人自身价值—导向超验的彼岸世界

（3）文学：以现实的真实感受为基础—发现、认识、回归世界—导向体现人本质力量的现实世界

3、文学创造作为特殊的生产

（1）文学创造是以言语为原料的生产活动

（2）文学言语与科学言语和日常言语区别：科学话语要求说理清楚、概念明确，日常言语较富于感情色彩和个人风格，文学言语强调个人感情色彩和风格，采用修辞形式来反映外部世界

文本赏析：杜甫：“恶竹应须斩万竿”；李商隐：“寒梅最堪恨”；彭斯：“红红的玫瑰” 一朵红红的玫瑰 彭斯

啊！我爱人像一朵红红的玫瑰\\它在六月里初开\\啊，我爱人像一支乐曲\\美妙地演奏起来\\你是那么美，漂亮的姑娘\\我爱你那么深切\\亲爱的，我永远爱你\\纵使大海干枯水流尽 纵使大海干枯水流尽\\太阳将岩石烧作灰尘\\亲爱的，我永远爱你\\只要我生命犹存\\珍重吧，我唯一的爱人\\珍重吧，让我们暂时别离\\但我定要回来\\哪怕千里万里！

第二节 文学创造的主体与客体

一、文学创造的客体 1、客体即自然说

2、客体即“情感”说

启蒙主义、感伤主义和19世纪浪漫主义思潮认为艺术表现心灵，表现情感 （1）华兹华斯、雪莱

华兹华斯：“诗是强烈感情的自然流露。它起源于在平静中回忆起来的情感。”

雪莱：“诗人的职责就在于：把他自己从这些形象和感觉中所得到的愉快和热诚传达于他

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人。”

（2）史达尔夫人 、托尔斯泰

史达尔夫人：诗表现的是诗人“灵魂中的感情”，当热情激动灵魂时，诗人就借助形象和比喻来表现“内心的东西”。

托尔斯泰：艺术就是一种“有意识地把自己体验过的感情传达给别人，而别人为这些感情所感染，也体验到这些感情”的人类活动。 （3）苏珊·朗格 科林伍德

苏珊·朗格：“艺术乃是象征着人类情感的形式之创造。”

科林伍德：“艺术是在想像中表现自己的感情，真正的艺术就是情感的表现。” （4）中国古代文论：文学艺术是情感表现的观点贯穿始终

《尚书·尧典》：“诗言志” ；《乐记》：“情动于中，故发于声”；《毛诗序》：“情动于中而形于言”；陆机《文赋》：“诗缘情而绮靡”；刘勰《文心雕龙》：“缀文者情动而辞发”；严羽《沧浪诗话》：“诗者，吟咏情性也”

3、社会生活是文学创造的客体和惟一源泉：文学创造的客体是物质生活和精神生活相统一的社会生活，社会生活是一切文学艺术的取之不尽、用之不竭的惟一源泉 4、文学创造客体的社会生活的特殊性 （1）整体性的社会生活：《红楼梦》 围绕着宝黛的爱情悲剧这一轴心，展现的是封建家族内部的、外交的、世俗的、官场的、政治的、经济的等多方面生活相交织的画卷；同时《红楼梦》所呈现出来的又是活生生的、五彩缤纷的生活现象，如一个个青年女子的悲惨命运…… （2）具有审美价值的社会生活：卢卡契曾指出，审美与审丑

卢卡契：每一种伟大艺术，它的目标都是要提供一幅现实的画像，在这里，现象与本质、个别与规律、直接性与概念的对立消除了，以致两者在艺术作品的直接印象中融合成一个自发的统一体，对接受者来说是一个不可分割的整体。

审美：绝句二首（之一） 杜甫：迟日江山丽，春风花草香。泥融飞燕子，沙暖睡鸳鸯。 望庐山瀑布 李白：日照香炉生紫烟，遥看瀑布挂前川。飞流直下三千尺，疑是银河落九天。

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审丑：丑的事物，经过艺术处理，就具有审美价值。如《阿Q正传》中阿Q的癞疮疤。 “在自然中人以为丑的东西在艺术中可以变成极美”——罗丹

（3）作家体验过的社会生活：钱锺书对旧知识分子的体验、张承志对黄河的体验、张贤亮对饥饿的体验

钱锺书对旧式知识分子的生活和心态的体验，使他写出了《围城》 张承志笔下的黄河，“像北方大地燃烧的烈火”，像“自己的父亲”、“自己的血脉”

