大堂值班经理集中管理考评评分表考评项目指标序号3.1运行效率18分3.2指标名称分值考评内容业务集中新平台及分行平台集中处理业务的集中率、分行特色集中业务处理情况现金综合运用率、现金备付率、日均现金库存考评扣分标准1、业务综合集中率80％-90％，扣5分；80％以下扣10分。2、分行特色集中业务处理不规范、不完整等；每次扣0.5分。1、现金综合运用率与分行核定指标差5％以内扣1分，5-10％扣2分，10％以上扣3分；2、现金备付率与分行核定指标差5％以内扣1分，5-10％扣1.5分，10％以上扣2分；3、日均现金库存与分行核定指标差5％以内扣1分，5-10％扣2分，10％以上扣3分。1、现金保障率较分行核定指标每下降0.1个百分点扣0.5分，最高扣至2分。2、非技术（卡纸、卡钞）故障率较分行核定指标每上升0.1个百分点扣0.5分，最高扣至2分。3、自助设备集中供钞要求未达到100%的扣1分；4、自助回单机客户签约率较分行核定指标相差5%以内的扣1分，5%以上的扣3分。1、在分行20家管理（A)类行中，可控风险暴露水平排名第6名后，每下降1名扣0.5分，扣完为止。2、在分行44家B类行中，可控风险暴露水平排名第15名，每下降一名扣0.25分，扣完为止。3、在分行99家C类行中，可控风险暴露水平排名第33名后的，每下降一名扣0.2分，扣完为止。1、同城电子交换系统与账管系统、主机系统比对不一致每户扣0.5分；2、账户未及时报备，审核、操作、管理不符规定的每户扣0.5分，严重违规整项指标不得分；3、账户年检率90%以下的扣3分，90%-95%的扣2分，年检不符规定被人行通报的每户扣1分；4、同城电子交换系统运行每笔差错扣1分；被投诉的每次扣2分；5、未执行支付业务纪律造成差错或不规范的每笔扣1分；由于柜员原因发生空头支票的每笔扣2分；6、对公反洗钱重点数据甄别未及时回复，每次扣0.5分。1、远程授权中违规业务每次扣0.5-3分；2、网点远程授权拒绝率水平2.6%-3.1%扣1分, 3.1%-3.6%扣2分,3.6%-4.1%扣3分,4.1%-4.6%扣4分，4.6%以上扣5分。业务集中[-10,0]现金营运[-8,0]效率自助设备[-8,0]营运风险暴露[-8,0]水平3.3现金保障率、非技术（卡纸、卡钞）故障率、自助设备集中度、自助回单机管理可控风险暴露水平4.1运行质量17分4.2系统账户比对、单位结算账户管理、账户年检管支付结算[-15,0]理、支付业务纪律执行情况、同城电子交换系统质量运行质量、重点数据甄别4.35.1远程授权[-6,0]业务检查[-15,0]远程授权业务规范、远程授权拒绝率日常检查及专项检查发现问题数量、问题严重程根据检查情况，每个问题扣0.5-3分，最高扣15分。度、问题整改率等网银对账账户占比、网银对账点击率、余额对账单回执收回率、余额对账单退回率1、网银对账账户占总对账账户比率未达到当期同类支行平均的扣1-3分；2、网银对账点击率未达到98%的，扣0.5-1.5分；3、邮寄对账单回执收回率未达到93%的，扣0.5-1.5分；4、未按规定要求做好主机账户信息维护工作，根据邮寄对账单退回率（或空地址率）扣0.5-1.5分。5、无对公业务的网点，扣2分。1、支付密码应用率在80%以下的扣5分,在80%-85%扣4分，在85%-90%扣3分，90%-95%的扣1-2分。2、无对公业务的网点，扣2分。1、发生内部案件根据支行人员违规违章造成的情况扣分，扣分最高不超过20分。2、发生外部欺诈案件根据支行人员业务处理过程中负有责任及造成损失情况进行扣分，扣分最高不超过20分。3、发生运行事故根据支行人员工作失误、差错等责任情况扣分，扣分最高不超过20分。1、业务退回率在3％以上，扣2分；2、业务失败率在1％以上，扣2分；3、业务撤销率在0.2%以上，扣2分；4、对中心发送的消息未及时回复影响处理效率的，每次扣0.5分；5、超过规定时间上传而未与中心联系，每次扣0.5分；6、对中心退回业务未及时查看处理影响处理效率的，每次扣0.5分。1、网点未按标准化配置要求对柜面进行岗位设置、职责分配和人员配置的，扣2-6分；2、网点业务岗位持卡人员人均业务量低于分行全辖人均业务量10％-20％扣1-2分；20％以上，扣2-4分。1、高柜分流率（计算公式：高柜非现金业务量/高柜总业务量）在50%-60%扣1-2分，60%以上扣2-3分；2、未按分行规定设置综合性低柜的扣２分。 3、当季（年）柜面可分流率与上年比较，未下降7%扣2分，高于上年柜面可分流率1%扣3分，依次类推。1、报告未按规定项目、格式、时间上报扣1-2分。2、电子工作日志漏登记或登记错误，每条扣0.2分。3、各类报表未按规定时间上报或漏报、迟报，每次扣0.5分。1、未按规定时间进行大现场管理，每发现1次扣1分。2、未及时处理营业场所客户纠纷，每次扣1分。3、所管辖的网点当季多次（3次）被投诉，超过1次扣2分。4、网点柜员当季多次被服务检查出问题（3次），超过1次扣0.5分。5、网点内部空间管理混乱，被检查发现（2次），超过1次扣0.5分。需要增加的工作重点，另行在上期业务通报中明确。扣分标准区分等级进行。1、根据向分行网讯报送的业务动态、管理经验等材料的质量、数量情况，每次加1-2分；2、根据运行管理动态、工作简报等材料报送的时效、质量、数量情况，每次加1-2分。1、对分行系统测试投产、办法制定、业务检查等工作给予支持帮助的，酌情加分；2、创新制定重要制度办法、加强运行管理、效果显著的或者推出改革新举措的，酌情加分；3、成功堵截案件，工作经验受分行推广或当地人行、银监局等外部机构表彰，为全行改革发展作出重要贡献的酌情加分。运行安全20分5.2银企对账[-6,0]管理5.35.4支付密码[-5,0]应用管理支付密码应用率反假防堵[-20,0]内、外部案件、运行事故案件6.1业务集中[-10,0]退回率、拒绝率、撤销率达标情况以及新平台消息管理、集中业务超时管理、退回业务处理6.2网点标准化配置、大型支行持卡人员人均业务量标准化配[-10,0]等置柜面业务[-10,0]高柜分流、综合性低柜设置、柜面业务分流等分流履职管理[-8,0]报告质量电子工作日志报表上报运行管理重点工作45分6.36.46.5大现场管[-10,0]大现场管理理6.67.1附加7.2其他[-5,0]其他当期运行管理重点工作运行宣传、运行报导宣传报导[0,10]工作支持[0,10]工作支持、改革创新、特殊贡献