这确实是个死面馍馍，面雪白雪白，她一定箩过两道。因为是死面馍馍，所以很结实，有半斤多重，硬度和弹性如同垒球一样。我一点点地啃着、嚼着，啃着、嚼着……尽量表现得很斯文。我已经有四年没有吃过白面做的面食了——而我统共才活了二十五年。它宛如外面飘落的雪花，一进我的嘴就融化了。它没有经过发酵，还饱含着小麦花的芬芳，饱含着夏日的阳光，饱含着高原的令人心醉的泥土气，饱含着收割时的汗水，饱含着一切食物的原始的香味……忽然，我在上面发现了一个非常清晰的指纹印！它就印在白面馍馍的表皮上，非常非常的清晰，从它的大小，我甚至能辨认出来它是个中指的指印。从纹路来看，它是一个\"罗\"，而不是\"箕\"，一圈一圈的，里面小，向外渐渐地扩大，如同春日湖塘上小鱼喋起的波纹。波纹又渐渐荡漾开去，荡漾开去……噗！我一颗清亮的泪水滴在手中的馍馍上了。 三、文学创造的主体

1、主体即“模仿者”与“创造者”

赫拉克利特、德谟克里特、柏拉图、亚里士多德、阿尔伯蒂、达·芬奇、锡德尼、狄德罗、华兹华斯、柯勒律治、歌德、黑格尔

（1）柏拉图：仿造者。柏拉图认为，艺术家对自然(“理式”的影像)的模仿不过像“拿一面镜子四面八方地旋转”。艺术家作为模仿者也就只是“影像”的复制者，机械的临摹者。 （2）亚里士多德：主动的仿造者。“诗人的职责不在于描述已发生的事，而在于描述可能发生的事，即按照可然律或必然律判断可能发生的事。历史家与诗人的差别„„在于一叙述已发生的事，一描述可能发生的事。” （3）狄德罗：艺术应创造“理想典范”，艺术家不应做“纯粹简单的模仿者、普通自然景色的抄袭者”，而应该做充满“理想的、诗意的、自然的创造者”。

（4）歌德、黑格尔：歌德：艺术家既是自然的奴隶，更是自然的主人；艺术家的本领是驾驭自然、创造自然。黑格尔：艺术是对自然的征服，艺术作为一种想像是真正的创造。 2、主体即“旁观者”：毕达哥拉斯、康德、叔本华、闵斯特伯格(Hugo Munsterberg)、布洛(Edward Bullough) 、老庄、苏轼 （1）毕达哥拉斯：“生活就像一场体育竞赛，有些人充当角力士，还有些人成为调停者，而最好的位置却是旁观者。” （2）老庄哲学：“虚静无为”说；苏轼：“游心物外”说

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3、主体即“移情者”：费舍尔父子、立普斯、伏尔盖特(J.Volket)

利普斯：人们在对周围世界进行审美观照时，不是主观地被动感受，而是自我意识、自我感情以至整个人格的主动移入；而通过“移入”使对象人情化，达到物我同一，“非我”的对象成为“自我”的象征，自我从对象中看到自己，获得自我的欣赏，从而产生美感。审美主体包括艺术家就是移情者。

4、文学创造的主体是特殊的艺术生产者：（1）艺术生产活动中的艺术生产者（2）美的体验者、评价者和创造者（3）具体的社会人

第三节 文学创造的主客体关系

一、文学创造中主客体关系的特点

1、人类活动中的主客体关系：物质实践关系、认识关系、价值关系。文学创造的主客体关系是审美主体与审美客体所构成的审美价值评价关系 2、文学创造中主客体关系的特征：（1）以情感体验为心理特征（2）以感性直观为思维特征 （3）情感体验和感性直观是连接主客体关系的纽带 二、文学创造中主客体的双向运动

1、主体能动地审美地反映客体：对创作客体的选择；对客体进行变形、情感投射和观念移注

2、主体始终受到客体的规定和制约：作家的选择受社会生活的情势的规定和制约 小结：文学创造是一种主客体的双向运动：客体的“主体化”；主体的“客体化” 文学作品是创作主体与创作客体的统一并对主客体双重超越的产品 思考问题： 1．“艺术生产”的概念是怎样提出来的?文学创造作为一种精神生产与物质生产的关系如何? 2．文学创造作为一种特殊的精神生产与科学、宗教的本质区别是什么?为什么说文学创造是一种更加自由、更富于个性的创造?

3．文学话语作为一种“言语”与日常言语、科学言语有什么区别?为什么说文学言语是一种创造性语言? 4．社会生活作为文学创造的客体，它具有什么特点?为什么说只有经过作家体验过的社会生活才是文学创造的现实客体?

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